Ningbo Yunsheng Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Jul 9, 2020

宁波韵升股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见

依据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事工作制度的指 导意见》等有关规定赋予我们的职责，作为公司的独立董事，现对公司第九届董 事会第十四次会议的相关事项发表如下意见：

一、关于变更回购股份用途事项的独立意见

1、本次《关于变更回购股份用途的议案》是根据《上海证券交易所上市公 司回购股份实施细则》的相关规定进行的，符合相关法律法规的规定，不存在损 害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

2、本次变更回购股份用途后的回购股份方案符合《公司法》、《证券法》、 《回购细则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，董事会会议表决程序合法、合规。

3、本次变更回购股份用途事项符合公司拟实施 2020 年股票期权激励计划的 实际情况，公司实施股权激励可有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展。因此，公司本次回购股份用途的变更具 有合理性、必要性、可行性，符合公司的长远发展，亦符合投资者的根本利益。 变更回购股份用途后不会对公司经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响 公司上市地位。

二、关于公司实施 2020 年股票期权激励计划相关事项的独立意见

1 、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管 理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施激励计划的情形，公司具 备实施激励计划的主体资格。

2 、公司本次激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》等法律、法规和 规范性文件有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格 合法、有效。

3 、激励计划的内容符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规

定，对各激励对象标的股票的授予安排等事项未违反有关法律、法规的规定，未 侵犯公司及全体股东的权益。

4 、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

5 、公司实施激励计划可以建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制， 充分调动、提高公司管理人员及核心技术人员的积极性与创造性，将股东利益、 公司利益和员工个人利益有效的结合在一起，促进公司业绩长期稳定增长，提高 公司可持续发展能力。

三、关于公司实施 2020 年员工持股计划相关事项的独立意见

1 、本次员工持股计划符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》》（以下简称“《指导意见》”等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。董事会审议本次员工持股计划相关议 案时，可能参与本次员工持股计划的董事已回避表决，董事会会议的召集、出席 人数、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

2 、未发现公司存在《指导意见》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施员工持股计划的情形。

3 、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法规规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

4 、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原 则上参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划 的情形。

5 、公司不存在向员工持股计划持有人贷款、贷款担保或任何其他财务资助 的计划或安排。

6 、本次员工持股计划的资金来源、股票来源合法、合规。

7 、实施本次员工持股计划可建立和完善员工与公司的利益共享机制，提高 员工的凝聚力和公司竞争力，吸引和保留优秀人才，有效地将股东利益、公司利 益和公司员工个人利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。

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