NORTH COPPER CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Apr 17, 2013

监事会对公司2012 年度报告 和内部控制自我评价报告的审核意见

一、对公司2012 年度报告的审核意见

公司2012 年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳交易所的有关规 定；所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司本年度的财务状况经营成果； 年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等各项规定；未发现参 与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、对公司2012 年度内部控制自我评价报告的审核意见

公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引和深圳证券交易所《上市公 司内部控制指引》的规定，在本年度对公司内部控制制度进行了修订和完善，形 成了《内部控制管理办法》、《内部控制评价办法》等六个文件和标准，构建了 公司内部控制制度体系；公司组织各职能部门对现有制度和流程进行了梳理，并 对公司内部控制运行情况进行了督导和检查，制定了内部控制制度（流程）缺失 （缺陷）整改方案。内部控制体系初步形成，运行步入正轨，符合国家有关法律 法规和监管部门的要求。

公司《2012 年度内部控制自我评价报告》符合深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》及其他相关文件的要求，自我评价全面、真实、准确地反映了公 司内部控制制度建立、健全和执行情况。董事会对内部控制的总体评价比较客观、 准确。

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