Ningxia Building Materials Group Co.,Ltd — AGM Information 2017

Apr 11, 2017

宁夏兴业律师事务所 关于宁夏建材集团股份有限公司 2016 年年度股东大会 法律意见书

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二〇一七年四月

宁夏兴业律师事务所

关于宁夏建材集团股份有限公司

2016 年年度股东大会

法律意见书

XYFLYJS[2017]043 号

致:宁夏建材集团股份有限公司

宁夏兴业律师事务所(以下称"本所")受宁夏建材集团股份有限公司(以 下简称"公司")委托,指派本所律师王丹、冯建军出席公司于 2017 年 4 月 11 日 14:00 时在宁夏银川市金凤区人民广场东街 219 号建材大厦 16 层公司会议室 召开的 2016 年年度股东大会会议(以下简称"本次会议"),并对公司提供的 与本次会议召开相关文件和事实进行审验后,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等中国现行法律、行政法规和其它规范性文件以及《宁 夏建材集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,就本次 股东大会的召集、召开、出席人员资格、审议事项、表决程序等相关事宜出具本 法律意见书。

一、本次会议的召集和召开

1、本次会议的召集

经本所律师审查,本次会议由公司董事会召集。公司董事会已于 2017 年 3 月 16 日在公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布了《宁夏建材集团股份有 限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通知》(以下简称《会议通知》)。《会 议通知》对本次会议召开时间、会议召开地点、会议内容、会议表决方式、出席 会议对象、登记办法等予以了明确规定。

本所律师认为:本次会议由公司董事会召集,本次会议召开通知已提前 15 日以公告方式发出,《会议通知》内容及通知程序符合我国现行相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》规定,会议召集程序合法、有效。

2、本次会议的召开

本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开,现场会议于 2017 年 4 月 11 日 14:00 时在会议通知的地点召开,会议由公司董事长尹自波先生主持, 现场会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定;本次会议网络投票在《会议 通知》中通知的交易系统投票平台的投票时间为 2017 年 4 月 11 日 9:15-9:25, 9:30-11:30,13:00-15:00,通过互联网投票平台的投票时间为 2017 年 4 月 11 日 9:15-15:00。

本所律师认为:本次会议的召开符合我国现行相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》之规定,会议的召开合法、有效。

二、出席本次会议人员的资格

出席本次会议现场会议的股东或股东代理人共 3 人,代表股份 227,838,394 股,占股份总数的 47.65%,参与本次会议网络投票的股东共 8 人,代表股份 1,487,688 股。出席本次会议现场会议和参与本次会议网络投票的股东合计 11 人,代表股份共计 229,326,082 股,占公司有表决权股份总数的 47.96%。除股 东或股东代理人出席本次会议外,公司现任董事、独立董事、监事,董事会秘书 等人员列席本次会议现场会议。

经本所律师审查,出席本次会议现场会议的股东或其代理人及参与本次会议 网络投票的股东均为本次会议股权登记日 2017 年 3 月 31 日下午 15:00 时交易结 束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东,出席本次会 议现场会议及参与本次会议网络投票的股东均有合法股东资格,出席会议现场会 议的股东代理人也已取得委托股东合法有效的授权。

本所律师认为:出席本次会议现场会议的人员和参与本次会议网络投票人员 的资格符合我国现行相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,与 会人员及参与网络投票人员资格合法、有效。

三、本次会议审议事项

本次会议审议事项包括:《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度董事会工 作报告》、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告》、《宁 夏建材集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》、《宁夏建材集团股份有 限公司 2016 年年度报告》、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年年度报告摘要》、 《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度财务决算报告》、《宁夏建材集团股份 有限公司 2016 年度利润分配预案》。

经本所律师核查,本次会议审议事项与《会议通知》规定内容相一致,未对 《会议通知》未列明的事项进行审议,会议审议事项符合我国现行法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定。

四、本次会议的表决方式和表决程序

本次会议的表决方式采取现场投票与网络投票相结合的方式进行,其中:本 次会议现场会议就《会议通知》中列明的审议事项以现场记名投票方式进行了表 决,并按规定程序进行清点、监票,当场公布了表决结果;本次会议网络投票在 《会议通知》规定的时间进行。具体表决结果如下:

1、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》:现场投票表 决同意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,467,388 股,合 计同意股份数为 229,305,782 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表 股份总数的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份 数为 20,300 股,合计反对股份数为 20,300 股,占参加本次会议股东所持有效表 决权代表股份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃 权股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权 代表股份总数的 0%。

2、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告》:现场投票 表决同意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,467,388 股, 合计同意股份数为 229,305,782 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代 表股份总数的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股

份数为 20,300 股,合计反对股份数为 20,300 股,占参加本次会议股东所持有效 表决权代表股份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决 弃权股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决 权代表股份总数的 0%。

3、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》:现场投票表 决同意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,467,388 股,合 计同意股份数为 229,305,782 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表 股份总数的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份 数为 20,300 股,合计反对股份数为 20,300 股,占参加本次会议股东所持有效表 决权代表股份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃 权股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权 代表股份总数的 0%。

4、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年年度报告》:现场投票表决同意股 份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,467,388 股,合计同意股 份数为 229,305,782 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股份总数 的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份数为 20,300 股,合计反对股份数为 20,300 股,占参加本次会议股东所持有效表决权代表股 份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃权股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权代表股份总 数的 0%。

5、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年年度报告摘要》:现场投票表决同 意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,467,388 股,合计同 意股份数为 229,305,782 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股份 总数的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份数为 20,300 股,合计反对股份数为 20,300 股,占参加本次会议股东所持有效表决权 代表股份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃权股 份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权代表 股份总数的 0%。

6、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度财务决算报告》:现场投票表决 同意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,465,588 股,合计 同意股份数为 229,303,982 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股 份总数的 99.99%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份数 为 22,100 股,合计反对股份数为 22,100 股,占参加本次会议股东所持有效表决 权代表股份总数的 0.01%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃权 股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权代 表股份总数的 0%。

7、《宁夏建材集团股份有限公司 2016 年度利润分配预案》:现场投票表决 同意股份数为 227,838,394 股,网络投票表决同意股份数为 1,377,688 股,合计 同意股份数为 229,216,082 股,占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股 份总数的 99.95%;现场投票表决反对股份数为 0 股,网络投票表决反对股份数 为 110,000 股,合计反对股份数为 110,000 股,占参加本次会议股东所持有效表 决权代表股份总数的 0.05%;现场投票表决弃权股份数为 0 股,网络投票表决弃 权股份数为 0 股,合计弃权股份数为 0 股,占参加本次会议股东所持有效表决权 代表股份总数的 0%。

综上,上述本次会议审议事项均为普通决议事项,均以参加本次会议股东所 持有的有效表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过。

本所律师认为:本次会议的表决方式和表决程序符合我国现行相关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上,本所律师认为,公司本次会议的召集、召开程序,出席大会人员、召 集人资格及表决程序符合现行相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定,表决结果和形成的会议决议合法有效。