Ningbo Water Meter (Group) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Sep 17, 2021

证券代码：603700 证券简称：宁水集团 公告编号：2021-053

宁波水表（集团）股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回

并继续购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中国银行、宁波银行

• 本次委托理财金额：1.89 亿元人民币

• 委托理财产品名称：中国银行挂钩型结构性存款(CSDPY20210554)、宁波 银行单位结构性存款211410 产品

• 委托理财期限：中国银行、宁波银行理财产品期限分别为92 天、91 天；

• 履行的审议程序：宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021 年2 月8 日召开公司第七届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于授权使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超 过人民币3.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2020 年第 一次临时股东大会授权到期之日（即2021 年3 月5 日）起12 个月，在上 述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金购买理财产品 到期后归还至募集资金专户。公司监事会就上述事项进行了审议并同意通 过，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。该事项无需提交 股东大会审议。

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一、 前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

2021 年6 月15 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2021-035），公司使用人民 币2.49 亿元分别向中国银行、华泰证券、宁波银行购买了理财产品。上述理财产 品均已到期，公司合计已收回全部本金2.49 亿元，实际到账理财收益217.50 万 元。

二、 本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项 目建设进度的前提下，合理利用闲置募集资金，购买理财产品，提高募集资金收 益。

（二）资金来源

1.资金来源的一般情况

本次资金来源为暂时闲置的募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2018]1725 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,909 万股，每股发行价16.63 元，募集资金总额为人民币650,066,700.00 元，扣除保荐承销费人民币 37,504,002.00 元，扣除其他发行费用人民币15,887,225.47 元后，实际募集资 金净额为人民币596,675,472.53 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2019]第ZA10022 号《验资报 告》。

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截至2021 年6 月30 日，公司本年度实际投入募集资金54,877,106.09 元， 累计投入募集资金人民币229,950,512.34 元，尚未使用的募集资金余额合计人 民币397,235,712.90 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（三）委托理财产品的基本情况

 中国银行挂钩型结构性存款(CSDPY20210554)

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
中国银行股 份有限公司	银行理财产品	挂钩型结构性存款 （CSDPY20210554）	12,900	1.30%或 3.41%	-
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
92天	保本浮动收益	—	—	—	否

 宁波银行单位结构性存款 211410 产品

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
宁波银行股 份有限公司	银行理财产品	单位结构性存款 211410产品	6,000	3.35%或 1.00%	-
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
91天	保本浮动收益	—	—	—	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

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公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的 投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规 模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行 规范和控制，严格审批投资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范 运行。

公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况 进行监督与检查。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

 中国银行挂钩型结构性存款(CSDPY20210554)

起息日	2021 年9 月22 日
到期日	2021 年12 月23 日
理财金额	12,900 万元
挂钩指标	澳元兑美元即期汇率
基准日	2021 年9 月22 日
基准值	基准日北京时间14:00 彭博“BFIX”版面公布【澳元兑美元 汇率】中间价
观察期	2021 年9 月22 日北京时间15:00 至2021 年12 月20 日北 京时间14:00
实际年化收益率	若在观察期内每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减 0.0070，扣除产品费用后，产品获得保底年化收益率为 1.30%；若在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经小于或等

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于基准值减0.0070，扣除产品费用后，产品获得最高年化 收益率为3.41%。

 宁波银行单位结构性存款 211410 产品

起息日	2021 年9 月17 日
到期日	2021 年12 月17 日
理财金额	6,000 万元
到账日	产品本金于到期日划转到投资者指定账户，投资收益于 收益承兑日进行清算，在到期日后2 个工作日划转至投 资者指定账户。
收益兑付日	2021 年12 月21 日
投资方向及范围	结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的 存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某 实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础 上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权 浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。 如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失 误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。
预计年化收益率	3.35%或1.00%

（二）委托理财的资金投向

本次理财产品的投向为指数挂钩、汇率挂钩产品及监管部门认可的其他金融 投资工具。

（三）公司本次使用1.89 亿元暂时闲置募集资金购买银行理财产品，上述产 品均为保本型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集 资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。

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（四）风险控制分析

• 1.公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但

• 不限于）选择合格专业理财产品机构、理财产品品种，明确理财产品金额、期间， 签署合同及协议等。

2.公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪理 财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的 保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立 健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3.公司内部审计部负责审查募集资金理财产品业务的审批情况、实际操作情 况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理 情况进行核实。定期对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。 4.公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对理财产品情况进行监 督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5.公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息 披露的义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益 情况。

四、委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司(证券代码：601988)、宁波银行 股份有限公司(证券代码：002142)，均属于已上市金融机构，与公司、公司控股 股东及实际控制人之间无关联关系。

五、对公司的影响

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单位：万元

		单位：万元
项目	2020 年12 月31 日	2021 年6 月30 日（未经审 计）
资产总额	205,992.35	207,182.98
负债总额	60,586.45	57,672.70
净资产	145,263.31	149,473.63
经营活动产生的现金净额	12,675.88	-14,628.56

公司在保证不影响募集资金安全及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲 置募集资金进行现金管理。通过现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的 收益，符合公司和全体股东的利益。

截止2021 年6 月30 日，公司货币资金为34,898.19 万元，本次委托理财支 付金额为1.89 亿元，占最近一期期末货币资金的54.16%。

截止2021 年6 月30 日，公司资产负债率为27.84%，公司不存在有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。

本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，将产生的利息收 益计入利润表中“投资收益”。

六、风险提示

公司购买的上述理财产品为保本浮动收益的理财产品，但仍不排除因市场波 动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

七、决策程序的履行

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公司于2021 年2 月8 日召开公司第七届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于授权使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民 币3.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自2020 年第一次临时股东 大会授权到期之日（即2021 年3 月5 日）起12 个月，在上述额度及决议有效期 内，资金可以滚动使用。闲置募集资金购买理财产品到期后归还至募集资金专户。 公司监事会就上述事项进行了审议并同意通过，公司独立董事、保荐机构均发表 了明确同意的意见。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的 情况

金额：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	104,900	86,000	656.85	18,900
2	券商理财产品	34,700	34,700	292.25	0
合计		139,600	120,700	949.10	18,900
最近12个月内单日最高投入金额				33,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				22.72
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				3.48
目前已使用的理财额度				18,900
尚未使用的理财额度				16,100
总理财额度				35,000

特此公告。

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宁波水表（集团）股份有限公司董事会 2021 年9 月18 日

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