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NORTH COPPER CO.,LTD. Interim / Quarterly Report 2021
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Interim / Quarterly Report
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2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄振山、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人**(会计主 管人员)**王康杰声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
|---|---|---|---|
| 营业收入(元) | 285,171,619.62 | 238,681,806.03 | 19.48% |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 5,019,504.99 | 86,081,927.37 | -94.17% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 6,459,740.14 | -20,003,645.85 | 132.29% |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 433,774.87 | -32,787,848.20 | 101.32% |
| 基本每股收益(元/股) | 0.0091 | 0.1569 | -94.20% |
| 稀释每股收益(元/股) | 0.0091 | 0.1569 | -94.20% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.98% | 19.53% | -18.55% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产(元) | 1,224,867,529.00 | 1,255,923,327.61 | -2.47% |
| 归属于上市公司股东的净资产(元) | 506,766,280.34 | 501,746,775.35 | 1.00% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 240,455.62 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,639,768.19 | |
| 减:所得税影响额 | 34,892.58 | |
| 少数股东权益影响额(税后) | 6,030.00 | |
| 合计 | -1,440,235.15 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位:股
| 报告期末普通股股东总数 | 32,931 | 东总数(如有) | 报告期末表决权恢复的优先股股 | 0 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 前 10 名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条 | 质押或冻结情况 | |
| 件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||
| 山西焦煤运城 | ||||||
| 盐化集团有限 | 国有法人 | 25.69% | 140,970,768 | 质押 | 70,000,000 | |
| 责任公司 | ||||||
| 西安高科建材科技有限公司 | 国有法人 | 5.29% | 29,021,400 | |||
| 徐建强 | 境内自然人 | 1.68% | 9,213,900 | |||
| 谭永开 | 境内自然人 | 0.96% | 5,278,900 | |||
| 山西焦煤金融 | ||||||
| 资本投资控股 | 国有法人 | 0.81% | 4,463,522 | |||
| 有限公司 | ||||||
| 余川闽 | 境内自然人 | 0.67% | 3,699,600 | |||
| 李莲子 | 境内自然人 | 0.50% | 2,731,840 | |||
| 叶金珠 | 境内自然人 | 0.46% | 2,500,000 | |||
| 施奕 | 境内自然人 | 0.42% | 2,291,821 | |||
| 郑建刚 | 境内自然人 | 0.37% | 2,020,946 | |||
| 前 10 名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | 数量 | |||
| 山西焦煤运城盐化集团有限责 | 140,970,768 | 人民币普通股 | 140,970,768 | |||
| 任公司 | ||||||
| 西安高科建材科技有限公司 | 29,021,400 | 人民币普通股 | 29,021,400 | |||
| 徐建强 | 9,213,900 | 人民币普通股 | 9,213,900 | |||
| 谭永开 | 5,278,900 | 人民币普通股 | 5,278,900 | |||
| 山西焦煤金融资本投资控股有限公司 | 4,463,522 | 人民币普通股 | 4,463,522 |
| 余川闽 | 3,699,600 | 人民币普通股 | 3,699,600 |
|---|---|---|---|
| 李莲子 | 2,731,840 | 人民币普通股 | 2,731,840 |
| 叶金珠 | 2,500,000 | 人民币普通股 | 2,500,000 |
| 施奕 | 2,291,821 | 人民币普通股 | 2,291,821 |
| 郑建刚 | 2,020,946 | 人民币普通股 | 2,020,946 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司与前 10 名股东中的山西焦煤金融资本投资控股有限公司有关联关系,为同一实际控制人,其他股东的关联或一致行动人关系未知。 | ||
| 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明(如有) | 无 |
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.预付款项期末余额比年初余额增加32.39%,主要是本期预付原材料采购款增加;
2.合同负债期末余额比年初余额增加49.42%,主要是本期预收账款增加;
3.应付职工薪酬期末余额比年初余额减少86.62%,主要是本期发放以前年度绩效;
4.其他流动负债期末余额比年初余额增加49.97%,主要是本期预收账款增加;
5.研发费用期末余额比上年同期减少44.88%,主要是本期研发支出同比减少;
6.财务费用期末余额比上年同期减少74.74%,主要是本期带息负债同比减少;
7.其他收益期末余额比上年同期减少72.28%,主要是本期收到政府补助同比减少;
8.资产处置收益本期比上年同期减少100.00%,主要是本期无资产处置;
9.投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少100.49%,主要是本期无投资活动现金流入,同期处置元明粉分公司 投资活动现金流入较多;
10.筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加98.88%,主要是本期筹资活动现金流出同比较少,同期偿还银行借 款流出较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2021年1月21日,公司召开了第八届董事会第十八次会议,审议通过了《关于公司重大资产置换、发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与重大资产重组相关的议案。具体内 容详见公司于2021年1月23日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2021年2月1日,公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函》(许 可类重组问询函[2021]第1号)(以下简称"《问询函》")。根据《问询函》的相关要求,公司及中介机构对 有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究,就相关问题做出了回复说明,并按照《问询函》的要求对 《重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》(以下简称"《重 组报告书》")及其摘要的部分内容进行了修订。《问询函》回复的公告及修订后的《重组报告书》及其摘 要等相关文件,具体内容详见公司于2021年2月10日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2021年2月22日,公司召开了2021年第一次临时股东大会,审议通过了重组相关议案。具体内容详见公 司于2021年2月23日在巨潮资讯网披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。
2021年3月3日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请补正通知书》(210474号)(以 下简称"《补正通知书》")。中国证监会依法对公司提交的《南风化工集团股份有限公司上市公司发行股份 购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查,要求公司在《补正通知书》发出之日起30个工作日内向中 国证监会行政许可申请受理部门报送有关补正材料。具体内容详见公司于2021年3月4日在巨潮资讯网披露 的《关于收到<中国证监会行政许可申请补正通知书>的公告》。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
|---|---|---|
| -------- | ------ | -------------- |
| 重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 | 2021 年 01 月 23 日 | 公告编号:2021-01,公告名称:第八届董事会第十八次会议决议公告,公告披露网站:巨潮资讯网 |
|---|---|---|
| 回复深圳证券交易所重组问询函 | 2021 年 02 月 10 日 | 公告编号:2021-14,公告名称:关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告,公告披露网站:巨潮资讯网 |
| 召开 2021 年第一次临时股东大会 | 2021 年 02 月 23 日 | 公告编号:2021-18,公告名称:2021年第一次临时股东大会决议公告,公告披露网站:巨潮资讯网 |
| 收到中国证监会行政许可申请补正通知书 | 2021 年 03 月 04 日 | 公告编号:2021-24,公告名称:关于收到《中国证监会行政许可申请补正通知书》的公告,公告披露网站:巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 山西焦煤集团有限责任公司(以下简称"山西焦煤") | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、上市公司的独立性:南风化工仍将具有独立的经营能力和经营场所,在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。除依法行使股份控制权利外,不对上市公司的正常经营活动进行干涉,充分尊重上市公 | 2012 年 12月 13 日 | 长期 | 正常履行中 |
| 司独立经 | |||
|---|---|---|---|
| 营、自主决 | |||
| 策的权力, | |||
| 不会损害中 | |||
| 小股东的利 | |||
| 益。2、关联 | |||
| 交易:将严 | |||
| 格依据有关 | |||
| 法律、法规 | |||
| 的规定,尽 | |||
| 可能避免和 | |||
| 减少与南风 | |||
| 化工的关联 | |||
| 交易。对于 | |||
| 无法避免或 | |||
| 者有合理原 | |||
| 因发生的关 | |||
| 联交易,将 | |||
| 按市场化原 | |||
| 则和公允价 | |||
| 格进行公平 | |||
| 操作,并按 | |||
| 相关法律法 | |||
| 规的要求履 | |||
| 行披露义 | |||
| 务,保证不 | |||
| 通过关联交 | |||
| 易损害上市 | |||
| 公司及其他 | |||
| 股东的合法 | |||
| 权益。3、同 | |||
| 业竞争:山 | |||
| 西焦煤经营 | |||
| 范围为煤炭 | |||
| 开采,煤炭 | |||
| 加工,煤炭 | |||
| 销售,机械 | |||
| 修造,批发 | |||
| 零售钢材、 | |||
| 轧制和锻造 | |||
| 产品、化工、 | |||
| 建材,公路 | |||
| 货运,汽车 | |||
| 修理,种植 |
| 业,养殖业, | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 煤炭技术开 | |||||
| 发与服务。 | |||||
| 公司经营范 | |||||
| 围为化工与 | |||||
| 日化系列产 | |||||
| 品。双方经 | |||||
| 营范围不 | |||||
| 同,因此不 | |||||
| 构成同业竞 | |||||
| 争。 | |||||
| 1、关于维护 | |||||
| 上市公司独 | |||||
| 立性:在国 | |||||
| 资运营持有 | |||||
| 南风化工间 | |||||
| 接控股股东 | |||||
| 山西焦煤以 | |||||
| 及间接持股 | |||||
| 股东太原钢 | |||||
| 铁(集团) | |||||
| 有限公司股 | |||||
| 权并对南风 | |||||
| 化工具有重 | |||||
| 大影响期 | |||||
| 山西省国有 | 关于同业竞 | 间,国资运 | |||
| 资本运营有 | 争、关联交 | 营及国资运 | 正常履行 | ||
| 限公司(以 | 易、资金占 | 营直接、间 | 2017 年 11月 06 日 | 长期 | 中 |
| 下简称"国 | 用方面的承 | 接控制的任 | |||
| 资运营") | 诺 | 何企业及其 | |||
| 他单位将充 | |||||
| 分尊重南风 | |||||
| 化工的独立 | |||||
| 法人地位, | |||||
| 严格遵守南 | |||||
| 风化工的公 | |||||
| 司章程,保 | |||||
| 证南风化工 | |||||
| 独立经营、 | |||||
| 自主决策, | |||||
| 保证南风化 | |||||
| 工资产完 | |||||
| 整,人员、 | |||||
| 财务、机构 |
| 和业务独 | |||
|---|---|---|---|
| 立。国资运 | |||
| 营及国资运 | |||
| 营直接、间 | |||
| 接控制的任 | |||
| 何企业及其 | |||
| 他单位将严 | |||
| 格按照《公 | |||
| 司法》、《证 | |||
| 券法》、中国 | |||
| 证监会及证 | |||
| 券交易所相 | |||
| 关规定及南 | |||
| 风化工公司 | |||
| 章程的要 | |||
| 求,依法履 | |||
| 行应尽的诚 | |||
| 信勤勉职 | |||
| 责。如因违 | |||
| 反本次承诺 | |||
| 事项给南风 | |||
| 化工或其他 | |||
| 投资者造成 | |||
| 损失的,国 | |||
| 资运营将向 | |||
| 南风化工或 | |||
| 其他投资者 | |||
| 依法承担赔 | |||
| 偿责任。2、 | |||
| 关联交易: | |||
| 国资运营与 | |||
| 国资运营控 | |||
| 股的山西焦 | |||
| 煤及其控制 | |||
| 的其他企业 | |||
| 将尽量避免 | |||
| 或减少与南 | |||
| 风化工及其 | |||
| 控股企业之 | |||
| 间的关联交 | |||
| 易。对于无 | |||
| 法避免或有 | |||
| 合理理由存 | |||
| 在的关联交 |
| 易,国资运 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 营与国资运 | ||||||
| 营控股的山 | ||||||
| 西焦煤及其 | ||||||
| 控制的其他 | ||||||
| 企业将与南 | ||||||
| 风化工按照 | ||||||
| 公平、公允、 | ||||||
| 等价有偿等 | ||||||
| 原则依法签 | ||||||
| 订协议,并 | ||||||
| 将按照有关 | ||||||
| 法律、法规、 | ||||||
| 其他规范性 | ||||||
| 文件及南风 | ||||||
| 化工章程等 | ||||||
| 规定,依法 | ||||||
| 履行关联交 | ||||||
| 易相关内部 | ||||||
| 决策批准程 | ||||||
| 序并及时履 | ||||||
| 行信息披露 | ||||||
| 义务,保证 | ||||||
| 不以与市场 | ||||||
| 价格相比显 | ||||||
| 失公允的条 | ||||||
| 件与南风化 | ||||||
| 工进行交 | ||||||
| 易,保证关 | ||||||
| 联交易的公 | ||||||
| 允性和合规 | ||||||
| 性,保证不 | ||||||
| 利用关联交 | ||||||
| 易非法转移 | ||||||
| 南风化工的 | ||||||
| 资金、利润, | ||||||
| 亦不利用该 | ||||||
| 类交易从事 | ||||||
| 任何损害南 | ||||||
| 风化工及其 | ||||||
| 他股东合法 | ||||||
| 权益的行 | ||||||
| 为。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 山西焦煤运 | 关于同业竞 | 1、因四川蓉 | 2018 年 08 | 长期 | 正常履行 |
| 城盐化集团 | 争、关联交 | 兴化工有限 | 月 27 日 | 中 |
|---|---|---|---|---|
| 有限责任公 | 易、资金占 | 责任公司 | ||
| 司(以下简 | 用方面的承 | (以下简称 | ||
| 称"山焦盐 | 诺 | "蓉兴化 | ||
| 化") | 工")、淮安 | |||
| 南风盐化工 | ||||
| 有限公司 | ||||
| (以下简称 | ||||
| "淮安盐化 | ||||
| 工")暂时不 | ||||
| 具备置入上 | ||||
| 市公司条 | ||||
| 件,山焦盐 | ||||
| 化承诺将在 | ||||
| 条件成熟后 | ||||
| 3 年内将上 | ||||
| 述两公司股 | ||||
| 权置入南风 | ||||
| 化工,彻底 | ||||
| 解决同业竞 | ||||
| 争问题。在 | ||||
| 此期间,山 | ||||
| 焦盐化保证 | ||||
| 蓉兴化工、 | ||||
| 淮安盐化工 | ||||
| 生产的全部 | ||||
| 元明粉产品 | ||||
| 均由南风化 | ||||
| 工负责销 | ||||
| 售。2、山焦 | ||||
| 盐化作为上 | ||||
| 市公司控股 | ||||
| 股东期间, | ||||
| 除蓉兴化 | ||||
| 工、淮安盐 | ||||
| 化工外,山 | ||||
| 焦盐化保证 | ||||
| 山焦盐化及 | ||||
| 山焦盐化实 | ||||
| 际控制的除 | ||||
| 上市公司及 | ||||
| 其下属公司 | ||||
| 以外的其他 | ||||
| 企业将不会 |
| 以任何方式 | |||
|---|---|---|---|
| 直接或间接 | |||
| 从事任何与 | |||
| 上市公司及 | |||
| 其下属公司 | |||
| 构成竞争的 | |||
| 业务或活 | |||
| 动。3、山焦 | |||
| 盐化及山焦 | |||
| 盐化实际控 | |||
| 制的除上市 | |||
| 公司及其下 | |||
| 属公司以外 | |||
| 的其他企 | |||
| 业,如从任 | |||
| 何第三方获 | |||
| 得的商业机 | |||
| 会与上市公 | |||
| 司及其下属 | |||
| 公司经营的 | |||
| 业务有竞争 | |||
| 或可能竞 | |||
| 争,则山焦 | |||
| 盐化将立即 | |||
| 通知上市公 | |||
| 司,并将该 | |||
| 商业机会让 | |||
| 予上市公 | |||
| 司。4、如山 | |||
| 焦盐化违反 | |||
| 上述承诺而 | |||
| 给南风化工 | |||
| 造成损失, | |||
| 山焦盐化承 | |||
| 担全部赔偿 | |||
| 责任。5、本 | |||
| 承诺函的有 | |||
| 效期自签署 | |||
| 日起至山焦 | |||
| 盐化不再是 | |||
| 上市公司之 | |||
| 直接、间接 | |||
| 控股股东或 | |||
| 上市公司终 | |||
| 山焦盐化 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 易所上市之日止。1、本次交易完成后,山焦盐化及山焦盐化控制的企业将尽可能减少与上市公司及其下属子公司的关联交易,不会谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。2、山焦盐化将杜绝一切非法占用南风化工资金、资产的行为,在任何情况下,不要求南风化工向本承诺人及其投资或控制的其他企业提供任何 | 2018 年 08月 27 日 | 长期 | 正常履行中 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| -- | ------ | --------------------------------------- | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | --------------------- | ---- | ----------- |
| 司章程、有 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 关法律法规 | |||||
| 和《深圳交 | |||||
| 易所股票上 | |||||
| 市规则》等 | |||||
| 有关规定履 | |||||
| 行信息披露 | |||||
| 义务和办理 | |||||
| 有关报批程 | |||||
| 序,保证不 | |||||
| 通过关联交 | |||||
| 易损害南风 | |||||
| 化工及其他 | |||||
| 股东的利 | |||||
| 益。4、如未 | |||||
| 履行本承诺 | |||||
| 函而给南风 | |||||
| 化工造成的 | |||||
| 一切损失和 | |||||
| 后果,由山 | |||||
| 焦盐化承担 | |||||
| 赔偿责任。 | |||||
| 5、本承诺函 | |||||
| 的有效期自 | |||||
| 签署日起至 | |||||
| 山焦盐化不 | |||||
| 再是上市公 | |||||
| 司之直接、 | |||||
| 间接控股股 | |||||
| 东或南风化 | |||||
| 工终止上市 | |||||
| 之日止。 | |||||
| 1、若钡盐分 | |||||
| 公司硫化碱 | |||||
| 部恢复生 | |||||
| 关于同业竞 | 产,其生产 | ||||
| 争、关联交 | 的所有产品 | ||||
| 山焦盐化 | 易、资金占 | 交由南风化 | 2018 年 08 | 长期 | 正常履行 |
| 用方面的承 | 工销售。销 | 月 27 日 | 中 | ||
| 诺 | 售价格、结 | ||||
| 算模式等在 | |||||
| 保证不损害 | |||||
| 南风化工利 | |||||
| 益的基础上 |
| 另行约定。 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 2、如山焦盐 | |||||
| 化违反上述 | |||||
| 承诺而给南 | |||||
| 风化工造成 | |||||
| 损失,山焦 | |||||
| 盐化承担全 | |||||
| 部赔偿责 | |||||
| 任。3、本承 | |||||
| 诺函的有效 | |||||
| 期自签署之 | |||||
| 日起至山焦 | |||||
| 盐化不再是 | |||||
| 上市公司之 | |||||
| 直接、间接 | |||||
| 控股股东或 | |||||
| 上市公司终 | |||||
| 止在证券交 | |||||
| 易所上市之 | |||||
| 日止。 | |||||
| 一、保持上 | |||||
| 市公司人员 | |||||
| 独立 1、保 | |||||
| 证上市公司 | |||||
| 的总经理、 | |||||
| 副总经理、 | |||||
| 财务总监、 | |||||
| 董事会秘书 | |||||
| 等高级管理 | |||||
| 人员均专职 | |||||
| 在上市公司 | |||||
| 任职并领取 | 2018 年 08 | 正常履行 | |||
| 山焦盐化 | 其他承诺 | 薪酬,不在 | 月 27 日 | 长期 | 中 |
| 山焦盐化及 | |||||
| 山焦盐化控 | |||||
| 制的主体中 | |||||
| 担任除董 | |||||
| 事、监事以 | |||||
| 外的职务; | |||||
| 2、保证上市 | |||||
| 公司的劳 | |||||
| 动、人事及 | |||||
| 工资管理与 | |||||
| 山焦盐化及 | |||||
| 其关联方之 | |||
|---|---|---|---|
| 间完全独 | |||
| 立;3、山焦 | |||
| 盐化向上市 | |||
| 公司推荐董 | |||
| 事、监事、 | |||
| 经理等高级 | |||
| 管理人员人 | |||
| 选均通过合 | |||
| 法程序进 | |||
| 行,不干预 | |||
| 上市公司董 | |||
| 事会和股东 | |||
| 大会行使职 | |||
| 权作出人事 | |||
| 任免决定; | |||
| 二、保持上 | |||
| 市公司资产 | |||
| 独立完整 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司具有与 | |||
| 经营有关的 | |||
| 业务体系和 | |||
| 独立完整的 | |||
| 资产;2、保 | |||
| 证上市公司 | |||
| 不存在资 | |||
| 金、资产被 | |||
| 山焦盐化及 | |||
| 山焦盐化控 | |||
| 制的主体占 | |||
| 用的情形; | |||
| 3、保证上市 | |||
| 公司的住所 | |||
| 独立于山焦 | |||
| 盐化及山焦 | |||
| 盐化控制的 | |||
| 主体,不存 | |||
| 在合署办公 | |||
| 的情形;三、 | |||
| 保持上市公 | |||
| 司财务独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司建立独 |
| 立的财务部 | |||
|---|---|---|---|
| 门和独立的 | |||
| 财务核算体 | |||
| 系,具有规 | |||
| 范、独立的 | |||
| 财务会计制 | |||
| 度;2、保证 | |||
| 上市公司独 | |||
| 立在银行开 | |||
| 户,不与山 | |||
| 焦盐化及山 | |||
| 焦盐化控制 | |||
| 的主体共用 | |||
| 银行账户; | |||
| 3、保证上市 | |||
| 公司的财务 | |||
| 人员不在山 | |||
| 焦盐化及山 | |||
| 焦盐化控制 | |||
| 的主体兼 | |||
| 职;4、保证 | |||
| 上市公司依 | |||
| 法独立纳 | |||
| 税;5、保证 | |||
| 上市公司能 | |||
| 够独立作出 | |||
| 财务决策, | |||
| 山焦盐化及 | |||
| 山焦盐化控 | |||
| 制的主体不 | |||
| 干预上市公 | |||
| 司的资金使 | |||
| 用;四、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 机构独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司建立健 | |||
| 全法人治理 | |||
| 结构,拥有 | |||
| 独立、完整 | |||
| 的组织机 | |||
| 构;2、保证 | |||
| 上市公司的 | |||
| 股东大会、 |
| 董事会、独 | |||
|---|---|---|---|
| 立董事、监 | |||
| 事会、高级 | |||
| 管理人员等 | |||
| 依照法律、 | |||
| 法规和上市 | |||
| 公司章程独 | |||
| 立行使职 | |||
| 权;五、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 业务独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司拥有独 | |||
| 立开展经营 | |||
| 活动的资 | |||
| 产、人员、 | |||
| 资质和能 | |||
| 力,具有面 | |||
| 向市场独立 | |||
| 自主持续经 | |||
| 营的能力; | |||
| 2、保证不对 | |||
| 上市公司的 | |||
| 业务活动进 | |||
| 行不正当干 | |||
| 预;3、保证 | |||
| 山焦盐化及 | |||
| 山焦盐化控 | |||
| 制的其他企 | |||
| 业避免从事 | |||
| 与上市公司 | |||
| 具有实质性 | |||
| 竞争的业 | |||
| 务;4、在进 | |||
| 行确有必要 | |||
| 且无法避免 | |||
| 的关联交易 | |||
| 时,保证按 | |||
| 市场化原则 | |||
| 和公允价格 | |||
| 进行公平操 | |||
| 作,并按相 | |||
| 关法律法规 | |||
| 以及规范性 |
| 公司为山焦 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 盐化及所控 | |||||
| 制的企业开 | |||||
| 具没有真实 | |||||
| 交易背景的 | |||||
| 商业承兑汇 | |||||
| 票;(4)要 | |||||
| 求南风化工 | |||||
| 或其下属子 | |||||
| 公司代山焦 | |||||
| 盐化及所控 | |||||
| 制的企业偿 | |||||
| 还债务。2、 | |||||
| 本承诺的有 | |||||
| 效期自签署 | |||||
| 之日起至山 | |||||
| 焦盐化不再 | |||||
| 是上市公司 | |||||
| 之直接、间 | |||||
| 接控股股东 | |||||
| 或上市公司 | |||||
| 终止在证券 | |||||
| 交易所上市 | |||||
| 之日止。3、 | |||||
| 如果因山焦 | |||||
| 盐化没有履 | |||||
| 行上述承 | |||||
| 诺,导致南 | |||||
| 风化工遭受 | |||||
| 任何损失 | |||||
| 的,均由山 | |||||
| 焦盐化负责 | |||||
| 赔偿。 | |||||
| 一、保持上 | |||||
| 市公司人员 | |||||
| 独立 1、保 | |||||
| 证上市公司 | |||||
| 的总经理、 | |||||
| 山西焦煤 | 其他承诺 | 副总经理、 | 2018 年 07 | 长期 | 正常履行 |
| 财务总监、 | 月 25 日 | 中 | |||
| 董事会秘书 | |||||
| 等高级管理 | |||||
| 人员均专职 | |||||
| 在上市公司 | |||||
| 任职并领取 | |||
|---|---|---|---|
| 薪酬,不在 | |||
| 山西焦煤及 | |||
| 山西焦煤控 | |||
| 制的主体中 | |||
| 担任除董事 | |||
| 以外的职 | |||
| 务;2、保证 | |||
| 上市公司的 | |||
| 劳动、人事 | |||
| 及工资管理 | |||
| 与山西焦煤 | |||
| 及其关联方 | |||
| 之间完全独 | |||
| 立。二、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 资产独立完 | |||
| 整 1、保证 | |||
| 上市公司具 | |||
| 有与经营有 | |||
| 关的业务体 | |||
| 系和独立完 | |||
| 整的资产; | |||
| 2、保证上市 | |||
| 公司不存在 | |||
| 除经营性往 | |||
| 来等常规经 | |||
| 营活动外的 | |||
| 资金、资产 | |||
| 被山西焦煤 | |||
| 及山西焦煤 | |||
| 控制的主体 | |||
| 占用的情 | |||
| 形。三、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 财务独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司建立独 | |||
| 立的财务部 | |||
| 门和独立的 | |||
| 财务核算体 | |||
| 系,具有规 | |||
| 范、独立的 | |||
| 财务会计制 |
| 度;2、保证 | |||
|---|---|---|---|
| 上市公司独 | |||
| 立在银行开 | |||
| 户,不与山 | |||
| 西焦煤及山 | |||
| 西焦煤控制 | |||
| 的主体共用 | |||
| 银行账户; | |||
| 3、保证上市 | |||
| 公司的财务 | |||
| 人员不在山 | |||
| 西焦煤及山 | |||
| 西焦煤控制 | |||
| 的主体兼 | |||
| 职;4、保证 | |||
| 上市公司依 | |||
| 法独立纳 | |||
| 税;5、保证 | |||
| 上市公司能 | |||
| 够独立作出 | |||
| 财务决策, | |||
| 山西焦煤及 | |||
| 山西焦煤控 | |||
| 制的主体不 | |||
| 干预上市公 | |||
| 司的资金使 | |||
| 用。四、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 机构独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司建立健 | |||
| 全法人治理 | |||
| 结构,拥有 | |||
| 独立、完整 | |||
| 的组织机 | |||
| 构;2、保证 | |||
| 上市公司的 | |||
| 股东大会、 | |||
| 董事会、独 | |||
| 立董事、监 | |||
| 事会、高级 | |||
| 管理人员等 | |||
| 依照法律、 | |||
| 法规和上市 |
| 公司章程独 | |||
|---|---|---|---|
| 立行使职 | |||
| 权。五、保 | |||
| 持上市公司 | |||
| 业务独立 | |||
| 1、保证上市 | |||
| 公司拥有独 | |||
| 立开展经营 | |||
| 活动的资 | |||
| 产、人员、 | |||
| 资质和能 | |||
| 力,具有面 | |||
| 向市场独立 | |||
| 自主持续经 | |||
| 营的能力; | |||
| 2、保证不对 | |||
| 上市公司的 | |||
| 业务活动进 | |||
| 行不正当干 | |||
| 预;3、保证 | |||
| 山西焦煤及 | |||
| 山西焦煤控 | |||
| 制的其他企 | |||
| 业避免从事 | |||
| 与上市公司 | |||
| 具有实质性 | |||
| 竞争的业 | |||
| 务;4、在进 | |||
| 行确有必要 | |||
| 且无法避免 | |||
| 的关联交易 | |||
| 时,保证按 | |||
| 市场化原则 | |||
| 和公允价格 | |||
| 进行公平操 | |||
| 作,并按相 | |||
| 关法律法规 | |||
| 以及规范性 | |||
| 文件和上市 | |||
| 公司章程的 | |||
| 规定履行决 | |||
| 策、交易程 | |||
| 序及信息披 | |||
| 露义务。 |
| 易损害南风 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 化工及其他 | |||||
| 股东的利 | |||||
| 益。4、如未 | |||||
| 履行本承诺 | |||||
| 函而给南风 | |||||
| 化工造成的 | |||||
| 一切损失和 | |||||
| 后果,由山 | |||||
| 西焦煤承担 | |||||
| 相应的赔偿 | |||||
| 责任。5、本 | |||||
| 承诺函的有 | |||||
| 效期自签署 | |||||
| 日起至山西 | |||||
| 焦煤不再是 | |||||
| 上市公司之 | |||||
| 第一大股东 | |||||
| 之控股股东 | |||||
| 或南风化工 | |||||
| 终止上市之 | |||||
| 日止。 | |||||
| 1、因蓉兴化 | |||||
| 工、淮安南 | |||||
| 风暂时不具 | |||||
| 备置入上市 | |||||
| 公司条件, | |||||
| 山西焦煤承 | |||||
| 诺将督促山 | |||||
| 焦盐化在条 | |||||
| 件成熟后 3 | |||||
| 关于同业竞 | 年内按国资 | ||||
| 争、关联交 | 监管规定及 | 2018 年 07 | 正常履行 | ||
| 山西焦煤 | 易、资金占 | 其《公司章 | 月 25 日 | 长期 | 中 |
| 用方面的承 | 程》将上述 | ||||
| 诺 | 两公司股权 | ||||
| 置入南风化工,或将上 | |||||
| 述两公司出 | |||||
| 售、处置给 | |||||
| 与上市公司 | |||||
| 无关联关系 | |||||
| 的第三方, | |||||
| 解决同业竞 |
| 争问题。2、 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 山西焦煤及 | |||||
| 山西焦煤实 | |||||
| 际控制的除 | |||||
| 上市公司及 | |||||
| 其下属公司 | |||||
| 以外的其他 | |||||
| 企业,如从 | |||||
| 任何第三方 | |||||
| 获得的商业 | |||||
| 机会与上市 | |||||
| 公司及其下 | |||||
| 属公司经营 | |||||
| 的业务有竞 | |||||
| 争或可能竞 | |||||
| 争,则山西 | |||||
| 焦煤将立即 | |||||
| 通知上市公 | |||||
| 司,并将该 | |||||
| 商业机会让 | |||||
| 予上市公 | |||||
| 司。3、如山 | |||||
| 西焦煤违反 | |||||
| 上述承诺而 | |||||
| 给南风化工 | |||||
| 造成损失, | |||||
| 山西焦煤承 | |||||
| 担相应的赔 | |||||
| 偿责任。4、 | |||||
| 本承诺函的 | |||||
| 有效期自签 | |||||
| 署之日起至 | |||||
| 山西焦煤不 | |||||
| 再是上市公 | |||||
| 司第一大股 | |||||
| 东之控股股 | |||||
| 东或上市公 | |||||
| 司终止在证 | |||||
| 券交易所上 | |||||
| 市之日止。 | |||||
| 1、关于支付 | 2018 年 09 | 正常履行 | |||
| 山西焦煤 | 其他承诺 | 转让对价及 | 月 14 日 | 长期 | 中 |
| 解决资金占 | |||||
| 用 。对于因 |
| 本次重组而 | |||
|---|---|---|---|
| 形成的资金 | |||
| 占用(包括 | |||
| 交易对价) | |||
| 问题,在南 | |||
| 风化工召开 | |||
| 股东大会审 | |||
| 议本次重组 | |||
| 事项前,山 | |||
| 西焦煤将以 | |||
| 委托贷款形 | |||
| 式,向山焦 | |||
| 盐化提供不 | |||
| 超过 11 亿 | |||
| 元资金支 | |||
| 持,并敦促 | |||
| 山焦盐化按 | |||
| 时、足额支 | |||
| 付本次重组 | |||
| 对价,并消 | |||
| 除因本次重 | |||
| 组形成的对 | |||
| 南风化工的 | |||
| 非经营性资 | |||
| 金占用。2、 | |||
| 关于解除南 | |||
| 风化工对置 | |||
| 出资产提供 | |||
| 担保风险。 | |||
| 对于因本次 | |||
| 重组而形成 | |||
| 的关联担保 | |||
| 事项,若《关 | |||
| 于继续为出 | |||
| 售资产提供 | |||
| 担保的议 | |||
| 案》未获得 | |||
| 南风化工股 | |||
| 东大会通 | |||
| 过,山西焦 | |||
| 煤将在其股 | |||
| 东大会召开 | |||
| 后 15 日内, | |||
| 以委托贷款 |
| 形式向山焦 | |||
|---|---|---|---|
| 盐化提供资 | |||
| 金用于偿还 | |||
| 相关债务, | |||
| 资金规模能 | |||
| 够覆盖南风 | |||
| 化工担保下 | |||
| 的借款余额 | |||
| 及利息。若 | |||
| 《关于继续 | |||
| 为出售资产 | |||
| 提供担保的 | |||
| 议案》获得 | |||
| 南风化工股 | |||
| 东大会通过 | |||
| 后,如山焦 | |||
| 盐化及其下 | |||
| 属单位就相 | |||
| 关担保借款 | |||
| 不再续借但 | |||
| 存在还款困 | |||
| 难,山西焦 | |||
| 煤将以委托 | |||
| 贷款形式向 | |||
| 山焦盐化提 | |||
| 供资金用于 | |||
| 偿还相关债 | |||
| 务,资金规 | |||
| 模能够覆盖 | |||
| 届时南风化 | |||
| 工担保下的 | |||
| 借款余额及 | |||
| 利息;如山 | |||
| 焦盐化及其 | |||
| 下属单位就 | |||
| 相关担保借 | |||
| 款继续续 | |||
| 借,山焦盐 | |||
| 化将指定南 | |||
| 风化工外的 | |||
| 第三方机构 | |||
| 为其提供担 | |||
| 保。3、关于 | |||
| 债务转移 。 |
| 对于因本次 | |||
|---|---|---|---|
| 重组而需转 | |||
| 移的债务中 | |||
| 未取得债权 | |||
| 人同意函的 | |||
| 部分,在本 | |||
| 次重组获得 | |||
| 南风化工股 | |||
| 东大会通过 | |||
| 后 15 日内, | |||
| 山西焦煤将 | |||
| 以委托贷款 | |||
| 形式,向山 | |||
| 焦盐化提供 | |||
| 不超过 2 亿 | |||
| 元的资金支 | |||
| 持,由山焦 | |||
| 盐化存入专 | |||
| 项账户作为 | |||
| 上市公司偿 | |||
| 付相关债务 | |||
| 的保证金, | |||
| 避免因山焦 | |||
| 盐化不能及 | |||
| 时支付南风 | |||
| 化工相关款 | |||
| 项而形成大 | |||
| 股东资金占 | |||
| 用。4、关于 | |||
| 人员安置费 | |||
| 用。若置出 | |||
| 资产相关的 | |||
| 员工因劳动 | |||
| 合同、劳动 | |||
| 报酬或社会 | |||
| 保险等事宜 | |||
| 向南风化工 | |||
| 提出的任何 | |||
| 索赔和请 | |||
| 求,山西焦 | |||
| 煤将向山焦 | |||
| 盐化提供足 | |||
| 额资金以协 | |||
| 助其解决。 |
| 5、关于资金 | |||
|---|---|---|---|
| 来源。山西 | |||
| 焦煤用于提 | |||
| 供支持的资 | |||
| 金为自筹资 | |||
| 金,来源合 | |||
| 法。6、关于 | |||
| 履行条件及 | |||
| 期限。本承 | |||
| 诺履行尚需 | |||
| 履行的程序 | |||
| 或待取得的 | |||
| 同意包括: | |||
| (1)山西焦 | |||
| 煤决策机构 | |||
| 审议通过; | |||
| (2)取得山 | |||
| 西省国资委 | |||
| 对南风化工 | |||
| 本次重组的 | |||
| 同意批复。 | |||
| 本承诺经履 | |||
| 行相关决策 | |||
| 程序并盖章 | |||
| 后生效,至 | |||
| 因本次重组 | |||
| 形成的对南 | |||
| 风化工非经 | |||
| 营性资金占 | |||
| 用风险完全 | |||
| 消除或山西 | |||
| 焦煤不再是 | |||
| 南风化工第 | |||
| 一大股东之 | |||
| 控股股东后 | |||
| 终止。7、关 | |||
| 于未能履行 | |||
| 承诺的措 | |||
| 施。山西焦 | |||
| 煤保证履行 | |||
| 上述承诺, | |||
| 如果因山西 | |||
| 焦煤没有履 | |||
| 行上述承诺 |
| 或及时承担相关支出,导致南风化工遭受任何损失的,均由山西焦煤负责赔偿1、因蓉兴化工、淮安盐化工暂时不具备置入上市公司条件,山西焦煤承诺在蓉兴化工、淮安盐化工达到下述条件后三年内,将上述两企 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 山西焦煤 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 业股权或资产置入南风化工,彻底解决同业竞争问题。具体条件如下:(1)连续两个会计年度盈利(扣除非经常性损益后孰低);(2)企业资产完整、经营合规,不存在不符合《重组办法》第十一条情形;(3)符合届时中国证监会、深圳证券交易所要求的其他条件。在此期间,山 | 2018 年 09月 14 日 | 长期 | 正常履行中 |
| 西焦煤保证 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 蓉兴化工、 | ||||
| 淮安盐化工 | ||||
| 生产的全部 | ||||
| 元明粉产品 | ||||
| 均销售予南 | ||||
| 风化工,由 | ||||
| 南风化工统 | ||||
| 一对外销 | ||||
| 售。2、本承 | ||||
| 诺函的有效 | ||||
| 期自签署之 | ||||
| 日起至山西 | ||||
| 焦煤不再是 | ||||
| 上市公司第 | ||||
| 一大股东之 | ||||
| 控股股东或 | ||||
| 上市公司终 | ||||
| 止在证券交 | ||||
| 易所上市之 | ||||
| 日止。 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||
| 股权激励承诺 | ||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||
| 如承诺超期未履行完毕的,应当详 | ||||
| 细说明未完成履行的具体原因及 | 无 | |||
| 下一步的工作计划 |
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021 年 01 月13 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年度业绩预告情况 | 不适用 |
| 2021 年 01 月26 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组情况 | 不适用 |
| 2021 年 01 月26 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年度业绩预告情况 | 不适用 |
| 2021 年 2 月 1日 | 山西运城 | 电话沟通 | 机构 | 天风证券 | 公司重大资产重组情况、标的公司情 | 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo |
| 况、募集资金情况等 | .com.cn)《000737ST南风调研活动信息20210201》 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021 年 02 月04 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021 年 02 月08 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021 年 03 月02 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司经营情况 | 不适用 |
| 2021 年 03 月11 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021 年 03 月12 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021 年 03 月18 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021 年 03 月29 日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:南风化工集团股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
| 项目 | 2021 年 3 月 31 日 | 2020 年 12 月 31 日 |
|---|---|---|
| 流动资产: | ||
| 货币资金 | 223,833,590.67 | 286,690,143.59 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 107,522,036.47 | 95,748,648.73 |
| 应收款项融资 | 22,297,798.23 | 20,317,352.68 |
| 预付款项 | 37,656,287.13 | 28,443,194.23 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 10,106,058.91 | 8,702,345.28 |
| 其中:应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 121,314,823.65 | 115,767,148.83 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,543,489.74 | 4,691,237.20 |
| 流动资产合计 | 527,274,084.80 | 560,360,070.54 |
| 非流动资产: |
| 发放贷款和垫款 | ||
|---|---|---|
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 8,889,742.40 | 8,889,742.40 |
| 其他权益工具投资 | 140,870,100.00 | 140,870,100.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,194,276.92 | 3,220,901.56 |
| 固定资产 | 384,058,058.83 | 393,903,160.89 |
| 在建工程 | 65,000,637.31 | 51,555,960.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 82,906,818.05 | 83,664,627.47 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,092,145.88 | 11,827,099.71 |
| 递延所得税资产 | 1,200,162.81 | 1,200,162.81 |
| 其他非流动资产 | 381,502.00 | 431,502.00 |
| 非流动资产合计 | 697,593,444.20 | 695,563,257.07 |
| 资产总计 | 1,224,867,529.00 | 1,255,923,327.61 |
| 流动负债: | ||
| 短期借款 | 348,000,000.00 | 348,388,758.90 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 138,000,000.00 | 195,000,000.00 |
| 应付账款 | 125,198,111.92 | 100,750,598.22 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 20,223,295.38 | 13,534,941.40 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
|---|---|---|
| 应付职工薪酬 | 1,567,974.08 | 11,716,561.87 |
| 应交税费 | 5,868,215.17 | 4,731,522.27 |
| 其他应付款 | 36,319,044.43 | 37,906,868.82 |
| 其中:应付利息 | ||
| 应付股利 | 4,397,000.00 | 4,397,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 2,629,028.41 | 1,753,073.83 |
| 流动负债合计 | 677,805,669.39 | 713,782,325.31 |
| 非流动负债: | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中:优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 4,350,963.97 | 4,456,743.82 |
| 递延所得税负债 | 25,171,628.62 | 25,171,628.62 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 29,522,592.59 | 29,628,372.44 |
| 负债合计 | 707,328,261.98 | 743,410,697.75 |
| 所有者权益: | ||
| 股本 | 548,760,000.00 | 548,760,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中:优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 992,957,761.32 | 992,957,761.32 |
| 减:库存股 |
| 其他综合收益 | 75,514,885.83 | 75,514,885.83 |
|---|---|---|
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 88,891,261.62 | 88,891,261.62 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -1,199,357,628.43 | -1,204,377,133.42 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 506,766,280.34 | 501,746,775.35 |
| 少数股东权益 | 10,772,986.68 | 10,765,854.51 |
| 所有者权益合计 | 517,539,267.02 | 512,512,629.86 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,224,867,529.00 | 1,255,923,327.61 |
法定代表人:黄振山 主管会计工作负责人:黄振山 会计机构负责人:王康杰
2、母公司资产负债表
| 项目 | 2021 年 3 月 31 日 | 2020 年 12 月 31 日 |
|---|---|---|
| 流动资产: | ||
| 货币资金 | 106,457,907.97 | 109,695,862.11 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 21,194,410.25 | 18,135,779.35 |
| 应收款项融资 | 17,888,341.20 | 15,853,533.53 |
| 预付款项 | 5,662,288.15 | 2,978,045.76 |
| 其他应收款 | 50,833,515.84 | 56,345,926.19 |
| 其中:应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 21,144,471.44 | 24,732,184.66 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,217,994.89 | |
| 流动资产合计 | 223,180,934.85 | 228,959,326.49 |
| 非流动资产: | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
|---|---|---|
| 长期股权投资 | 119,171,019.85 | 119,171,019.85 |
| 其他权益工具投资 | 140,870,100.00 | 140,870,100.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,194,276.92 | 3,220,901.56 |
| 固定资产 | 98,632,096.39 | 100,551,716.44 |
| 在建工程 | 35,153,560.85 | 32,435,486.85 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 74,236,495.18 | 74,896,683.76 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,092,145.88 | 11,827,099.71 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 15,502.00 | 65,502.00 |
| 非流动资产合计 | 482,365,197.07 | 483,038,510.17 |
| 资产总计 | 705,546,131.92 | 711,997,836.66 |
| 流动负债: | ||
| 短期借款 | 290,000,000.00 | 290,388,758.90 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 应付账款 | 41,328,572.91 | 33,478,077.96 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 4,749,531.26 | 4,272,356.11 |
| 应付职工薪酬 | 718,926.55 | 9,028,353.62 |
| 应交税费 | 1,085,821.62 | 305,471.94 |
| 其他应付款 | 37,463,388.78 | 40,182,119.32 |
| 其中:应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 617,439.07 | 548,937.73 |
| 流动负债合计 | 475,963,680.19 | 478,204,075.58 |
|---|---|---|
| 非流动负债: | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中:优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,585,963.97 | 1,691,743.82 |
| 递延所得税负债 | 25,171,628.62 | 25,171,628.62 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 26,757,592.59 | 26,863,372.44 |
| 负债合计 | 502,721,272.78 | 505,067,448.02 |
| 所有者权益: | ||
| 股本 | 548,760,000.00 | 548,760,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中:优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 653,027,812.40 | 653,027,812.40 |
| 减:库存股 | ||
| 其他综合收益 | 75,514,885.83 | 75,514,885.83 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 88,891,261.62 | 88,891,261.62 |
| 未分配利润 | -1,163,369,100.71 | -1,159,263,571.21 |
| 所有者权益合计 | 202,824,859.14 | 206,930,388.64 |
| 负债和所有者权益总计 | 705,546,131.92 | 711,997,836.66 |
3、合并利润表
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 285,171,619.62 | 238,681,806.03 |
| 其中:营业收入 | 285,171,619.62 | 238,681,806.03 |
| 利息收入 | ||
|---|---|---|
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 277,678,852.62 | 257,999,189.51 |
| 其中:营业成本 | 218,110,007.81 | 192,105,556.42 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,292,879.79 | 3,627,736.63 |
| 销售费用 | 34,947,757.36 | 27,695,235.73 |
| 管理费用 | 17,621,261.69 | 21,878,099.09 |
| 研发费用 | 923,651.62 | 1,675,767.50 |
| 财务费用 | 2,783,294.35 | 11,016,794.14 |
| 其中:利息费用 | 3,931,425.38 | 13,110,967.16 |
| 利息收入 | 1,515,365.77 | 3,104,556.79 |
| 加:其他收益 | 240,455.62 | 867,579.84 |
| 投资收益(损失以"-"号填列) | ||
| 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益(损失以"-"号填列) | ||
| 净敞口套期收益(损失以"-"号填列) | ||
| 公允价值变动收益(损失以"-"号填列) | ||
| 信用减值损失(损失以"-"号填列) | ||
| 资产减值损失(损失以"-" |
| 号填列) | ||
|---|---|---|
| 资产处置收益(损失以"-"号填列) | 105,301,634.26 | |
| 三、营业利润(亏损以"-"号填列) | 7,733,222.62 | 86,851,830.62 |
| 加:营业外收入 | 18,728.80 | 74,384.12 |
| 减:营业外支出 | 1,658,496.99 | |
| 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) | 6,093,454.43 | 86,926,214.74 |
| 减:所得税费用 | 1,066,817.27 | 775,396.97 |
| 五、净利润(净亏损以"-"号填列) | 5,026,637.16 | 86,150,817.77 |
| (一)按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列) | 5,026,637.16 | 86,150,817.77 |
| 2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列) | ||
| (二)按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 5,019,504.99 | 86,081,927.37 |
| 2.少数股东损益 | 7,132.17 | 68,890.40 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| (一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| (二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
|---|---|---|
| 3.金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值 | ||
| 准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益 | ||
| 的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 5,026,637.16 | 86,150,817.77 |
| 归属于母公司所有者的综合收 | 5,019,504.99 | 86,081,927.37 |
| 益总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总 | 7,132.17 | 68,890.40 |
| 额 | ||
| 八、每股收益: | ||
| (一)基本每股收益 | 0.0091 | 0.1569 |
| (二)稀释每股收益 | 0.0091 | 0.1569 |
法定代表人:黄振山 主管会计工作负责人:黄振山 会计机构负责人:王康杰
4、母公司利润表
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 57,287,275.75 | 37,970,584.66 |
| 减:营业成本 | 46,680,487.87 | 34,792,014.72 |
| 税金及附加 | 825,859.73 | 1,439,470.10 |
| 销售费用 | 4,115,591.16 | 2,543,633.29 |
| 管理费用 | 4,289,927.20 | 12,677,165.20 |
| 研发费用 | 883,344.91 | 864,088.30 |
| 财务费用 | 3,054,997.95 | 10,942,728.23 |
| 其中:利息费用 | 3,221,011.34 | 12,182,687.41 |
| 利息收入 | 171,739.47 | 3,160,966.70 |
| 加:其他收益 | 114,455.62 | 105,779.84 |
| 投资收益(损失以"-"号填列) |
| 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
|---|---|---|
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以"-"号填列) | ||
| 净敞口套期收益(损失以"-"号填列) | ||
| 公允价值变动收益(损失以"-"号填列) | ||
| 信用减值损失(损失以"-"号填列) | ||
| 资产减值损失(损失以"-"号填列) | ||
| 资产处置收益(损失以"-"号填列) | 105,301,634.26 | |
| 二、营业利润(亏损以"-"号填列) | -2,448,477.45 | 80,118,898.92 |
| 加:营业外收入 | 68.80 | 72,684.12 |
| 减:营业外支出 | 1,657,120.85 | |
| 三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) | -4,105,529.50 | 80,191,583.04 |
| 减:所得税费用 | ||
| 四、净利润(净亏损以"-"号填列) | -4,105,529.50 | 80,191,583.04 |
| (一)持续经营净利润(净亏损以"-"号填列) | -4,105,529.50 | 80,191,583.04 |
| (二)终止经营净利润(净亏损以"-"号填列) | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| (一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公 |
| 允价值变动 | ||
|---|---|---|
| 5.其他 | ||
| (二)将重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入 | ||
| 其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减 | ||
| 值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差 | ||
| 额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -4,105,529.50 | 80,191,583.04 |
| 七、每股收益: | ||
| (一)基本每股收益 | ||
| (二)稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量: | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 216,362,850.61 | 164,665,725.65 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
|---|---|---|
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 281,893.02 | 678,918.17 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,453,688.73 | 4,972,317.44 |
| 经营活动现金流入小计 | 223,098,432.36 | 170,316,961.26 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 145,966,938.26 | 120,138,365.77 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,894,359.75 | 25,270,921.73 |
| 支付的各项税费 | 11,268,077.66 | 37,424,050.52 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 24,535,281.82 | 20,271,471.44 |
| 经营活动现金流出小计 | 222,664,657.49 | 203,104,809.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 433,774.87 | -32,787,848.20 |
| 二、投资活动产生的现金流量: | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 6,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 375,962,859.32 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 375,968,859.32 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,846,379.00 | 1,575,964.54 |
|---|---|---|
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,846,379.00 | 1,575,964.54 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,846,379.00 | 374,392,894.78 |
| 三、筹资活动产生的现金流量: | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 101,000,000.00 | 207,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 60,000,000.00 | 260,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 161,000,000.00 | 467,050,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 101,000,000.00 | 471,174,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,260,232.47 | 15,484,005.31 |
| 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 60,000,000.00 | 360,081,196.36 |
| 筹资活动现金流出小计 | 165,260,232.47 | 846,739,201.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -4,260,232.47 | -379,689,201.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -183,716.32 | 722,566.64 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,856,552.92 | -37,361,588.45 |
| 加:期初现金及现金等价物余额 | 86,690,143.59 | 125,305,627.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 80,833,590.67 | 87,944,039.34 |
6、母公司现金流量表
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量: | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 25,441,466.19 | 18,222,026.98 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 19,687,940.84 | 33,876,185.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 45,129,407.03 | 52,098,212.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 10,495,944.43 | 18,741,905.04 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 19,289,877.74 | 12,985,413.50 |
| 支付的各项税费 | 1,363,590.90 | 24,406,227.58 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 13,651,260.60 | 108,973,130.47 |
| 经营活动现金流出小计 | 44,800,673.67 | 165,106,676.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 328,733.36 | -113,008,464.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量: | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 4,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 375,962,859.32 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 379,962,859.32 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,300.00 | 38,883.82 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 7,300.00 | 38,883.82 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,300.00 | 379,923,975.50 |
| 三、筹资活动产生的现金流量: |
| 吸收投资收到的现金 | ||
|---|---|---|
| 取得借款收到的现金 | 90,000,000.00 | 196,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 260,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 90,000,000.00 | 456,050,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 90,000,000.00 | 460,174,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,559,387.50 | 14,462,243.93 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 258,414,529.69 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 93,559,387.50 | 733,050,773.62 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,559,387.50 | -277,000,773.62 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,237,954.14 | -10,085,262.27 |
| 加:期初现金及现金等价物余额 | 9,695,862.11 | 16,269,204.35 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 6,457,907.97 | 6,183,942.08 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
根据新旧准则衔接规定,公司于2021年1月1日起实施新租赁准则。公司不存在需要追溯调整的承租业务,本次会计政策 变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。