North Electro-Optic Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Jul 17, 2020

北方光电股份有限公司独立董事

关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见

作为北方光电股份有限公司独立董事，根据中国证监会《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》以及公司《章程》的有 关规定，现对第六届董事会第三次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于增补部分董事的独立意见

• 1、关于增补张沛女士为非独立董事候选人的独立意见

（1）非独立董事候选人张沛女士不存在《公司法》第147 条规 定的禁止担任公司董事的情形，最近三年未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。

（2）张沛女士符合董事必须具备的要求，且其学历、工作经历、 身体状况等均能够胜任董事职务的要求；

（3）本次董事候选人的提名方式及程序合法，符合《公司法》 和公司《章程》的有关规定。

我们认为张沛女士具备担任公司董事的资格，同意提名为公司非 独立董事候选人。

• 2、关于增补周立勇先生为非独立董事候选人的独立意见

（1）非独立董事候选人周立勇先生不存在《公司法》第147 条 规定的禁止担任公司董事的情形，最近三年未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

• （2）周立勇先生符合董事必须具备的要求，且其学历、工作经

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• 历、身体状况等均能够胜任董事职务的要求；

• （3）本次董事候选人的提名方式及程序合法，符合《公司法》

• 和公司《章程》的有关规定。

我们认为周立勇先生具备担任公司董事的资格，同意提名为公司 非独立董事候选人。

二、关于聘任总经理的独立意见

• 1、任职资格合法。经审阅陈良先生个人履历，未发现有《公司

• 法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并 且禁入尚未解除的现象。

• 2、聘任程序合法。 聘任程序等均符合《公司法》和公司《章程》

• 有关规定。

• 3、经我们了解，陈良先生教育背景、工作经历和身体状况能够

• 胜任现任岗位的职责要求。

我们同意聘任陈良先生为公司总经理。

三、关于聘任财务总监的独立意见

• 1、任职资格合法。经审阅袁勇先生个人履历，未发现有《公司

• 法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并 且禁入尚未解除的现象。

• 2、聘任程序合法。 聘任程序等均符合《公司法》和公司《章程》

• 有关规定。

• 3、经我们了解，袁勇先生教育背景、工作经历和身体状况能够

• 胜任现任岗位的职责要求。

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我们同意聘任袁勇先生为公司财务总监。

四、关于续聘2020 年度审计机构的独立意见

我们认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货 相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在 公司2019 年度审计中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准 则，较好地履行了责任和义务。同意公司2020 年度继续聘任其为公 司的审计机构，为公司提供财务报告及内部控制审计服务，并将相关 议案提交股东大会审议。

独立董事：陈友春 张明燕 张国玉

二〇二〇年七月十七日

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