Ningbo Tianlong Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 23, 2021

证券代码：603266 证券简称：天龙股份

公告编号：2021-017

宁波天龙电子股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现 将本公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3060号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司由主承销商瑞银证券有限责任公司采用网下向符合条件的投资者 询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相 结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，发行价为 每股人民币14.63元，共计募集资金36,575万元，坐扣承销和保荐费用2,810万元 (承销及保荐费总计2,960万元,已预付150万元)后的募集资金为33,765万元，已由 主承销商瑞银证券有限责任公司于2017年1月4日汇入本公司募集资金监管账户。另 减除上网发行费、申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相 关的新增外部费用1,822万元和预付的承销及保荐费150万元后，公司本次募集资金 净额为31,793万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕6号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

本公司以前年度已使用募集资金21,215.83 万元，以前年度收到的理财产品收 益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,629.36 万元；2020 年度实际使用 募集资金773.18 万元，使用闲置募集资金购买保本型理财产品未到期本金余额为 0 万元,2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为130.60 万元；累

计已使用募集资金21,989.01 万元，累计收到的理财产品收益及银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为1,759.96 万元。

截至2020 年12 月31 日，公司已将首次公开发行募集资金投资项目结项、终 止后的节余募集资金115,639,467.94 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额包括累计收到的理财产品收益及银行存款利息扣除银行手续费等的 净额）用于永久补充流动资金。具体详见公司于2020 年4 月29 日披露的《关于首 次公开发行股票募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》 （公告编号：2020-015）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规及《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资 金的存放、使用、管理与监督等方面做出了具体明确的规定。报告期内，公司严 格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、 使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情形。

2017 年1 月6 日，公司分别与中国农业银行股份有限公司慈溪支行、中信 银行股份有限公司宁波杭州湾新区小微企业专营支行以及保荐机构瑞银证券有限 责任公司共同签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权 利和义务，协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2020 年5 月21 日，公司已办理完毕以下募集资金专户的销户手续，并将募 集资金专户实际余额 115,639,467.94 元（含理财及利息收入）转入公司基本账 户用于永久性补充流动资金。上述募集资金专户注销后，公司与瑞银证券有限责 任公司、相关银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

募集资金专项账户的情况如下表：

开户银行 银行账号 备注

中国农业银行股份有限公司慈溪 宗汉支行	39516001040013885	已注销
中信银行股份有限公司宁波杭州 湾新区小微企业专营支行	8114701012700151289	已注销

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本报告期内，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2019 年12 月19 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额度不超 过人民币12,000 万元（含12,000 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用 于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型且流动 性较好的投资产品，发行主体包括银行、证券公司、基金、资管、信托等，以上 资金额度自董事会审议通过之日起12 个月内有效，可滚动使用。截至2020 年4 月9 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部到期赎回，并注销了理财 专用结算账户。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、本年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

2、公司分别于2020 年4 月28 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届 监事会第十二次会议，2020 年5 月20 日召开2019 年年度股东大会，审议通过了 《关于首次公开发行股票募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“年产2634 万件精密注塑 件技术改造项目”、“年产1130 万件汽车精密注塑零部件建设项目”、“年产 160 付精密模具技术改造项目”结项；将“精密注塑件、精密模具研发中心项目” 终止实施，并将相应募集资金余额永久补充流动资金。具体内容详见公司于2020

年4 月29 日披露的《关于首次公开发行股票募投项目结项或终止并将节余募集 资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-015）

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司 募集资金的使用与管理合法、有效，不存在不真实、不准确、不完整披露募集资 金使用信息的情况，不存在募集资金使用违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健 审〔2021〕3129 号）。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：天龙股份董事会编制的2020 年 度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了天龙 股份募集资金2020 年度实际存放与使用情况。

七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

瑞银证券有限责任公司认为：天龙股份2020年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律 法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并对2020年度 的募集资金使用情况履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、 上网披露的公告附件

（一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司年度募集资金存放与使用 情况出具的鉴证报告。

（二）瑞银证券有限责任公司关于宁波天龙电子股份有限公司2020年度募集资

金存放与使用情况的核查意见。

特此公告。

宁波天龙电子股份有限公司董事会 2021年4月24日

附件：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

截止日期：2020 年12 月31 日

编制单位：宁波天龙电子股份有限公司 单位：万元

	募集资金总额	募集资金总额		31,793.00	31,793.00		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		773.18	773.18
							已累计投入募集资金总额				21,989.01
承诺投资项 目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产 2634 万件 精密注塑件 技术改造项 目	否	17,722.00	不适用	17,722.00	191.30	13,089.54	-4,632.46	73.86	完成（注 1）	3,863.56	否(注 2)	否
年产160 付 精密模具技 术改造项目	否	6,130.00	不适用	6,130.00	20.46	4,338.58	-1,791.42	70.78	完成	546.70	否（注 2）	否
精密注塑 件、精密模 具研发中心 项目	否	3,724.00	不适用	3,724.00	300.18	789.81	-2,934.19	21.21	终止	不适用	不适用	否
年产 1130 万件 汽车精密注	否	4,217.00	不适用	4,217.00	261.24	3,771.08	-445.92	89.43	完成	857.49	否（注 2）	否

塑零部件建 设项目
合计	-	31,793.00	-	31,793.00	773.18	21,989.01	-9,803.99	－	－	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					“精密注塑件、精密模具研发中心项目”：由于公司依托于公司现有研发体系，通过技改、调剂、共享等手段 提高原有研发设备效率，并充分结合和利用现有的研发和实施经验，将技术优势和人员经验转化到项目产品研 发上，从而降低了大量研发费用的支出，同时对原有研发场所进行共享，减少了前期大量工程费用的重复投 入。另一方面，公司目前研发支出主要体现在研发人员人力成本的投入上，自公司上市三年来（2017 年1 月至 2019 年12 月），项目实施主体研发费用中研发人员工资累计共支出2574 万元，而募集资金只能用于购置研发 和生产设备、改造及装修费等资本性投资，所以该费用以自有资金投入，未使用募集资金。 “年产2634 万件精密注塑件技术改造项目”、“年产160 付精密模具技术改造项目”、“年产1130 万件汽车 精密注塑零部件建设项目”：由于公司在保证项目顺利进展的前提下，充分利用现有技术优势和行业经验，优 化项目的各个环节，加强费用控制和管理，在项目建设过程中，本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募 集资金，并充分利用现有的生产布局及共用部分基础设施，节省了大量的前期工程建设费用。另一方面，公司 在项目实施过程中根据技术革新，对原有项目设计布局、工艺流程的改造等方面进行了优化和改进，使采购成 本得到有效控制，在设备选型上，多方比价，并充分发挥集团采购优势，节约了设备购置支出
项目可行性发生重大变化的情况说明					公司不存在项目可行性发生重大变化的情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况					公司第二届董事会第九次会议于2017 年1 月18 日审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募投项目自筹 资金的议案》，同意使用募集资金人民币8,723.58 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至 2017 年12 月31 日，上述募集资金已全部置换完毕
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					具体详见：三、本年度募集资金的实际使用情况中（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金其他使用情况					公司于2020 年4 月28 日召开的第三届董事会第十四次会议、2020 年5 月20 日召开的2019 年年度股东大会， 审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司将首次公开发行股票募投项目“年产2634 万件精密注塑件技术改造项目”、“年产1130 万件汽车精密注 塑零部件建设项目”、“年产160 付精密模具技术改造项目”结项；将“精密注塑件、精密模具研发中心项 目”终止实施。2020 年5 月21 日，公司已办理完毕上述募集资金专户的销户手续，并将募集资金专户实际余额 115,639,467.94 元（含理财收益及利息收入）转入公司基本账户用于永久性补充流动资金。上述募集资金专户 注销后，公司与瑞银证券有限责任公司、相关银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止

注1：“年产2634 万件精密注塑件技术改造项目” 的主要生产设备均已投产，并已达到项目预计产能。截至2020 年12 月31 日，“年产2634 万件精密注塑件技术改造项目” 尚有134.36 万元的在建工程未转固，该部分设备主要系定制的自动化设备，为项目辅助设备，主要功能是配合注塑机进行自动化生产，降低人工成本；因该部分设备需要本项目 其他设备长时间的连续生产验证稳定性并完成调试，而因20 年疫情影响了连续生产，导致调试过程较长。但该设备是否投入使用不影响项目生产设备的正常生产，不影响项目预 计产能的达成。截止目前该部分辅助设备也已经完成调试和验收。

注2：“年产2634 万件精密注塑件技术改造项目”、“年产160 付精密模具技术改造项目”、“年产1130 万件汽车精密注塑零部件建设项目”于2020 年未达到预计效益，主要 由于2020 年为项目全部投产的第一年，而2020 年上半年受疫情影响，客户需求减少，同时2020 年下半年才开始逐步正常量产。