Ningbo Solartron Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 27, 2021

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2021-046

宁波长阳科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定， 本公司将2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位情况

2019 年10 月12 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1886 号” 《关于同意宁波长阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股股票70,642,200.00 股，每股面值1.00 元，每股发行价格13.71 元，募集资金总额为人民币968,504,562.00 元，扣除 发行费用人民币111,786,359.20 元（不含增值税进项税），实际募集资金净额 为人民币856,718,202.80 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2019]第ZA15720 号《验资报告》。

（二）募集资金使用及当前余额

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
截至2020年12月31日募集资金余额	507,182,884.43
减：募投项目支出	72,701,684.73
加：闲置募集资金现金管理利得	5,344,338.25
加：募集资金利息收入	1,212,991.89

项目	金额
减：专户手续费支出	539.05
截至2021 年6 月30 日募集资金余额	441,037,990.79

注1： 截至2021 年6 月30 日募集资金余额441,037,990.79 元，包括活期存款 211,037,990.79 元及结构化存款230,000,000.00 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在中 国银行宁波市科技支行营业部、中国建设银行宁波慈城支行、广发银行宁波分行 营业部、中国工商银行宁波鼓楼支行、宁波银行百丈支行及上海浦东发展银行宁 波分行开设了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保 证专款专用。公司、发行保荐机构华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”） 与上述6 家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进 行专户存储管理。报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募 集资金专户存储三方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》规定的情形。

（二）募集资金专户储存情况

截至2021 年6 月30 日，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

银行名称	账号	初始存放 日	截止日	截止日余额	储存 方式
中国银行宁 波市科技支 行营业部	350677129447	2019.10.30	2021.6.30	66,601,507.69	活期
				130,000,000.00	结构 化存 款
中国建设银	33150198533600000323	2019.10.30	2021.6.30	8,269,775.14	活期

银行名称	账号	初始存放 日	截止日	截止日余额	储存 方式
行宁波慈城 支行				50,000,000.00	结构 化存 款
广发银行宁 波分行营业 部	9550880027452400468	2019.10.30	2021.6.30	20,921,253.68	活期
				50,000,000.00	结构 化存 款
中国工商银 行宁波鼓楼 支行	3901110029200028341	2019.10.30	2021.6.30	36,827,518.45	活期
宁波银行百 丈支行	53020122000448981	2019.10.30	2021.6.30	16,342,106.42	活期
上海浦东发 展银行宁波 分行	94010078801400004396	2019.10.30	2021.6.30	62,075,829.41	活期
合计				441,037,990.79

三、本年度募集资金的实际使用情况

本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,270.17 万元，具体情况详 见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

在募集资金实际到位之前，公司已通过自筹资金进行募集资金投资项目的投 资合计人民币15,615,630.27 元（截至2019 年11 月10 日），具体情况如下：

序号	募集资金使用项目	项目投资总额 （万元）	以自筹资金预先 投入募投项目金 额（万元）
1	年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜 项目	28,722.00
2	年产5,040万平方米深加工功能膜项目	9,174.00	1,425.67
3	研发中心项目	8,892.00	9.00
4	年产3,000万平方米半导体封装用离型膜项目	4,187.00	126.89
5	年产1,000万片高端光学膜片项目	1,962.00
合计		52,937.00	1,561.56

公司已用自筹资金支付的发行费用金额为7,290,236.03 元（截至2019 年11 月10 日），其中支付承销保荐费用3,773,584.91 元，支付律师费1,909,916.61 元，支付审计评估及验资费用1,132,075.45 元，支付发行手续费用及其他 474,659.06 元。

上述以自筹资金预先投入募投项目的情况业经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）鉴证，并出具了信会师报字[2019]第ZA15787 号《鉴证报告》。

根据2019 年11 月18 日公司第二届董事会第七次会议的相关决议，公司使 用募集资金15,615,630.27 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用 募集资金7,290,236.03 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集 资金22,905,866.30 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事、监事会对 该议案事项均已发表了明确同意的意见，华安证券发表了《华安证券股份有限公 司关于宁波长阳科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核 查意见》，对公司实施本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金的事项无异议。

截至2021 年6 月30 日，公司已使用22,905,836.03 元置换预先投入募集资 金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年8 月24 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一 次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意 公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董 事会审议通过之日起不超过12 个月。

上述公司审议通过的使用闲置募集资金暂时补充流动资金总金额不超过 10,000.00 万元（含本数），符合中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管 理办法》的有关规定。

截至2021 年6 月30 日，公司累计使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 金额为5,000.00 万元。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据2019 年11 月18 日公司第二届董事会第七次会议的相关决议，公司使 用额度不超过人民币7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募 集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，购买 安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。公司 独立董事、监事会对该议案事项均已发表了明确同意的意见，华安证券发表了《华 安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进 行现金管理的核查意见》，对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事 项无异议。

根据2020 年10 月28 日公司第二届董事会第十四次会议的相关决议，公司 使用额度不超过人民币5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响 募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，购 买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，在上述额度范围内， 资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。公 司独立董事、监事会对该议案事项均已发表了明确同意的意见，华安证券发表了 《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司使用部分闲置募集资 金进行现金管理的核查意见》，对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理 的事项无异议。

本半年度，本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

序 号	受托行	产品名称	产品类型	认购金额	参考收益率（年 化）	实际收益	起止时间
1	广发银行股份 有限公司宁波 分行	广发银行“薪加薪16 号”W 款人民币结 构性存款	保本浮动收益型	50,000,000.00	年化收益率为 1.5—3.1%	382,191.78	2020.11.5- 2021.2.3
2		广发银行“薪加薪16 号”W 款人民币结 构性存款	保本浮动收益型	50,000,000.00	年化收益率为 1.5—3.24%	366,019.45	2021.2.8-2 021.5.10
3		广发银行“薪加薪16 号”W 款人民币结 构性存款	保本浮动收益型	50,000,000.00	年化收益率为 1.5—3.34%		2021.5.14- 2021.8.13
4	上海浦东发展 银行宁波分行	上海浦东发展银行利多多公司稳利固定 持有期JG9004 期人民币对公结构性存 款（90 天）	保本浮动收益型	50,000,000.00	保底利率为1.4%， 浮动利率为0%或 1.5%或1.7%	358,472.22	2020.11.4- 2021.2.2
5		上海浦东发展银行利多多公司稳利固定 持有期JG9014 期人民币对公结构性存 款（90 天网点专属）	保本浮动收益型	50,000,000.00	保底利率为 1.35%，浮动利率 为0%或1.95%或 2.15%	412,500.00	2021.3.22- 2021.6.21
6	中国银行股份 有限公司宁波 市科技支行	中国银行挂钩型结构性存款 【CSDP20201551H】（机构客户）	保证收益型	180,000,000.00	年化收益率为 1.5%或3.5%	1,587,945.21	2020.11.3- 2021.2.5
7		中国银行挂钩型结构性存款 【CSDVY202101183】（机构客户）	保证收益型	155,000,000.00	年化收益率为 1.5%或3.5%	1,352,534.25	2021.2.8-2 021.5.10
8		中国银行挂钩型结构性存款 【CSDVY202103786】（机构客户）	保证收益型	130,000,000.00	年化收益率为 1.5%或3.48%		2021.5.17- 2021.8.16
9	中国建设银行 股份有限公司 宁波江北支行	中国建设银行宁波市分行单位结构性存 款20201109001 期	保本浮动收益型	50,000,000.00	1.54%-3.2%	403,287.67	2020.11.9- 2021.2.9
10		中国建设银行宁波市分行单位结构性存 款20210301001 期	保本浮动收益型	50,000,000.00	1.54%-3.2%	403,287.67	2021.3.1-2 021.6.1

序 号	受托行	产品名称	产品类型	认购金额	参考收益率（年 化）	实际收益	起止时间
11		中国建设银行宁波市分行单位结构性存 款20210604001 期	保本浮动收益型	50,000,000.00	1.54%-3.2%		2021.6.4-2 021.9.4
12	宁波银行百丈 支行	定期存款	定期存款	10,000,000.00	年利率为1.562%	39,050.00	2020.11.4- 2021.2.4
13		定期存款	定期存款	10,000,000.00	年利率为1.562%	39,050.00	2021.2.4-2 021.5.4

公司理财产品均为保本理财，不存在使用募集资金购买非保本型理财或到期未收回的情况。 2021 年半年度募集资金理财收益金额为5,344,338.25 元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

根据2019 年11 月18 日公司第二届董事会第七次会议的相关决议，公司使 用9,800 万元超募资金归还银行贷款。公司独立董事、监事会对该议案事项均已 发表了明确同意的意见，华安证券发表了《华安证券股份有限公司关于宁波长阳 科技股份有限公司使用部分超募资金归还银行贷款的核查意见》，对公司本次事 项无异议。2019 年12 月4 日，公司2019 年第一次临时股东大会对该事项发表了 同意意见。

截至2021 年6 月30 日，公司已使用9,800 万元超募资金归还银行贷款。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

根据2020 年2 月27 日公司第二届董事会第九次会议的相关决议，公司使用 剩余超募资金（含利息）22,994.16 万元用于投资建设“年产3,000 万平方米高 端光学深加工薄膜项目”。公司独立董事、监事会对该议案事项均已发表了明确 同意的意见，华安证券发表了《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有 限公司使用剩余超募资金投资建设“年产3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项 目”的核查意见》，对公司本次事项无异议。2020 年3 月16 日，公司2020 年第 一次临时股东大会对该事项审议通过。

（七）节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 （八）募集资金使用的其他情况

根据2020 年4 月14 日公司第二届董事会第十次会议的相关决议，公司将超 募资金投资项目“年产3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目”的实施地点由 宁波市江北区慈城镇高新技术产业园变更为宁波市杭州湾新区，公司独立董事、 监事会对该议案事项均已发表了明确同意的意见，华安证券发表了《华安证券股 份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司“变更超募资金投资项目实施地点” 的核查意见》，对公司本次事项无异议。

根据2020 年9 月18 日公司第二届董事会第十三次会议的相关决议，公司新 增宁波(江北)高新技术产业园为“研发中心项目”的实施地点；公司再次变更 “年产3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目”的实施地点，由宁波市杭州湾 新区再次变更为宁波(江北)高新技术产业园，同时变更该项目的实施主体，由全 资子公司宁波长阳新材料有限公司变更为长阳科技。公司独立董事、监事会对该 议案事项均已发表了明确同意的意见，华安证券发表了《华安证券股份有限公司 关于宁波长阳科技股份有限公司“变更募投项目实施主体和实施地点”的核查 意见》，对公司本次事项无异议。2020 年10 月9 日，公司2020 年第二次临时股 东大会对该事项审议通过。

根据2021 年7 月22 日公司第二届董事会第二十次会议的相关决议，同意公 司将募集资金投资项目“年产3,000 万平方米半导体封装用离型膜项目”建设期 延长至2022 年6 月、同意公司将募集资金投资项目“研发中心项目”建设期延 长至2022 年12 月。公司独立董事、监事会对该议案事项均已发表了明确同意的 意见，华安证券发表了《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见》，对公司本次事项无异议。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已 使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的 重大情形。

附件一：《募集资金使用情况对照表》

特此公告。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021年8月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波长阳科技股份有限公司 2021 年1-6 月

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	85,671.82	85,671.82	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	7,270.17	7,270.17
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					39,274.95
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
年产9,000 万平方 米BOPET 高端反射 型功能膜项目	否	28,722.00	28,722.00	28,722.00	2,411.55	10,241.88	-18,480.12	35.66	2022 年6 月	551.33	不适 用	否
年产5,040 万平方 米深加工功能膜项 目	否	9,174.00	9,174.00	9,174.00	306.07	3,630.21	-5,543.79	39.57	2021 年2 月	391.84	不适 用	否
研发中心项目	否	8,892.00	8,892.00	8,892.00	944.05	2,156.07	-6,735.93	24.25	2022 年12 月	不适用	不适 用	否

年产3,000 万平方 米半导体封装用离 型膜项目	否	4,187.00	4,187.00	4,187.00	12.56	585.22	-3,601.78	13.98	2022 年6 月	不适用	不适 用	否
年产1,000 万片高 端光学膜片项目	否	1,962.00	1,962.00	1,962.00	82.86	361.12	-1,600.88	18.41	2020 年12 月	44.39	不适 用	否
承诺投资项目小计		52,937.00	52,937.00	52,937.00	3,757.09	16,974.50	-35,962.50	32.07		987.56
超募资金投向
归还银行贷款	否	9,800.00	9,800.00	9,800.00	0.00	9,800.00	0.00	100.00
年产3,000 万平方 米高端光学深加工 薄膜项目	否	22,994.16	22,994.16	22,994.16	3,513.08	12,500.45	-10,493.71	54.36
超募资金投向小计		32,794.16	32,794.16	32,794.16	3,513.08	22,300.45	-10,493.71	68.00
合计[注1]		85,731.16	85,731.16	85,731.16	7,270.17	39,274.95	-46,456.21	45.81		987.56
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					根据2021 年7 月22 日公司第二届董事会第二十次会议的相关决议，同意公司将募集资 金投资项目“年产3,000 万平方米半导体封装用离型膜项目”建设期延长至2022 年6 月、 同意公司将募集资金投资项目“研发中心项目”建设期延长至2022 年12 月。具体内容详见 2021 年7 月24 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资 金投资项目延期的公告》。公司独立董事、监事会对该议案事项均已发表了明确同意的意见， 华安证券发表了《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司部分募集资金投资 项目延期的核查意见》，对公司本次事项无异议。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 （二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 （四）对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 （五）用超募资金永久补充流动资金或 归还银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因					详见本报告“一、募集资金基本情况（二）募集资金使用及当前余额”及“二、募集资金管

理情况（二）募集资金专户储存情况” 募集资金其他使用情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况 （八）募集资金使用的其他情况”

注1：承诺投资项目和超募资金投向总额合计85,731.16 万元，大于募集资金总额85,671.82 万元，主要系利息收入。