NKY Medical Holdings Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 10, 2021

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法》的有关规定，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）独立董事吴德军受其他独立董事的委托作为征集人，就 公司拟于2021 年3 月26 日召开的2021 年第二次临时股东大会审议的相关议案 向公司全体股东公开征集委托投票权。中国证监会、深圳证券交易所以及其他政 府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报 告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人吴德军作为征集人，仅对本公司拟召开的2021 年第二次临时股东大会 的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 创业板信息披露网站上发布。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职 责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他 独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公 司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：博爱新开源医疗科技集团股份有限公司

注册地址：河南省焦作市博爱县文化路（东段）1888 号 股票上市时间：2010 年8 月25 日

公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新开源 股票代码：300109

法定代表人：王坚强

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董事会秘书：邢小亮

办公地址：河南省焦作市博爱县文化路（东段）1888 号

邮政编码：454450 联系电话：0391-8610680 传真号码：0391-8610681 互联网地址：www.nkygroup.cn 电子信箱：pr@china-pvp.com

（二）本次征集事项

由征集人针对2021 年第二次临时股东大会审议的以下议案的向公司全体股 东公开征集委托投票权：

1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划有关事

项的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司于同日在中国证监会指定创业 板信息披露网站上发布的《博爱新开源医疗科技集团股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吴德军，基本情况如下： 吴德军，男，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学（会计 学）博士。现任中南财经政法大学会计学院教授、博士研究生导师，中南财经政 法大学环境资源会计研究中心执行主任，会计学院留学生研究生导师组组长，中 国会计学会高级会员，全国会计专业学位研究生（MPAcc）教育指导委员会案例 评审专家，香港大学访问学者。主要研究会计准则与盈余管理，企业社会责任与 环境会计等问题，主持或主研国家级、省厅级、校级等各级课题10 余项，先后 在《Finance Research Letters》、《管理世界》、《会计研究》、《税务研究》 等英文SSCI 及国内权威期刊等刊物发表论文30 余篇。2015 年12 月至今任公司 独立董事。

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（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021 年3 月10 日召开的第四届董 事会第二十三次会议，对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划有 关事项的议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年3 月22 日股市交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2021 年3 月23 日至2021 年3 月25 日（上午9:00-12:00、 下午14:00-17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内 容逐项填写“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件 应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原

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件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证, 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

联系地址：河南省焦作市博爱县文化路（东段）1888 号

联系人：邢小亮、张燕兰 邮政编码：454450 联系电话：0391-8610680 传真号码：0391-8610681

电子信箱：pr@china-pvp.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票公司聘请的律师事务所见证律师将对法 人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授 权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有

效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

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对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

• 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：吴德军 2021 年3 月11 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件

博爱新开源医疗科技集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《博爱新开源医疗科技集团股份有限公司独立董 事公开征集委托投票权报告书》、《博爱新开源医疗科技集团股份有限公司关于 召开2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，已充分了解本次征 集投票权事项。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托博爱新开源医疗科 技集团股份有限公司独立董事吴德军作为本人/本公司的代理人，出席博爱新开 源医疗科技集团股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书 指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投 票意见如下：

议案 序号	议案名称	同意	反对	弃权
总议案	所有议案
议案一	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
议案二	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年 限制性股票激励计划有关事项的议案》

说明：

1、对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请 在表决意见对应栏中打“√”，该议案不做选择的，视为弃权。对于同一议案， 只能在一处打“√”，多选或漏选视为废票。

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• 2、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。

• 3、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

4、本授权委托书的授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。 委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托人联系方式：

受托人签名： 受托人身份证号： 委托日期：

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次临时股东大会结束。

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