Ningbo Solartron Technology Co., Ltd. — AGM Information 2021

Sep 24, 2021

宁波长阳科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688299 证券简称：长阳科技

宁波长阳科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

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2021 年10 月

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宁波长阳科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料目录

宁波长阳科技股份有限公司2021 年第二次临时股东大会会议须知 .......... 1 宁波长阳科技股份有限公司2021 年第二次临时股东大会会议议程 .......... 3 议案一：关于投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的议案 ......... 5 议案二：关于投资建设“年产5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项目”的议案 .. 10 议案三：关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目的议案 .... 16

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2021 年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《宁波长阳科技股份有限公司章程》、《宁波长阳 科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2021 年第二次临时 股东大会会议须知：

一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进 入会场。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前15 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股 份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东 会议的议题进行，简明扼要，时间不超过5 分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

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七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决 票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合 法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加 股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等 原则对待所有股东。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021 年9 月16 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2021 年第二次临时股东大 会的通知》（公告编号：2021-057）。

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2021 年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、现场会议时间：2021 年10 月8 日下午14 点00 分

• 2、现场会议地点：宁波市江北区庆丰路999 号公司一楼会议室

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年10 月8 日）的交易时间段， 即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股 东大会召开当日（2021 年10 月8 日）的9:15-15:00。

• 4、会议召集人：宁波长阳科技股份有限公司董事会

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

• （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

有的表决权数量

• （三）宣读股东大会会议须知

• （四）推举计票、监票成员

（五）审议会议各项议案

序号	议案名称
1	《关于投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的议案》
2	《关于投资建设“年产5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项目”的议案》
3	《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目的议案》

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• （六）与会股东及股东代理人发言、提问

• （七）与会股东及股东代理人对议案投票表决

• （八）休会、统计现场表决结果

• （九）复会，宣读现场会议表决结果

• （十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果

• （十一）主持人宣读股东大会决议

• （十二）见证律师宣读法律意见书

• （十三）签署会议文件

• （十四）会议结束

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议案一：关于投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的 议案

各位股东及股东代理人：

公司拟投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”，具体情况如下：

一、项目投资概述

（一）项目投资的基本情况

公司是一家拥有原创技术、核心专利、核心产品研发制造能力并具有较强市 场竞争能力的高分子功能膜高新技术企业，公司主要从事反射膜、光学基膜、背 板基膜及其它特种功能膜的研发、生产和销售，产品广泛应用于液晶显示、半导 体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。公司秉承“成为中国领先、国际一 流的功能膜公司”的企业愿景，始终紧密围绕国家发展战略及相关产业政策，结 合公司“进口替代，世界领先，数一数二”的发展战略，力争实现“十年十膜” 的发展目标。

2018 年底，公司结合发展战略及技术积累，进军技术壁垒更高的光学基膜 领域，虽然公司光学基膜起步较晚，技术突破时间较短，但经过研发团队往复循 环的设计、试验、调试，在高洁净、高透光率等核心技术指标方面取得了突破性 的进展，光学基膜光学性能、力学性能和稳定性持续改善，正在逐步缩小与国外 巨头的技术差距，随着公司光学基膜产品品质不断提高，应用领域也从中低端液 晶显示领域和护卡膜、保护膜、珠光片等领域重点转向光学离型膜、光学保护膜、 显示用光学预涂膜等领域。

近年来，我国聚酯薄膜行业高速发展，但国内行业呈现“低端产品产能过剩、 高端产品供给不足”的结构性矛盾，在高端领域，国外厂商凭借其技术优势在行 业竞争中处于优势地位。从2009年至2019年我们聚酯薄膜进出口数据来看，我国 历年进口薄膜的均价与出口薄膜均价比值均大于2，峰值为2010年的3.65倍，进

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口薄膜整体相对高端，如偏光片离型膜和保护膜、MLCC（多层陶瓷电容器）离型 膜等光学级聚酯基膜，国内目前仍主要依赖于进口，亟待国产替代。此外，全球 聚酯基膜在过去5年年均增长6.7%，年需求量超过500万吨，其中中国占到约40%， 据智研咨询预计，到2026年，我国聚酯薄膜行业市场规模将达到686.34亿元，目 前，公司光学级聚酯基膜年产能仅为2.5万吨，亟需扩充产能。

公司自设立以来，紧密围绕国家发展战略及相关产业政策，为更好地实现公 司的发展战略，促进公司生产规模扩大、产品结构进一步优化，持续推动公司转 型升级，打造冠军级产品，公司拟通过全资子公司合肥长阳新材料科技有限公司 （以下简称“合肥新材料”）投资122,448万元建设“年产8万吨光学级聚酯基膜 项目”。本项目产品主要应用方向为偏光片离型膜和保护膜、MLCC（多层陶瓷电 容器）离型膜、新型显示用预涂膜等光学级聚酯基膜。

（二）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规 定，本次项目投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

（一）项目名称：年产8 万吨光学级聚酯基膜项目

（二）项目实施主体：公司全资子公司合肥长阳新材料科技有限公司

（三）项目选址：合肥新站高新技术产业开发区

（四）建设内容及规模：

本项目建设规模拟定为年产光学级聚酯基膜8万吨，项目拟购买土地、生产 车间及配套设施的建设和生产设备采购及安装等。

（五）项目投资估算及资金来源：

本项目总投资122,448 万元，其中建设投资111,868 万元，铺底流动资金 9,362 万元。

本项目资金来源：其中使用募投项目“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射 型功能膜项目”、“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”及“年产1,000 万

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片高端光学膜片项目”的节余募集资金向合肥新材料增资，剩余部分资金公司及 合肥新材料自筹。

（六）项目建设周期：项目建设工期总计32 个月。

（七）实施主体子公司的基本情况

公司名称	合肥长阳新材料科技有限公司
注册地址	合肥市新站区物流支路新站工业园区E区15栋1004 室
法定代表人	黄耀斌
成立时间	2021年9月
注册资本	5000万元
股权结构	公司持股100%

截至2021 年9 月14 日，合肥新材料暂未开展有关业务。

三、项目投资对公司的影响

（一）本次投资项目尚未正式投建，预计不会对公司2021 年度经营业绩产 生重大影响。

（二）本项目紧密围绕国家关于新材料等战略新兴产业发展战略及相关产业 政策，符合行业发展需要，符合公司“十年十膜”目标和“进口替代，世界领先， 数一数二”发展战略，围绕公司主营业务扩充产能，有利于公司进一步扩大业务 规模、增强市场开拓能力、优化产品结构，提高公司综合竞争力。本项目建成投 产后，达产年预计可实现年营业收入为112,389 万元，年利润总额为24,408 万 元。项目财务内部收益率（税后）为17.89%，投资回收期（静态，税后）为7.12 年，项目的盈利能力较好。

四、项目投资的风险分析

（一）市场及技术风险

近年来，液晶显示、新能源、半导体照明等下游应用领域对新产品、新技术 的要求不断提高，特别是在一些高端产品的应用上，国外厂商凭借其技术优势在 光学级聚酯基膜竞争中处于优势地位。同时，随着科学技术的不断发展，智能消 费电子、航空航天、节能环保等一大批新兴产业取得爆发式发展，光学级聚酯基 膜领域近年来呈现快速扩张，但国内聚酯薄膜行业呈现“低端产品产能过剩，高

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端产品供给不足”的结构性矛盾，公司未来若不能满足下游客户需求，将面临技 术创新和产品开发风险，带来公司产品市场竞争力下降。

（二）管理风险

本项目是公司为了扩张规模而做出的战略决策，产能快速扩张过程中可能带 来生产及质控方面的管理风险。随着生产规模的快速扩大，对公司在市场开拓、 运营管理、质量控制、人才储备等方面均提出了更高的要求，如果未来公司在人 才引进、制度建设、信息化系统完善等方面不能及时适应外部环境的快速变化， 将会影响公司的经营效率和经营业绩，带来一定的风险。

（三）资金筹措风险

本次对外投资事项所涉及的资金总额较大，公司拟有计划、分步骤投入该项 目。虽然公司经营性现金流及盈利能力较好，当前的资产负债率偏低，具备较强 的融资能力，但受信贷政策等因素的影响，如资金筹措不及时，本项目可能存在 变更、延期、中止或终止的风险。

（四）项目不达预期效益风险

虽然本项目经过充分的市场调研和可行性论证，但项目实施过程中受项目进 展情况、宏观经济环境、产业政策、市场变化等诸多因素影响，可能存在项目实 施进度及收益不达预期的风险。

（五）其他风险

本项目实施尚需办理土地、立项、环评等前置手续，如因国家或地方有关政 策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中 止甚至终止的风险。

该议案已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会 议审议通过，具体内容详见本公司2021 年9 月16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《宁波长阳科技股份有限公司关于投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的公告》。现提请公司股东大会审议。

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宁波长阳科技股份有限公司

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年10 月8 日

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议案二：关于投资建设“年产5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项 目”的议案

各位股东及股东代理人：

公司拟投资建设“年产5.6亿平方米锂离子电池隔膜项目”，具体情况如下：

一、项目投资概述

（一）项目投资的基本情况

公司是一家拥有原创技术、核心专利、核心产品研发制造能力并具有较强市 场竞争能力的高分子功能膜高新技术企业，公司主要从事反射膜、光学基膜、背 板基膜及其它特种功能膜的研发、生产和销售，产品广泛应用于液晶显示、半导 体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。公司秉承“成为中国领先、国际一 流的功能膜公司”的企业愿景，始终紧密围绕国家发展战略及相关产业政策，结 合公司“进口替代，世界领先，数一数二”的发展战略，力争实现“十年十膜” 的发展目标。

近年来，受下游新能源汽车、储能等市场影响，锂离子电池隔膜需求迅速增 加，为进一步优化产品结构，持续推动公司转型升级，结合行业发展趋势及公司 战略规划，公司拟通过全资子公司合肥长阳新能源科技有限公司（以下简称“合 肥新能源”）投资59,136 万元建设“年产5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项目”。

（二）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规 定，本次项目投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

（一）项目名称：年产5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项目

（二）项目实施主体：公司全资子公司合肥长阳新能源科技有限公司

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（三）项目选址：合肥新站高新技术产业开发区

（四）项目建设内容及规模：

本项目建设规模拟定为年产5.6亿平米锂离子电池隔膜。项目拟购买土地、 生产车间及配套设施的建设和生产设备采购及安装等。

（五）项目投资估算及资金来源：

本项目总投资59,136 万元，其中建设投资52,743 万元，铺底流动资金5,673 万元。资金来源于公司及合肥新能源自筹。

（六）项目建设周期：建设工期总计32 个月。

（七）实施主体子公司的基本情况

公司名称	合肥长阳新能源科技有限公司
注册地址	合肥市新站区物流支路新站工业园区E区15栋1004室
法定代表人	李辰
成立时间	2021年9月
注册资本	5000万元
股权结构	公司持股100%

截至2021 年9 月14 日，合肥新能源暂未开展有关业务。

（八）项目所属行业情况

锂离子电池隔膜行业属于新能源、新材料、新能源汽车、储能领域重点发展 的关键材料行业。根据《上市公司行业分类指引》行业目录及分类原则，锂离子 电池隔膜行业属于“C26 化学原料和化学制品制造业”。锂离子电池隔膜作为一 种重要的新能源电池材料，是应用于新能源、新材料和信息产业的关键材料，一 直得到我国主管部门、科技政策和产业政策的支持，并被列入国家相关产业发展 规划及目录。2012 年以来，国家相关部门相继出台了多项产业政策，大力推进 新能源汽车、储能等领域发展，政策的支持为锂离子电池隔膜行业创造了良好的 发展环境。

近年来，受下游新能源汽车、储能等市场影响，其配套的关键上游原材料隔 膜产品市场需求也逐年增长，根据民生证券研究院预测，未来5 年全球锂电池隔 膜年均增速将达到45%以上，预计到2025 年，全球动力端隔膜需求将达到246.9 亿平方米。在碳中和背景下，光伏、风电等可再生能源得到大力发展，高比例可

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再生能源需要大量的储能。2020 年中国储能电池市场出货量达到16.2GWh，同比 增长71%，其中电力系统储能6.6GWh，占比41%，通信基站储能7.4GWh，占比 46%。 在新能源逐渐增量替代火电、5G 基站建设不断推进的背景下，储能市场正在迈 入快速增长期拐点，电力系统、通信基站储能需求有望保持高增长趋势，长期市 场具有高确定性。据GGII（高工产业研究院）预测，到2025 年中国储能电池出 货量将达到60GWh，未来5 年复合增长达29.9%。从供应端来看，隔膜行业供给 偏紧，未来几年行业均将维持较高的市场景气度。

三、项目投资的合理性及必要性

（一）国家政策支持

为保障锂离子电池隔膜行业的持续健康发展，我国政府明确支持与该行业有 关的新材料、新能源及新能源汽车产业的政策导向。国家《新能源汽车产业发展 规划（2021 年-2035 年）》规划指出，到2025 年，新能源汽车市场竞争力明显提 高，销量占当年汽车总销量的20%；到2030 年，新能源汽车形成市场竞争优势， 销量占当年汽车总销量的40%。随着新能源汽车的加速发展，锂离子电池隔膜作 为锂离子电池的关键材料之一，也将迎来前所未有的发展前景。新能源发电（主 要包括光伏、风电）具有可再生、清洁环保等显著优势，但发电不稳定与电网所 要求的稳定性产生了冲突，电能的存储催生了储能需求。2021 年07 月15 日， 国家发改委、国家能源局发布《关于加快推动新型储能发展的指导意见》，明确 了储能在我国能源产业中的战略定位，明确到2025 年，实现新型储能从商业化 初期向规模化发展转变。

（二）行业市场前景良好

根据民生证券研究院预测，未来5 年全球锂电池隔膜年均增速将达到45%以 上，预计到2025 年，全球动力端隔膜需求将达到246.9 亿平方米，隔膜产品拥 有良好的市场前景。此外，世界主要的汽车强国纷纷表示将其提升至国家战略， 尤其是欧盟一些国家纷纷提出“禁止销售燃油车时间表”。中国将新能源汽车作 为七大战略性产业之一，并作为国家级层面的主要战略决策。随着新能源汽车的 加速发展，锂离子电池隔膜作为锂离子电池的关键材料之一，也将迎来前所未有 的发展前景。此外，据GGII（高工产业研究院）预测，到2025 年中国储能电池

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出货量将达到60GWh，未来5 年复合增长达29.9%。从供应端来看，隔膜行业供 给偏紧，未来几年行业均将维持较高的市场景气度。

（三）符合公司的发展战略目标

公司是一家拥有原创技术、核心专利、核心产品研发制造能力并具有较强市 场竞争能力的高分子功能膜高新技术企业，公司主要从事反射膜、光学基膜、背 板基膜及其它特种功能膜的研发、生产和销售，产品广泛应用于液晶显示、半导 体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。公司秉承“成为中国领先、国际一 流的功能膜公司”的企业愿景，始终紧密围绕国家发展战略及相关产业政策，结 合公司“进口替代，世界领先，数一数二”的发展战略，力争实现“十年十膜” 的发展目标。

（四）公司拥有较强的研发能力及相应的人员、技术储备

公司是一家拥有原创技术、核心专利、核心产品研发制造能力的全球领先高 分子功能膜高新技术企业，在配方设计、产品制造、设备技术及精密涂布等方面 积累了丰富的经验，具有较强的技术研发能力。目前，公司已引进了从事电池隔 膜技术研发、产业化经验10年以上若干管理和技术人才，其具有的工作经验、技 术积累和执行能力是本项目顺利实施的保障。此外，公司对隔膜相关技术进行了 相应的储备，这也有利于本项目的顺利实施。

四、项目投资对公司的影响

（一）本次投资项目尚未正式投建，预计不会对公司2021 年度经营业绩产 生重大影响。

（二）本项目生产动力电池隔膜产品，主要应用于新能源汽车、储能等领域， 项目建设符合国家关于新能源汽车、储能等领域的发展战略、规划和政策，符合 行业发展需要。有利于公司进一步扩大业务规模、进一步优化产品结构，持续推 动公司转型升级。本项目建成投产后，达产年可实现营业收入53,200 万元，实 现利润总额约11,127 万元。项目财务内部收益率（税后）为18.22%，投资回收 期（静态，税后）7.31 年。

五、项目投资的风险分析

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（一）技术风险

虽然公司经过十年积累，在配方设计、产品制造和设备技术、精密涂布技术 等基膜制备方面积累了丰富的核心技术，是国内少数具备生产线规划设计能力的 企业之一，但是隔膜基膜生产线较为复杂，核心设备包括投料和配料设备、挤出 混合设备、流延设备、拉伸设备、分切设备、涂布设备及检测设备等，这就需要 生产企业具有较强的技术整合能力，进而缩短设备安装和调试时间。同时，在产 品研发和工艺技术方面，锂电池行业发展对隔膜产品的技术性能等要求越来越高， 这需要企业具备优秀的设备自制、优良的配方设计等能力，持续提供良品率高的 优质产品。公司虽然对隔膜相关技术进行了相应的储备，但储备的技术尚不完整， 未来若不能满足下游客户需求，将面临技术创新和产品开发风险。

此外，虽然在相当长的时期内锂离子电池尚难以被其它类型的电池所取代， 但是随着科学技术的不断进步，仍面临着被如燃料电池、锂金属电池、锌空气电 池等其他产品替代的可能。

（二）市场竞争风险

目前，全球隔膜市场形成以中日韩三国为主的竞争格局，海外锂电隔膜企业 多集中于日韩，主要有日本的旭化成、东丽化学、住友等，相较于中国企业，海 外成本整体较高且产能扩张节奏较缓慢；国内隔膜以头部企业恩捷股份、星源材 质、中材科技为代表，且国内企业产能扩张速度加快，根据GGII 预测，国内隔 膜出货量将由2020 年的37.20 亿平方米增加至2025 年的138.50 亿平方米。需 求的高速增长可能会导致行业投资增加、竞争加剧，进而导致隔膜行业出现产能 富余和价格下降，如果公司不能充分应对，公司产品市场竞争力将下降。

（三）客户认证风险

隔膜作为锂电池的关键材料，直接关系到锂电池的安全性、稳定性、生产成 本等。因此，下游客户对隔膜供应商的选择执行严格的评估与准入机制，要求供 应商有稳定的品质和供应量。锂电池隔膜通常需要经过较长的试制时间、试制阶 段，国内厂商认证时间约为9-12 个月，国外厂商认证时间约为18-24 个月，因 产线及产品认证周期较长，对行业新进入者形成一定壁垒，也给新进入者带来了

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一些风险。

（四）资金筹措风险

本次对外投资事项所涉及的资金总额较大，公司拟有计划、分步骤投入该项 目。虽然公司经营性现金流及盈利能力较好，当前的资产负债率偏低，具备较强 的融资能力，但受信贷政策等因素的影响，如资金筹措不及时，本项目可能存在 变更、延期、中止或终止的风险。

（五）项目不达预期效益风险

虽然本项目经过充分的市场调研和可行性论证，但项目实施过程中受项目进 展情况、宏观经济环境、产业政策、市场变化等诸多因素影响，可能存在项目实 施进度及收益不达预期的风险。

（六）其他风险

本项目实施尚需办理土地、立项、环评等前置手续，如因国家或地方有关政 策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中 止甚至终止的风险。

该议案已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会 议审议通过，具体内容详见本公司2021 年9 月16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《宁波长阳科技股份有限公司关于投资建设“年产 5.6 亿平方米锂离子电池隔膜项目”的公告》。现提请公司股东大会审议。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年10 月8 日

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议案三：关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项 目的议案

各位股东及股东代理人：

公司部分募投项目已结项，公司计划将节余募集资金用于“年产8万吨光学 级聚酯基膜项目”，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波长阳科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1886号）核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）股票7,064.22万股，发行价格13.71元/股，募集资金总额人 民币968,504,562.00元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,718,202.80元。上述募集资金已于2019年10月30日到位,立信会计师事务所 （特殊普通合伙）已于2019年10月30日对本次发行的募集资金到位情况进行了审 验，并出具了信会师报字[2019]第ZA15720号《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、专户存储募集 资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019 年11月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波长阳科技股 份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金投资项目基本情况

1、承诺投资项目

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开 发行股票募集资金扣除发行费用后拟用于以下项目：

单位：万元

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项目名称	项目投资总额	拟使用募集资金投入金 额
年产9,000 万平方米BOPET 高端反射 型功能膜项目	28,722	28,722
年产5,040 万平方米深加工功能膜项 目	9,174	9,174
研发中心项目	8,892	8,892
年产3,000 万平方米半导体封装用离 型膜项目	4,187	4,187
年产1,000 万片高端光学膜片项目	1,962	1,962
合计	52,937	52,937

2、超募投资项目

2019年11月18日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次 会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，同意公司使 用部分超募资金9,800.00万元人民币归还银行贷款（详见公司2019-003号公告）。 2020年2月27日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议， 审议通过了《关于使用剩余超募资金投资建设“年产3,000万平方米高端光学深 加工薄膜项目”的议案》，同意公司使用剩余超募资金（含利息）22,994.16万元 投资建设“年产3,000万平方米高端光学深加工薄膜项目”（详见公司2020-004 号公告）。

单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目名称	项目投资总额	拟使用募集资金投入金 额
归还银行贷款	9,800	9,800
年产3,000 万平方米高端光学深加工 薄膜项目	50,061	22,994.16
合计	59,861	32,794.16

二、本次结项募投项目募集资金的存储及节余情况

（一）募集资金专户存储情况

本次结项募集资金投资项目为“年产9,000 万平方米BOPET高端反射型功能 膜项目”、“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”、“年产1,000 万片高端光 学膜片项目”，上述三个项目均已完成建设并达到预定可使用状态。

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截至2021 年9 月12 日，“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项 目”、“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”、“年产1,000 万片高端光学膜 片项目”的募集资金存储情况如下：

		单位：万元	单位：万元	单位：万元
对应投资项目名称	开户银行	银行账号	尚未使用的 募集资金金 额	备注
年产9,000 万平方 米BOPET 高端反射 型功能膜项目	中国银行宁波市科 技支行营业部	350677129447	19,601
年产5,040 万平方 米深加工功能膜项 目	中国建设银行股份 有限公司宁波慈城 支行	33150198533600000323	5,753
年产1,000 万片高 端光学膜片项目	宁波银行百丈支行	53020122000448981	1,549

（二）募集资金节余情况

截至2021 年9 月12 日，本次结项募集资金投资项目具体使用及节余情况如 下：

		单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目名称	募集资 金拟投 资总额 （A）	累计投入 募集资金 金额（B)	利息收入 扣除手续 费后净额 （C）	已签订合 同待支付 金额(D)	募集资金预 计剩余金额 （A-B+C-D）	项目进展 情况
年产9,000 万 平方米BOPET 高端反射型功 能膜项目	28,722	10,413	1,292	2,854	16,747	已结项
年产5,040 万 平方米深加工 功能膜项目	9,174	3,742	321	720	5,033	已结项
年产1,000 万 片高端光学膜 片项目	1,962	446	33	39	1,510	已结项
合计	39,858	14,601	1,646	3,613	23,290

注：募集资金预计剩余金额未包含尚未收到的银行利息收入；已签订合同待支付金额后 续将继续通过原有募集资金专户进行支付。

三、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因

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（一）公司募投项目“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项目”、 “年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”及“年产1,000 万片高端光学膜片项 目”原有规划采用进口设备，考虑公司已具备生产线设备的设计能力，后在实际 建设时，公司采用国产设备自主设计建设，所需的其他专用设备，由公司提出设 备技术规范和品质要求，委托专业的设备制造商为公司定制化生产制造，从而大 大降低了设备的成本。

公司募投项目“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项目”计划设 备购置及安装费为19,207万元，实际建设投入设备购置及安装费为12,007万元； “年产5,040万平方米深加工功能膜项目”计划设备购置及安装费为5,200万元， 实际建设投入设备购置及安装费为3,406 万元；“年产1,000 万片高端光学膜片 项目”计划设备购置及安装费为1,050 万元，实际建设投入设备购置及安装费为 485 万元。

（二）公司募投项目“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项目” 原有规划建设期为36 个月，实际建设期缩短至24 个月，相应降低了投入成本。

（三）公司募投项目“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项目” 计划使用铺底流动资金5,522 万元；“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目” 计划使用铺底流动资金2,279 万元；“年产1,000 万片高端光学膜片项目”计划 使用铺底流动资金496 万元。实际建设过程中“年产9,000 万平方米BOPET 高端 反射型功能膜项目”、“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”及“年产1,000 万片高端光学膜片项目”三个项目因设备组装和调试均较为顺利，试运行时间较 短，投产后现金流状况较好，因此未使用铺底流动资金。

（四）公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、 有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利实施的前提下，合 理配置资源，严格控制了各项支出。

四、节余募集资金的使用计划

鉴于公司“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射型功能膜项目”、“年产 5,040 万平方米深加工功能膜项目”及“年产1,000 万片高端光学膜片项目”已 基本建设完成，公司结合实际经营情况，为提高募集资金使用效率，提升公司的

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宁波长阳科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

经营效益，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司拟将上述募集资金投资项 目结项后的节余募集资金23,290 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准。） 增资全资子公司合肥长阳新材料科技有限公司（以下简称“合肥新材料”），用于 “年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的投资支出。合肥新材料将新设募集资金专 用账户，并与公司、保荐机构华安证券股份有限公司以及相关银行签订募集资金 监管协议，对募集资金的使用进行监督。“年产9,000 万平方米BOPET 高端反射 型功能膜项目”、“年产5,040 万平方米深加工功能膜项目”及“年产1,000 万 片高端光学膜片项目”已签订合同待支付的款项，按照相关交易合同约定继续通 过原有募集资金银行专户进行支付。

“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”基本情况如下：

项目投资金额：本项目总投资122,448 万元

项目实施主体：全资子公司合肥长阳新材料科技有限公司

项目建设内容：项目资金主要用于购买土地、生产车间及配套设施的建设和 生产设备采购及安装等。

项目建设周期：项目建设工期总计32 个月。

实施主体子公司的基本情况：

公司名称	合肥长阳新材料科技有限公司
注册地址	合肥市新站区物流支路新站工业园区E区15栋1004室
法定代表人	黄耀斌
成立时间	2021年9月
注册资本	5000万元
股权结构	公司持股100%

“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”已经第二届董事会第二十三次会议和第

二届监事会第二十二次会议审议通过，尚需公司2021 年第二次临时股东大会审 议。“年产8 万吨光学级聚酯基膜项目”的具体情况详见公司同日刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于投资建设“年产8 万吨光学级聚酯基 膜项目”的公告》。

五、对公司的影响

公司本次募投项目结项并将节余募集资金用于“年产8 万吨光学级聚酯基膜

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宁波长阳科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

项目”，有利于合理优化配置资源，将有效提高募集资金的使用效率，不存在损 害公司及股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于 募集资金使用的有关规定。

该议案已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会 议审议通过，具体内容详见本公司2021 年9 月16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《宁波长阳科技股份有限公司关于部分募投项目结项 并将节余募集资金用于新建项目的公告》。现提请股东大会审议。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年10 月8 日

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