Ningbo Tianlong Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 8, 2021

证券代码：603266

证券简称：天龙股份

公告编号：2021-011

宁波天龙电子股份有限公司

关于使用自有资金进行委托理财的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司

• 本次委托理财金额：人民币7,500 万元、人民币4,000 万元

• 委托理财产品名称：单位结构性存款210352、国泰君安证券睿博系列尧睿 21012 号收益凭证

• 委托理财期限：61 天、58 天

• 履行的审议程序：已经2019 年年度股东大会审议通过

一、本次委托理财的概况

（一）委托理财的目的

在不影响公司日常经营及风险可控的前提下，合理利用闲置的自有资金进行投 资理财，提升资金资产保值增值能力，为公司与股东创造更大的收益。

（二）资金来源

本次委托理财资金来源为公司自有资金

（三）委托理财产品的基本情况

受托方 名称	产品类 型	产品名称	金额 （万元）	预计年 化收益 率	预计收益 金额 （万元）	产品期 限	收益类 型	是否构 成关联 交易
宁波银行股 份有限公司	银行理 财产品	单位结构性存款 210352	7,500	3.25% 或1%	/	61 天	保本浮 动型	否
国泰君安证 券股份有限 公司	券商理 财产品	国泰君安证券睿博系 列尧睿21012 号收益 凭证	4,000	3.0%或 3.2%	/	58 天	本金保 障型	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将资 金安全性放在首位，谨慎决策，购买投资期限不超过12 个月的安全性高、流动性 好的低风险理财产品。

2、公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项目进展情况等，如发现可能 影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

3、财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4、内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督， 对可能存在的风险进行评价。

• 5、公司独立董事、监事会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查，

• 必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、单位结构性存款210352

产品名称	单位结构性存款210352
期限	61 天
起息日	2021 年3 月10 日
到期日	2021 年5 月10 日
收益兑付日	2021 年5 月12 日
产品类型	保本浮动型
预期年化收益率	3.25 或1%
产品存续期间	即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日 （包括起息日，不包括实际到期日）。
收益兑付货币	人民币
收益支付方式	到期支付
提前终止	遵从双方约定
结构性存款收益计算公 告	结构性存款收益=本金×预期年化收益率×实际天数 ÷365天
本金及结构性存款收益 兑付	①本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还 100%本金，并在到期日划转至投资者指定账户。② 收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投 资者支付结构性存款收益，并在到期日后2 个工作

	日划转至投资者指定账户。
2、国泰君安证券睿博系列尧睿21012 号收益凭证
产品名称	国泰君安证券睿博系列尧睿21012 号收益凭证
产品类型	本金保障型
挂钩标的及方向	上海黄金交易所黄金9999，看涨
发行人	国泰君安证券股份有限公司
产品期限	58 天，起息日（含）至到期日（不含）的自然天数
缴款日	2021 年3 月8 日
起息日	2021 年3 月9 日
期初观察日	2021 年3 月9 日；如遇到期初观察日为法定节假日 或非交易日，则顺延至其后的第一个交易日
期末观察日	2021 年4 月29 日；如遇到期末观察日为法定节假日 或非交易日，则回溯至其前的第一个交易日
到期日	2021 年5 月6 日
到期兑付日	2021 年5 月7 日
期初价格	挂钩标的在期初观察日的加权平均价。若该价格因 故无法获得，将由发行人本着善意原则决定。按四 舍五入精确到小数点后2位
执行价	上执行价（按四舍五入精确到小数点后2 位）：期 初价格×135%；下执行价（按四舍五入精确到小数 点后2位）：期初价格×115%
期末价格	挂钩标的在期末观察日的加权平均价。若该价格因 故无法获得，将由发行人本着善意原则决定。按四 舍五入精确到小数点后2位
到期年化收益率	（1） 若期末价格≤下执行价，则投资者到期年化 收益率=3.0000% （2） 若下执行价<期末价格<上执行价，则投资者 到期年化收益率=3.0000%+1%×（X-115%），其中X 为期末价格/期初价格； （3） 若期末价格≥上执行价，则投资者到期年化 收益率=3.2000%
到期投资收益计算方式	认购金额×到期年化收益率×产品期限÷年度计算 天数，精确到小数点后2 位，小数点后第3 位四舍 五入

（二）委托理财的资金投向

1、单位结构性存款210352

结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、 指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础 上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源 于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向 失误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。

2、 国泰君安证券睿博系列尧睿21012 号收益凭证

用于补充发行人营运资金，主要投向公司FICC 业务，提升发行人多元化业务 收入水平。

（三）风险控制分析

公司购买的为低风险、流动性较好、期限不超过12 个月的理财产品，发行主 体包括银行、证券公司、基金、资管、信托等。为了保障对现金管理的有效性，严 控风险，公司有关投资低风险理财产品等业务将严格按照公司内部控制管理相关规 定的有关要求开展。公司财务部将与银行、证券公司等相关单位保持密切联系，及 时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安 全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。独立董事、监事会及内审部 门将持续监督公司该部分自有资金的使用情况和归还情况。

三、委托理财受托方的情况

宁波银行股份有限公司及国泰君安证券股份有限公司均为已上市金融机构，公 司、公司控股股东及实际控制人与上述受托方无关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期财务数据情况：

单位：元

		单位：元
项目	2019年12月31日	2020年9月30日（未经审计）
资产总额	1,174,101,145.41	1,241,976,313.59
负债总额	261,384,148.14	267,876,665.94
净资产	910,724,179.75	974,099,647.65
项目	2019年1月-12月	2020年1月-9月（未经审计）
经营活动产生的现金流量 净额	85,182,659.19	114,994,918.47

截止2020年9月30日，公司资产负债率为21.57%，货币资金余额为14,166.98万 元。本次使用闲置自有资金购买理财金额为11,500万元，占公司最近一期期末货币 资金的比例为81.17%，占公司最近一期期末净资产的比例为11.81%，占公司最近一 期期末资产总额比例为9.26%。公司运用闲置的自有资金购买低风险、流动性好、 投资期限不超过12个月的理财产品是在保障公司正常经营及日常流动资金需求的前 提下实施的，不会影响公司业务的开展；公司购买理财产品有利于提高公司的资金 使用效率，提高资产回报率，为股东创造更大的收益。

五、风险提示

本次部分闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定 的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

六、决策程序的履行

公司于2020年4月28日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二 次会议、于2020年5月20日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置 自有资金进行委托理财的议案》。同意公司（包括控股子公司及其分公司）在确保 正常经营资金需求的情况下，使用闲置自有资金购买银行、证券等金融机构发售的 低风险、流动性好的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、货币基金、 银行理财等品种，金额不超过2.5亿元人民币(含2.5亿元)，在上述额度内，资金可 滚动使用，并由财务部门负责具体实施，期限自公司股东大会审议通过之日起12个 月内有效。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天龙股 份关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号 2020-016）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

				单位：万元	单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	10,500	0	0	10,500
2	券商理财产品	31,100	27,100	507.32	4,000
合计		41,600	27,100	507.32	14,500

最近12个月内单日最高投入金额	18,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）	19.76
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	7.61
目前已使用的理财额度	14,500
尚未使用的理财额度	10,500
总理财额度	25,000

特此公告

宁波天龙电子股份有限公司董事会

2021年3月9日