NORTH COPPER CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2016

Jan 25, 2017

2016 年第三季度报告

2016 年 10 月

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李堂锁、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人**(会计主 管人员)**谢健康声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末增减
总资产(元)	2,908,821,759.97			3,013,125,231.30		-3.46%
归属于上市公司股东的净资产(元)	59,568,685.55		147,984,893.83		-59.75%
	本报告期		本报告期比上年同期增减	年初至报告期末		年初至报告期末比上年同期增减
营业收入(元)	481,602,303.18		-4.19%	1,562,866,987.50		-5.54%
归属于上市公司股东的净利润(元)	-14,792,661.33		68.53%	-88,416,208.28		40.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)	-18,536,348.69		61.76%	-94,358,020.55		38.41%
经营活动产生的现金流量净额(元)	--		--	170,775,929.22		65.46%
基本每股收益(元/股)	-0.0270		68.53%		-0.1611	40.15%
稀释每股收益(元/股)	-0.0270		68.53%		-0.1611	40.15%
加权平均净资产收益率	-14.25%		5.58%		-85.20%	-33.22%

单位:元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)	1,888,048.65
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)	3,615,681.51
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,049,861.96
减:所得税影响额	545,490.72
少数股东权益影响额(税后)	66,289.13
合计	5,941,812.27	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位:股

	报告期末普通股股东总数		报告期末表决权恢复的优先47,962股股东总数(如有)			0
			前 10 名股东持股情况
				持有有限售条件		质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	的股份数量	股份状态	数量
山西焦煤运城盐化集团有限责任公司	国有法人	25.69%	140,970,768		质押	70,000,000
西安高科建材科技有限公司	境内非国有法人	5.29%	29,021,400
交通银行股份有限公司-长信量化先锋混合型证券投资基金	其他	1.56%	8,575,197
顾宝军	境内自然人	1.06%	5,800,000
西藏鸿烨投资有限公司	境内非国有法人	0.69%	3,800,000
河南嘉航资产管理有限公司-嘉航添利一号证券投资基金	其他	0.38%	2,060,502
殷成龙	境内自然人	0.37%	2,050,000
王延峰	境内自然人	0.37%	2,050,000
中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金	其他	0.33%	1,821,900
闫冬	境内自然人	0.31%	1,718,600
			前 10 名无限售条件股东持股情况
						股份种类
	股东名称		持有无限售条件股份数量		股份种类	数量
山西焦煤运城盐化集团有限责任					140,970,768 人民币普通股	140,970,768

公司
西安高科建材科技有限公司		29,021,400 人民币普通股	29,021,400
交通银行股份有限公司-长信量化先锋混合型证券投资基金		8,575,197 人民币普通股	8,575,197
顾宝军		5,800,000 人民币普通股	5,800,000
西藏鸿烨投资有限公司		3,800,000 人民币普通股	3,800,000
河南嘉航资产管理有限公司-嘉航添利一号证券投资基金		2,060,502 人民币普通股	2,060,502
殷成龙		2,050,000 人民币普通股	2,050,000
王延峰		2,050,000 人民币普通股	2,050,000
中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金		1,821,900 人民币普通股	1,821,900
闫冬		1,718,600 人民币普通股	1,718,600
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司第一大股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司与其他前 10 名股东之间无关联关系或一致行动人关系,其他股东的关联或一致行动人关系未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)	股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司持有公司 140,970,768 股,其中 60,000,000 股通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有;股东顾宝军持有公司5,800,000 股,全部通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有;股东王延峰持有公司 2,050,000 股,其中 2,000,000 股通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1.应收票据期末余额比年初余额减少35.68%,主要是本期以票据支付的款项增加;

2.其他流动资产期末余额比年初余额减少89.89%,主要是本期留抵增值税减少和短期理财产品收回所致;

3.在建工程期末余额比年初余额增加63.09%,主要是本期新增在建工程未完工尚未结转;

4.所得税费用本期比上年同期增加282.31%,主要是部分子公司实现的利润增加;

5.经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加65.46%,主要是购买商品、接受劳务支付的现金减 少;

6.投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加80.69%,主要是本期收回上年年末短期理财产品款; 7.筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少737.64%,主要是支付其他与筹资活动有关的现金增 加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内,经公司第七届董事会第六次会议审议通过,公司将持有的全资子公司西安南风牙膏有限责任公司100%股权和 参股公司淮安南风盐化工有限公司40%股权转让给山西焦煤运城盐化集团有限责任公司,转让总金额为5,280万元。2016年 10月14日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了本次股权转让事项。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
转让子公司和参股公司股权关联交易事项	2016 年 09 月 29 日	公告编号:2016-24,公告名称:南风化工集团股份有限公司关于转让子公司和参股公司股权暨关联交易的公告,公告披露网站:巨潮资讯网

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	山西焦煤集团有限责任公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	1、上市公司的独立性:南风化工仍将具有独立的	2012 年 12 月19 日	长期	正常履行中

	经营能力和
	经营场所,在
	采购、生产、
	销售、知识产
	权等方面保
	持独立。除依
	法行使股份
	控制权利外,
	不对上市公
	司的正常经
	营活动进行
	干涉,充分尊
	重上市公司
	独立经营、自
	主决策的权
	力,不会损害
	中小股东的
	利益。2、关
	联交易:将严
	格依据有关
	法律、法规的
	规定,尽可能
	避免和减少
	与南风化工
	的关联交易。
	对于无法避
	免或者有合
	理原因发生
	的关联交易,
	将按市场化
	原则和公允
	价格进行公
	平操作,并按
	相关法律法
	规的要求履
	行披露义务,
	保证不通过
	关联交易损
	害上市公司
	及其他股东
	的合法权益。
	3、同业竞争:
	山西焦煤集
	团有限责任

		公司经营范
		围为煤炭开
		采,煤炭加
		工,煤炭销
		售,机械修
		造,批发零售
		钢材、轧制和
		锻造产品、化
		工、建材,公
		路货运,汽车
		修理,种植
		业,养殖业,
		煤炭技术开
		发与服务。公
		司经营范围
		为化工与日
		化系列产品。
		双方经营范
		围不同,因此
		不构成同业
		竞争。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下	无
一步的工作计划

四、对 2016 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2016 年 07 月 07 日	电话沟通	个人	公司盐湖资源情况
2016 年 09 月 07 日	电话沟通	个人	公司生产经营情况

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:南风化工集团股份有限公司

2016 年 09 月 30 日

项目	期末余额	期初余额
流动资产:
货币资金	353,170,223.47	455,368,314.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	20,605,863.72	32,036,313.71
应收账款	430,333,384.45	356,179,260.38
预付款项	33,839,609.59	32,134,560.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利	101,020,854.98	101,020,854.98
其他应收款	100,530,298.64	81,978,712.51
买入返售金融资产
存货	475,087,780.31	511,767,520.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,385,936.01	13,712,368.38
流动资产合计	1,515,973,951.17	1,584,197,904.92
非流动资产:
发放贷款及垫款

可供出售金融资产	40,183,585.55	40,183,585.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	7,227,817.43	6,962,541.95
投资性房地产	10,538,305.69
固定资产	928,056,333.46	993,078,084.54
在建工程	40,530,517.67	24,851,083.92
工程物资	252,531.64	252,531.64
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	327,985,107.27	335,639,062.86
开发支出
商誉
长期待摊费用	24,459,061.07	26,694,377.23
递延所得税资产	1,406,468.78	1,266,058.69
其他非流动资产	12,208,080.24
非流动资产合计	1,392,847,808.80	1,428,927,326.38
资产总计	2,908,821,759.97	3,013,125,231.30
流动负债:
短期借款	727,286,000.00	755,280,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	447,424,000.00	599,038,084.48
应付账款	666,062,086.54	602,869,247.91
预收款项	53,102,246.12	64,123,335.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	83,649,903.87	77,109,239.69
应交税费	15,027,010.39	12,207,219.09

应付利息	3,124,627.08
应付股利	79,797.53	79,797.53
其他应付款	459,007,114.15	559,183,962.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	3,000,000.00	3,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,457,762,785.68	2,672,890,886.37
非流动负债:
长期借款	214,000,000.00	215,500,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款	203,639,251.74
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	3,489,880.94	3,404,880.94
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	421,129,132.68	218,904,880.94
负债合计	2,878,891,918.36	2,891,795,767.31
所有者权益:
股本	548,760,000.00	548,760,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积	624,949,926.52	624,949,926.52
减:库存股
其他综合收益
专项储备

盈余公积	88,891,261.62	88,891,261.62
一般风险准备
未分配利润	-1,203,032,502.59	-1,114,616,294.31
归属于母公司所有者权益合计	59,568,685.55	147,984,893.83
少数股东权益	-29,638,843.94	-26,655,429.84
所有者权益合计	29,929,841.61	121,329,463.99
负债和所有者权益总计	2,908,821,759.97	3,013,125,231.30

法定代表人:李堂锁 主管会计工作负责人:黄振山 会计机构负责人:谢健康

2、母公司资产负债表

单位:元

项目	期末余额	期初余额
流动资产:
货币资金	181,795,860.85	291,259,290.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	16,414,576.73	29,689,278.26
应收账款	443,807,467.27	345,469,128.54
预付款项	5,610,577.35	12,032,510.17
应收利息
应收股利	120,495,439.43	120,495,439.43
其他应收款	287,267,520.69	259,231,114.47
存货	298,993,893.50	295,894,213.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,354,385,335.82	1,354,070,974.20
非流动资产:
可供出售金融资产	40,183,585.55	40,183,585.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	287,601,795.71	287,336,520.23
投资性房地产	10,538,305.69	0.00

固定资产	449,490,030.77	491,093,863.46
在建工程	31,784,768.06	22,174,345.86
工程物资	252,531.64	252,531.64
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	290,515,159.42	297,674,499.49
开发支出
商誉
长期待摊费用	24,367,010.07	26,458,338.23
递延所得税资产
其他非流动资产	9,864,863.46
非流动资产合计	1,144,598,050.37	1,165,173,684.46
资产总计	2,498,983,386.19	2,519,244,658.66
流动负债:
短期借款	400,000,000.00	400,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	325,700,000.00	452,468,084.48
应付账款	508,408,739.78	438,539,610.14
预收款项	22,363,793.48	15,426,610.88
应付职工薪酬	67,953,546.18	65,157,601.33
应交税费	273,303.89	4,826,574.64
应付利息	3,124,627.08	0.00
应付股利
其他应付款	467,979,731.66	570,221,620.41
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	3,000,000.00	3,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	1,798,803,742.07	1,949,640,101.88
非流动负债:
长期借款	214,000,000.00	215,500,000.00
应付债券

其中:优先股
永续债
长期应付款	183,639,251.74
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	1,723,214.30	1,723,214.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	399,362,466.04	217,223,214.30
负债合计	2,198,166,208.11	2,166,863,316.18
所有者权益:
股本	548,760,000.00	548,760,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积	629,059,293.83	629,059,293.83
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	88,891,261.62	88,891,261.62
未分配利润	-965,893,377.37	-914,329,212.97
所有者权益合计	300,817,178.08	352,381,342.48
负债和所有者权益总计	2,498,983,386.19	2,519,244,658.66

3、合并本报告期利润表

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	481,602,303.18	502,688,011.05
其中:营业收入	481,602,303.18	502,688,011.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	498,426,592.27	552,547,793.05

其中:营业成本	365,865,092.86	413,127,574.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	4,576,707.26	4,605,724.08
销售费用	76,479,283.55	75,220,079.41
管理费用	33,299,559.03	53,564,334.25
财务费用	18,205,950.57	6,030,080.81
资产减值损失	-1.00
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益(损失以"-"号填列)
三、营业利润(亏损以"-"号填列)	-16,824,289.09	-49,859,782.00
加:营业外收入	4,819,008.61	2,174,639.62
其中:非流动资产处置利得	2,020,984.58	3,542.32
减:营业外支出	644,246.46	277,054.03
其中:非流动资产处置损失	193,761.19	151,832.45
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	-12,649,526.94	-47,962,196.41
减:所得税费用	2,742,229.23	44,518.18
五、净利润(净亏损以"-"号填列)	-15,391,756.17	-48,006,714.59
归属于母公司所有者的净利润	-14,792,661.33	-47,011,628.87
少数股东损益	-599,094.84	-995,085.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的

其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-15,391,756.17	-48,006,714.59
归属于母公司所有者的综合收益总额	-14,792,661.33	-47,011,628.87
归属于少数股东的综合收益总额	-599,094.84	-995,085.72
八、每股收益:
(一)基本每股收益	-0.0270	-0.0857
(二)稀释每股收益	-0.0270	-0.0857

法定代表人:李堂锁 主管会计工作负责人:黄振山 会计机构负责人:谢健康

4、母公司本报告期利润表

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	215,588,027.12	209,738,063.19
减:营业成本	194,601,779.45	201,289,468.41
营业税金及附加	1,631,494.10	1,745,795.10

销售费用	15,692,045.45	11,718,176.65
管理费用	10,310,739.88	25,375,309.42
财务费用	11,258,963.49	-1,301,570.14
资产减值损失
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以"-"号填列)	-17,906,995.25	-29,089,116.25
加:营业外收入	2,467,089.13	350,000.00
其中:非流动资产处置利得	2,015,597.27	0.00
减:营业外支出	422,500.62	2,460.44
其中:非流动资产处置损失	5.88	2,460.44
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	-15,862,406.74	-28,741,576.69
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以"-"号填列)	-15,862,406.74	-28,741,576.69
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有

效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-15,862,406.74	-28,741,576.69
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并年初到报告期末利润表

单位:元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,562,866,987.50	1,654,611,216.30
其中:营业收入	1,562,866,987.50	1,654,611,216.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,655,405,894.22	1,805,918,394.86
其中:营业成本	1,195,519,308.35	1,323,889,233.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	14,670,752.28	17,635,243.17
销售费用	261,798,505.75	267,433,633.62
管理费用	122,376,205.39	149,422,527.74
财务费用	48,806,261.08	41,523,031.31
资产减值损失	12,234,861.37	6,014,725.30
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)	265,275.48	-4,046,881.36
其中:对联营企业和合营企	265,275.48	-4,046,881.36

业的投资收益
汇兑收益(损失以"-"号填
列)
三、营业利润(亏损以"-"号填列)	-92,273,631.24	-155,354,059.92
加:营业外收入	7,725,274.14	7,745,432.50
其中:非流动资产处置利得	2,113,940.57	3,542.32
减:营业外支出	1,171,682.02	595,771.90
其中:非流动资产处置损失	225,891.92	181,468.96
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	-85,720,039.12	-148,204,399.32
减:所得税费用	5,679,583.26	1,485,593.61
五、净利润(净亏损以"-"号填列)	-91,399,622.38	-149,689,992.93
归属于母公司所有者的净利润	-88,416,208.28	-147,737,851.53
少数股东损益	-2,983,414.10	-1,952,141.40
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-91,399,622.38	-149,689,992.93
归属于母公司所有者的综合收益总额	-88,416,208.28	-147,737,851.53
归属于少数股东的综合收益总额	-2,983,414.10	-1,952,141.40
八、每股收益:
(一)基本每股收益	-0.1611	-0.2692
(二)稀释每股收益	-0.1611	-0.2692

6、母公司年初到报告期末利润表

单位:元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	658,591,007.64	662,752,883.73
减:营业成本	576,914,938.30	620,186,825.48
营业税金及附加	5,007,779.67	5,025,080.50
销售费用	47,984,047.93	47,875,138.53
管理费用	49,908,728.36	74,784,592.47
财务费用	28,228,057.10	19,553,690.91
资产减值损失	4,753,784.65	4,665,926.68
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)	265,275.48	-4,046,881.36
其中:对联营企业和合营企业的投资收益	265,275.48	-4,046,881.36
二、营业利润(亏损以"-"号填列)	-53,941,052.89	-113,385,252.20
加:营业外收入	2,799,789.13	777,300.00
其中:非流动资产处置利得	2,015,597.27	0.00
减:营业外支出	422,900.64	208,872.54
其中:非流动资产处置损失	380.88	22,560.44
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	-51,564,164.40	-112,816,824.74
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以"-"号填列)	-51,564,164.40	-112,816,824.74

-51,564,164.40	-112,816,824.74

7、合并年初到报告期末现金流量表

	项目	本期发生额	上期发生额
	一、经营活动产生的现金流量:
	销售商品、提供劳务收到的现金	1,283,099,176.48	1,378,499,003.54
	客户存款和同业存放款项净增加
额
	向中央银行借款净增加额
	向其他金融机构拆入资金净增加
额
	收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	869,569.95	883,700.51
收到其他与经营活动有关的现金	721,415,002.11	842,384,621.87
经营活动现金流入小计	2,005,383,748.54	2,221,767,325.92
购买商品、接受劳务支付的现金	695,271,903.29	1,097,761,082.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	251,072,407.37	278,701,166.64
支付的各项税费	137,027,593.18	158,248,078.42
支付其他与经营活动有关的现金	751,235,915.48	583,846,555.23
经营活动现金流出小计	1,834,607,819.32	2,118,556,882.56
经营活动产生的现金流量净额	170,775,929.22	103,210,443.36
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金	7,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	69,441.00	808,040.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		-5,239,185.66
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	7,069,441.00	-4,431,145.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	10,767,269.06	14,718,640.63
投资支付的现金
质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	10,767,269.06	14,718,640.63
投资活动产生的现金流量净额	-3,697,828.06	-19,149,786.29
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	652,806,000.00	933,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	752,793,313.67	360,014,765.00
筹资活动现金流入小计	1,405,599,313.67	1,293,814,765.00
偿还债务支付的现金	682,300,000.00	1,067,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	48,429,016.75	59,186,906.72
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	805,142,814.48	147,197,400.00
筹资活动现金流出小计	1,535,871,831.23	1,273,384,306.72
筹资活动产生的现金流量净额	-130,272,517.56	20,430,458.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	814,325.84	1,541,046.49
五、现金及现金等价物净增加额	37,619,909.44	106,032,161.84
加:期初现金及现金等价物余额	114,638,314.03	114,147,302.90
六、期末现金及现金等价物余额	152,258,223.47	220,179,464.74

8、母公司年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金	354,573,472.56	423,428,472.02
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	571,591,527.97	999,077,020.93
经营活动现金流入小计	926,165,000.53	1,422,505,492.95

购买商品、接受劳务支付的现金	125,942,330.93	496,693,517.80
支付给职工以及为职工支付的现金	124,243,542.32	151,290,636.81
支付的各项税费	45,734,451.35	59,010,577.52
支付其他与经营活动有关的现金	527,062,260.42	642,161,925.91
经营活动现金流出小计	822,982,585.02	1,349,156,658.04
经营活动产生的现金流量净额	103,182,415.51	73,348,834.91
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	966,733.00	3,532,964.32
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	966,733.00	3,532,964.32
投资活动产生的现金流量净额	-966,733.00	-3,532,364.32
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	400,000,000.00	620,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	723,628,824.00	340,999,999.00
筹资活动现金流入小计	1,123,628,824.00	960,999,999.00
偿还债务支付的现金	401,500,000.00	768,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	30,914,621.29	42,057,822.53
支付其他与筹资活动有关的现金	776,893,314.48	145,300,000.00
筹资活动现金流出小计	1,209,307,935.77	955,357,822.53
筹资活动产生的现金流量净额	-85,679,111.77	5,642,176.47

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	16,536,570.74	75,458,647.06
加:期初现金及现金等价物余额	30,959,290.11	11,972,970.38
六、期末现金及现金等价物余额	47,495,860.85	87,431,617.44

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。