NINGBO TIP RUBBER TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2023

Apr 18, 2024

宁波市天普橡胶科技股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责

情况的报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审 计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所2023 年度履职情况和审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下：

一、 2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128 号
首席合伙人	王国海	上年末合伙人数量			238 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,272 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				836 人
2023 年（经审 计）业务收入	业务收入总额	34.83 亿元
	审计业务收入	30.99 亿元
	证券业务收入	18.40 亿元
2023 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	675 家
	审计收费总额	6.63 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，水利、环境和公共设施 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和 技术服务业，金融业，房地产业，交通运 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育

和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司第二届董事会第七次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续 聘 2023 年会计师事务所的议案》，同意聘任天健为公司 2023 年度审计机构，聘 请费用合计 100 万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 立意见。

二、 2023 年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，以及公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项 报告。

经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见 的审计报告。

在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往 审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审 计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年4 月24 日，

董事会审计委员会2022 年度会议审议通过《关于续聘2023 年会计师事务所的议 案》，同意聘任天健为公司2023 年度财务报表和内部控制审计机构并提交公司 董事会审议。

（二）2024 年1 月8 日，审计委员会以通讯方式与负责公司审计工作的注 册会计师及财务负责人召开审前沟通会议，对2023 年度审计工作重点事项进行 了深入沟通。

（三）审计过程中，审计委员会根据审计进度，通过电话沟通等方式跟进审 计工作计划的进程，严格要求天健按照审计计划安排审计工作，保证报告质量， 并确保在预定时间顺利完成审计工作。

（四）2024 年4 月17 日，董事会审计委员会2023 年度会议审议通过《关 于公司2023 年年度报告及摘要的议案》、《关于<2023 年度内部控制评价报告> 的议案》等议案，并同意提交董事会审议。

四、总体评价

公司审计委员会严格遵守证监会、交易所及《公司章程》《审计委员会工作 细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执 业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通， 督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委 员会对会计师事务所的监督职责。

公司审计委员会认为：天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度 进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年 报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

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宁波市天普橡胶科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日