Ningbo Solartron Technology Co., Ltd. — AGM Information 2021

Apr 21, 2021

宁波长阳科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

证券代码：688299 证券简称：长阳科技

宁波长阳科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

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2021 年4 月

宁波长阳科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料

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2020 年年度股东大会会议资料目录

宁波长阳科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议须知.................................. 1 宁波长阳科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程.................................. 3 议案一：关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案.................................................. 5 议案二：关于公司独立董事 2020 年度述职报告的议案.......................................... 6 议案三：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案.............................................. 7 议案四：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案.............................................. 8 议案五：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案.................................................. 9 议案六：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案................................................ 10 议案七：关于公司 2021 年度财务预算报告的议案................................................ 11 议案八：关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案.... 12 议案九：关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 ...................................................................................................................................... 13 议案十：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 ...................................................................................................................................... 14

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2020 年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《宁波长阳科技股份有限公司章 程》、《宁波长阳科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2020 年年度股东大会会议须知：

一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理 人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进 入会场。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股 份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东 会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。

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股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决 票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律 意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整 为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股 东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参 加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以 平等原则对待所有股东。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021 年 4 月 9 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2020 年年度股东大会的通 知》（公告编号：2021-021）。

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2020 年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、现场会议时间：2021 年 4 月 29 日下午 2 点

• 2、现场会议地点：宁波市江北区庆丰路 999 号公司一楼会议室

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年 4 月 29 日）的交易时间段， 即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大 会召开当日（2021 年 4 月 29 日）的 9:15-15:00。

4、会议召集人：宁波长阳科技股份有限公司董事会

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所

持有的表决权数量

（三）宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）审议会议各项议案

序号	议案名称
1	关于公司2020 年年度报告及摘要的议案
2	关于公司独立董事2020 年度述职报告的议案
3	关于公司2020 年度董事会工作报告的议案

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4	关于公司2020 年度监事会工作报告的议案
5	关于公司2020 年度财务决算报告的议案
6	关于公司2020 年度利润分配预案的议案
7	关于公司2021 年度财务预算报告的议案
8	关于公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 议案
9	关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构 的议案
10	关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股 票的议案

（六）与会股东及股东代理人发言、提问

（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决

• （八）休会、统计现场表决结果

• （九）复会，宣读现场会议表决结果

• （十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果 （十一）主持人宣读股东大会决议

（十二）见证律师宣读法律意见书

（十三）签署会议文件

（十四）会议结束

议案一：关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《证券法》等的相关规定，公司董事会编制完成《公司 2020 年年度报告》及《公司 2020 年年度报告摘要》，对公司 2020 年度重大经营决策 事项、公司治理结构、经审计机构审计的财务报告等情况进行了真实、准确、完 整、及时、公平的披露。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见本公司 2021年4月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年年 度报告》及《公司2020年年度报告摘要》。现提请公司股东大会审议。

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议案二：关于公司独立董事 2020 年度述职报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，独立董事需进 行年度述职，对履行职责的情况进行说明，现将《独立董事 2020 年度述职报告》 提请公司股东大会审议。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见本公司 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事 2020 年度述职报告》。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 29 日

议案三：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司编制了《2020 年度董事会工作 报告》，董事会审计委员会也提交了《审计委员会 2020 年度履职报告》。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，2020 年度董事会工 作报告具体内容详见附件一，审计委员会 2020 年度履职报告具体内容详见本公 司 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《审计委员 会 2020 年度履职报告》。现提请公司股东大会审议。

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议案四：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《公司章程》的规定，编制了《2020 年度监事会工作报告》。 具体内容详见本议案附件二。

该议案已经公司第二届监事会第十六次会议审议通过，现提请公司股东大 会审议。

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2021 年 4 月 29 日

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议案五：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《公司章程》的规定，编制了《2020 年度财务决算报告》。 具体内容详见本议案附件三。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司股东大会 审议。

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2021 年 4 月 29 日

议案六：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案

各位股东及股东代理人：

根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》，截至 2020 年 12 月 31 日，公司期末母公司可供分配利润为 367,426,797.12 元。

公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 282,568,577 股，以此计算合计拟派发现金红利 28,256,857.70 元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东净利润 的比例为 15.97%。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司股东大会 审议。

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议案七：关于公司 2021 年度财务预算报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《公司章程》的规定，编制了《2021 年度财务预算报告》。 具体内容详见本议案附件四。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司股东大会 审议。

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议案八：关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项

报告的议案

各位股东及股东代理人：

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件，宁波长阳科技股份有限公司 对2020年度募集资金存放与实际使用情况出具了专项报告。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见本公司 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波长阳科 技股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现提 请公司股东大会审议。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 29 日

议案九：关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

审计机构的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）已形成良好的业务合作关系， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计工作提供了较好的审计服务， 审计结果客观反映了公司的经营状况，公司拟续聘其为公司 2021 年度财务和内 部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年度的具体审计要 求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见本公司 2021 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波长阳科 技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。现提请公司股东大会审议。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 29 日

议案十：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象

发行股票的议案

各位股东及股东代理人：

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《科创板上市公 司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实 施细则》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司董事会提请股东大会授权董 事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净 资产百分之二十的股票，授权期限为 2020 年年度股东大会通过之日起至 2021 年 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括但不限于以下内容：

1、本次发行证券的种类和数量

本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发 行股票募集资金总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产的百分之 二十。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总 数的30%。

2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符 合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、 保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合 中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名 （含35名）。控股股东将根据市场情况等情形决定是否参与本次配售。本次发行 股票所有发行对象均以现金方式认购。

• 3、定价方式或者价格区间

• （1）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%；

（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象 属于《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第五十七条第二款规定 情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

• 4、募集资金金额用途

公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设及补充流动资金，用于补 充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合 以下规定：

（1）应当投资于科技创新领域的业务；

• （2）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规

定；

（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响 公司生产经营的独立性。

• 5、决议的有效期

本项授权自2020年年度股东大会通过之日起至2021年年度股东大会召开之 日止。

• 6、对董事会办理本次发行具体事宜的授权

授权董事会在符合本议案以及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》等法律、法规以及规范性文件的范围内全权办理与本次发行有关的全部事 宜，包括但不限于：

（1）授权董事会根据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会 决议，在确认公司符合本次发行股票的条件的前提下，确定并实施以简易程序向 特定对象发行的具体方案，包括但不限于发行时机、发行数量、发行价格、发行 对象、具体认购办法、认购比例；通过与本次发行有关的募集说明书及其他相关 文件；

（2）授权董事会办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要 求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件 及其他法律文件以及回复中国证监会、上海证券交易所等相关监管部门的反馈意 见；

（3）授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的 一切协议和申请文件并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续，以及签署本 次发行募集资金投资项目实施过程中的重大合同和重要文件；

（4）根据监管部门的规定和要求对发行条款、发行方案、募集资金金额及运用 计划等本次发行相关内容做出适当的修订和调整；

（5）在本次发行完成后，根据本次发行实施结果，授权董事会对公司章程中关 于公司注册资本、股本数等有关条款进行修改，并授权董事会及其委派人员办理工 商变更登记；

（6）本次发行完成后，办理本次发行的股份在上海证券交易所及中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

（7）本次发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时， 授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；

（8）在本次发行决议有效期内，若本次发行政策或市场条件发生变化，按新政 策对本次发行方案进行相应调整并继续办理本次发行事宜；在出现不可抗力或其他 足以使本次发行计划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来极其不利后果之 情形下，可酌情决定对本次发行计划进行调整、延迟实施或者撤销发行申请；

（9）聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行申报事宜；

（10）办理与本次发行有关的其他事宜。

该议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请公司股东大会 审议。

宁波长阳科技股份有限公司董事会

2021 年 4 月 29 日

附件一：

宁波长阳科技股份有限公司

2020 年度董事会工作报告

一、 2020 年公司总体经营情况回顾

公司秉承“成为中国领先、国际一流的功能膜公司”的企业愿景，始终紧密 围绕国家发展战略及相关产业政策，结合公司“进口替代，世界领先，数一数二” 的发展战略，力争实现“十年十膜”的发展目标。

报告期内，公司整体实现营业收入 104,504.45 万元，较上年同期增长 14.81%。 公司围绕继续做大、做强、做精反射膜，扩大在全球的市场份额，反射膜销售收 入同比增长 26.09%；受新冠疫情及设备升级调试停产影响，公司光学基膜销售 收入同比下降 22.68%。公司实现净利润 17,697.74 万元，较上年同期增长 23.69%， 其中受人民币兑美元汇率升值影响，导致报告期公司计入财务费用的汇兑损失金 额为 1,571.46 万元，此外，计入股权激励计划的成本为 630.10 万元。

2020 年，在董事会的领导和经营管理团队的带领下，公司围绕年初制定的 经营计划和目标，专注特种功能膜的研发、生产和销售，坚持以客户为中心，以 奋斗者为本，坚持艰苦奋斗，坚持创新和改变，公司具体工作开展情况如下： （一）加大研发投入，搭建功能膜研发平台

报告期内，公司研发费用 5,276.47 万元，同比增长 38.32%，持续的研发投 入增强了公司的核心竞争力，为公司未来的发展奠定了良好的基础。

1 、加大研发投入，增强公司核心产品竞争力

通过改进配方及工艺，提升反射膜产品性能及降低制造成本，通过积极与客 户配合，针对产品应用，开发 Mini LED 反射膜、中小尺寸用反射膜、吸塑反射 膜等项目，围绕继续做大、做强、做精反射膜进行布局；通过持续加大研发投入，

经过往复循环的设计、试验、调试，光学基膜在透光率、雾度等关键指标方面持 续改善，产品质不断提升，积极配合了应用领域的拓展。

2 、落实战略需要，积极布局新品开发

落实“十年十膜”战略目标，搭建核心技术平台，完善产品开发IPD 流程， 重点攻关 TPX 离型膜项目，进行产品突破，完成 TPU 薄膜（车衣膜）、CPI 薄 膜（透明聚酰亚胺薄膜）等项目的开发与验证，完成 LCP 材料（液晶高分子聚 合物）、偏光片用功能膜等项目的立项，积极研发和储备面向未来科技前沿的新 产品。

3 、加快搭建长阳尖端材料研究院平台，加强人才队伍建设

加强与科研院所的合作，购置新增若干实验及检测设备，进一步完善和改造 实验室和测试中心，加快长阳尖端材料研究院新平台建设。同时，按照公司三年 “百人计划”目标，加快技术研发队伍的建设，加大外部人才引进力度，引进行 业专家和高校应届硕士及以上毕业生。

（二）营运管理方面

1 、产能提升有效保障反射膜产品供应

报告期内，公司新增反射膜产能未投产前，原有产能较为紧张。公司通过 提前规划，精细化管理，如春节期间不停工、优化产品结构和工艺流程、减少 检修时间等，在保障品质的同时，实现了反射膜产能的提升，有效保障了产品 供应。

2 、光学基膜产品品质不断提升

受新冠疫情及设备升级调试停产影响，公司光学基膜生产经营受到一定不利 影响，产能下滑，销售收入同比下滑 22.68%，但公司继续加大光学基膜研发投 入，优化产品配方和生产工艺，不断改造和调试加工设备，优化洁净生产技术， 光学基膜光学性能、力学性能和稳定性持续改善，产品品质不断提高，应用领域 也从中低端液晶显示领域和护卡膜、保护膜、珠光片等领域重点转向光学离型膜、

光学保护膜、显示用光学预涂膜等领域，毛利率持续提升，由 2019 年的 9.29% 提高到 2020 年的 20.19%。

（三）积极加大市场开发力度，增强与终端客户粘性

1、反射膜市场拓展良好，与终端粘性增强

疫情之下，公司凭借良好的产品品质及服务、快速的供货反应速度与韩国三 星、韩国 LG、京东方、群创光电等境内外知名企业开展了深入的合作，保障了 产品的稳定供应。随着终端客户对公司技术及品质的认可，公司功能膜片材产能 的逐步增加，公司向终端客户直接提供功能膜片材规模也持续增加。同时，公司 积极配合客户的需求进行 Mini LED 反射膜、中小尺寸用反射膜、吸塑反射膜等 产品的研发，并实现小批量销售。报告期内，公司反射膜市场占有率持续提升， 反射膜销售收入和盈利水平稳定增长，与终端客户粘性也有所增强。

2、光学基膜产品品质不断提高，市场拓展顺利

公司持续加大光学基膜研发投入，优化产品配方和生产工艺，不断改造和调 试加工设备，持续优化洁净生产技术，光学基膜光学性能、力学性能和稳定性持 续改善，产品品质不断提高。报告期内，公司加大客户技术支持力度，提高客户 服务反应速度，努力提升客户满意度。此外，公司重点开拓显示用光学预涂膜、 光学离型膜、光学保护膜等领域客户，加快推进重点客户认证进度，并成为其合 格供应商，高端光学基膜产品占比持续提升。

（四）业务流程再造及组织变革

公司导入专业咨询机构实施业务流程再造及组织变革，建立与之配套的十二 项流程，优先在研发、销售、生产试点IPD 与 LTC 等流程变革，推动以客户为 中心的流程型和学习型组织建设。在研发体系扎实推进 IPD 及 1-N 流程建设， 夯实产品开发技术及应用平台，积极参与市场前端业务，支撑业务有效落地；在 销售体系实践“铁三角”业务拓展模式，通过业务战役，优化营销、生产、财务 等内部流程，提升研判和把握市场形势能力。流程再造及组织变革并举，进一步 提升了公司运营效率，达到了较为理想的效果，将有力支撑公司业务发展及战略 目标实现。

（五）积极稳妥推进募投项目建设

公司严格按照募集资金相关规定规范使用募集资金，积极稳妥推进相关募投 计划，尽早使募投项目投产并产生效益，报告期内相关募投项目进展顺利，其中 主要的募投项目“年产 9,000 万平方米 BOPET 高端反射型功能膜项目”预计 2021 年上半年提前投产。募投项目的逐步建成及产能的释放，将有助于缓解公司产能 不足的瓶颈，促进公司生产规模扩大、产品结构进一步优化，推动公司进一步转 型升级。

（六）实施股权激励，建立、健全公司长效激励约束机制

作为创新驱动企业，人才是实现可持续发展的基石。为了进一步建立、健 全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动技术骨干与业务骨 干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献对等的原则，报告期内，公司酝酿并实施了股权激励。

二、董事会日常工作情况

（一）董事会规范运作

2020 年度，公司共召开董事会 7 次，审议了包括公司战略规划、财务报告、 股权激励等，会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程 序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

2020 年度，董事会共召集 3 次股东大会，均由董事会提议召开，公司董事 会按照《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关要求，认真执行股东大会决 议，充分发挥董事会职能作用，改进和提升公司治理水平，切实有效地维护上市 公司的利益及全体股东的合法权益。

（二）董事会履职情况

2020 年度，本着勤勉尽职的态度，各位董事认真参加了公司历次董事会会 议，仔细审阅会议相关资料，积极参与各项议题的讨论，维护公司整体利益，关 注股东的合法权益，对公司形成公正、科学、合理的决策，起到了积极作用，切

实履行了董事的职责。

公司独立董事根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》和《独 立董事工作制度》等公司制度的规定，独立履行应尽的职责，严格审议各项议案 并作出独立、客观、公正的判断，就重大事项发表独立意见，切实维护公司和股 东尤其是中小股东的利益。

（三）董事会专门委员会履职情况

2020年度，公司董事会共召开战略委员会2次，薪酬与考核委员会1次，审计 委员会4次，审议通过了包括公司募集资金使用、限制性股票激励计划、财务报 告等重要事项在内的各类议案。董事会以及下属专门委员会会议的通知、召开和 表决程序等合法、规范。董事会战略委员会能够积极为公司的重要发展战略提供 建议；董事会薪酬与考核委员会拟定了《2020年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要；董事会审计委员会仔细审阅公司定期财务报告，参与了公司年报审计 工作，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报， 审阅了公司的财务报表、审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，并与审 计师当面沟通，全面了解公司年度审计情况，指导、督促会计师的审计工作，保 证了年审工作的独立有序完成。

三、经营计划

2021 年，面对复杂的宏观环境，公司将重点聚焦新型显示、半导体、5G 这 三大应用场景，继续坚持以客户为中心，以奋斗者为本，坚持长期艰苦奋斗，坚 持创新和改变，把创新和领导力驱动作为公司发展的强大动力，为实现“十年十 膜”的发展目标，公司将围绕整体发展战略，为实现经营业绩稳步持续增长，计 划重点开展好以下几个方面工作：

1、随着募投项目的投产，2021 年，反射膜产能紧张情况将得以缓解，公司 将持续提升反射膜市场占有率，此外，特别是随着 Mini LED 反射膜、中小尺寸 用反射膜、吸塑反射膜等产品客户需求增加，继续做大、做强、做精反射膜，力 争实现反射膜营业收入、毛利率和盈利水平的稳定增长，持续增强公司在反射膜 领域全球领导地位；

2、光学基膜是公司未来业务的重要增长点。公司将继续加大光学基膜研发 投入，优化产品配方和生产工艺，不断改造和调试加工设备，对洁净生产技术持 续优化，提高产品品质，提升光学基膜产能，使光学基膜产品应用领域重点转向 光学离型膜、光学保护膜及显示用光学预涂膜等领域，并不断扩大高端产品占比， 使光学基膜产能和毛利率水平稳步提升；

3、加大研发投入，加快长阳尖端材料研究院建设。重点聚焦新型显示、半 导体、5G 这三大应用场景，重点开发这三大应用场景中严重依赖进口且急需实 现进口替代的关键性功能膜产品，研发和储备面向未来科技前沿的新产品，重点 对光学基膜、TPX 离型膜、TPU 薄膜（车衣膜）、CPI 薄膜（透明聚酰亚胺薄膜） 等的研发及工艺进行探索，突破核心技术壁垒，打造和储备面向未来的重点产品；

4、积极稳妥推进公司募投项目建设，在主要募投项目投产后，积极发挥规 模效应，巩固市场地位。同时，在光学基膜产品品质及客户拓展较为顺利的情况 下，积极稳妥谋划布局产能，为公司未来发展和稳定增长提供强有力的产能保障；

5、按照“三年百人”计划目标，加大人才特别是关键核心人才引进力度。 面对公司快速发展对人才的需求，进一步完善人才激励约束制度和人才引进机制， 吸引与留住核心人才，保障公司持续健康发展；

6、持续深化公司业务流程再造及组织变革，通过深化业务流程、组织设计、 任职资格体系等建设，提升公司的协同效率，把创新和领导力驱动作为公司未来 发展的强大动力，有力支撑公司业务发展及战略目标实现。

附件二：

宁波长阳科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会及其全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》等相关法律、法规的有关规定，认真履行监督职责，对公司的财务、董事 会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的依法运作、公司董事、 经理及高级管理人员的经营行为等进行了认真的监督和检查，促进了公司持续、 快速、健康、和谐的发展，保证广大中小股东的合法权益。现将监事会 2020 年 度工作情况报告如下，请予以审议：

一、报告期内监事会的工作情况

（一）2020 年公司监事会共召开了 7 次会议，审议了包括公司募集资金使 用、公司财务会计报告、股权激励等，所有审议事项均已经公司监事会审议通过。 公司监事均积极出席监事会会议，并通过查阅相关资料、与公司治理层、管理层 沟通等方式，对会议审议事项进行仔细研究和充分讨论，进行审慎表决，切实维 护公司及股东的利益。

（二）2020 年，在公司全体股东的大力支持以及董事会和经营层的积极配 合下，监事列席了部分董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法 监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2020 年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资 金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的 规范。

二、监事会对公司 2020 年有关事项的监督和检查情况

（一）公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席

了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：

报告期内，公司严格遵守国家各项法律法规和公司章程，内部控制制度健全 完善，股东大会，董事会的召集召开程序以及各项决议程序均符合《公司法》、 《证券法》、《公司章程》的规定，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董 事、经理及其他高级管理人员在 2020 年中，勤勉尽责，圆满完成了年初制定的 各项任务。报告期内未发现董事、经理和高级管理人员在执行职务、行使职权时 有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会通过对公司财务状况、财务管理等方面进行了检查、监督，认为： 公司 2020 年度财务报告按照企业会计准则的相关要求编制，真实准确的反映了 公司 2020 年度的财务状况和经营成果。公司聘请的审计机构出具了标准无保留 的审计意见，公允的反映了公司财务情况及经营业绩。

（三）审核公司内部控制情况

监事会认为：公司已根据自身的实际情况，建立了较为完善的内部控制体系， 符合国家法律法规要求以及公司经营管理需求，保证了公司各项业务活动的健康 运行和风险控制。报告期内公司没有发生违反公司内部控制的情形。

（四）募集资金情况

监事会认为：公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，募 集资金通过专户存储、专项使用，公司及时履行了信息披露义务，所披露信息真 实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况一致，不存在违规使用募集资金的 情形。

三、 2021 年监事会工作计划

2021 年，公司监事会将以更加严谨的工作态度履行监督职责，拓展工作思

路，谨遵诚信原则，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和 广大中小投资者的利益，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。

附件三：

宁波长阳科技股份有限公司

2020 年度财务决算报告

宁波长阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度财务决算工作已 完成，财务会计报告按照企业会计准则的规定编制，现将有关财务决算情况简要 汇报如下，详细情况请参阅公司年度报告中的财务报告部分。

一、 2020 年度财务报表的审计情况

公司2020年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出 具了标准无保留意见的审计报告。会计师的审核意见是：

“我们审计了宁波长阳科技股份有限公司（以下简称长阳科技）财务报表， 包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财 务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了长阳科技 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。”

二、主要会计数据及财务指标（合并报表数据，下同）

2020 年度营业收入 1,045,044,542.99 元，同比增长 14.81%，实现净利润 176,977,360.24 元，同比增长 23.69%，主要数据见下表：

（一）主要会计数据

单位：元

				单位：元
主要会计数据	2020年	2019年	本期比上 年同期增 减(%)	2018年
营业收入	1,045,044,542.99	910,261,053.81	14.81	691,039,937.29
归属于上市公司	176,977,360.24	143,077,038.17	23.69	88,875,409.68

股东的净利润
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	157,076,321.49	128,789,359.58	21.96	79,523,213.43
经营活动产生的 现金流量净额	265,886,171.38	130,713,158.20	103.41	107,865,327.89
	2020年末	2019年末	本期末比 上年同期 末增减（% ）	2018年末
归属于上市公司 股东的净资产	1,749,697,836.91	1,612,093,472.22	8.54	612,152,566.61
总资产	2,181,807,536.73	2,055,506,010.89	6.14	1,317,414,291.19

（二）主要财务指标

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增 减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.63	0.64	-1.56	0.42
稀释每股收益（元／股）	0.63	0.64	-1.56	0.42
扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股）	0.56	0.58	-3.45	0.38
加权平均净资产收益率（%）	10.57	17.31	减少6.74个百分点	15.66
扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）	9.38	15.58	减少6.20个百分点	14.01
研发投入占营业收入的比例（ %）	5.05	4.19	增加0.86个百分点	3.96

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明：

1、公司营业收入同比增长 14.81%，其中反射膜销售收入同比增长 26.09%， 受新冠疫情及设备升级调试停产影响，公司光学基膜销售收入同比下降 22.68%；

2、归属于上市公司股东的净利润同比增长 23.69%，归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润同比增长 21.96%，主要原因是报告期内公司反射膜 销量同比增长，光学基膜毛利率由 2019 年的 9.29%提高到 2020 年的 20.19%；

3、公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 103.41%，主要系公司加强 应收账款管理，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。

三、主要资产负债及所有者权益情况

（一）资产情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司资产总额为 2,181,807,536.73 元，同比增长

6.14%，主要数据见下表：

单位：元

			单位：元
资产	2020 年12 月31 日	2019 年12 月31 日	同比增加 （%）
流动资产：
货币资金	330,034,683.47	223,222,517.76	47.85
交易性金融资产	400,000,000.00	605,000,000.00	-33.88
应收票据	53,019,062.06	73,106,604.89	-27.48
应收账款	321,268,812.76	305,282,299.23	5.24
应收款项融资	78,740,094.02	26,948,817.02	192.18
预付款项	19,775,991.26	11,621,466.49	70.17
其他应收款	10,397,859.55	3,121,400.80	233.12
存货	87,716,709.42	84,642,464.44	3.63
其他流动资产	1,230,727.06	3,311,743.42	-62.84
流动资产合计	1,302,183,939.60	1,336,257,314.05	-2.55
非流动资产：
固定资产	576,142,024.60	577,783,456.54	-0.28
在建工程	85,445,383.18	10,272,585.33	731.78
无形资产	137,951,757.50	85,519,045.80	61.31
长期待摊费用	2,212,241.19	2,812,156.24	-21.33
递延所得税资产	13,866,603.43	13,723,578.36	1.04
其他非流动资产	64,005,587.23	29,137,874.57	119.66
非流动资产合计	879,623,597.13	719,248,696.84	22.30
资产总计	2,181,807,536.73	2,055,506,010.89	6.14

其中变动幅度达到 30%以上的原因如下：

• 1、货币资金期末较期初增长 47.85%，主要系经营性现金流增加所致；

• 2、交易性金融资产期末较期初下降 33.88%，主要系闲置资金购买的理财产

• 品减少所致；

• 3、应收款项融资期末较期初增长 192.18%，主要系银行承兑汇票增加所致；

• 4、预付账款期末较期初增长 70.17%，主要系预付的原料款增加所致；

• 5、其他应收款期末较期初增长 233.12%，主要系应收出口退税款及土地履

• 约保证金增加所致；

• 6、其他流动资产期末较期初下降 62.84%，主要系年末增值税留抵税额减少

• 所致；

• 7、在建工程期末较期初增长 731.78%，主要系募投项目相关设备投入增加

• 所致；

• 8、无形资产期末较期初增长 61.31%，主要系土地使用权及专利使用权增加

• 所致；

• 9、其他非流动资产期末较期初增长 119.66%，主要系工程设备款增加所致。

（二）负债情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司负债总额为 443,412,538.67 元，同比下降 2.55%，主要数据见下表：

单位：元

			单位：元
负债	2020 年12 月31 日	2019 年12 月31 日	同比增加（%）
流动负债：
短期借款	20,023,925.00	30,000,000.00	-33.25
应付票据	130,736,609.32	88,920,251.16	47.03
应付账款	110,548,724.64	100,061,436.40	10.48
预收款项	-	2,226,503.02	不适用
合同负债	1,812,948.62	-	不适用
应付职工薪酬	24,620,425.26	15,448,022.46	59.38
应交税费	18,142,344.17	6,972,142.17	160.21
其他应付款	10,705,115.01	12,987,833.41	-17.58
一年内到期的非流 动负债	-	77,458,167.76	不适用
其他流动负债	55,630,683.76	45,392,178.87	22.56
流动负债合计	372,220,775.78	379,466,535.25	-1.91
长期借款			0.00
递延收益	59,888,924.04	63,946,003.42	-6.34
非流动负债合计	59,888,924.04	63,946,003.42	-6.34
负债合计	432,109,699.82	443,412,538.67	-2.55

其中变动幅度达到 30%以上的原因如下：

• 1、短期借款期末较期初下降 33.25%，主要系短期借款归还所致；

• 2、应付票据期末较期初增长 47.03%，主要系开具的承兑汇票增加所致；

• 3、预收款项期末账面金额 0 元，系执行新会计准则，将预收账款重分类至

合同负债和其他流动负债；

• 4、合同负债期末账面金额 1,812,948.62 元，系执行新会计准则，将预收账款

• 重分类至合同负债和其他流动负债；

• 5、应付职工薪酬期末较期初增长 59.38%，主要系员工薪酬增加所致；

• 6、应交税费期末较期初增长 160.21%，主要系应缴纳的所得税增加所致；

• 7、一年内到期的非流动负债期末账面金额 0 元，主要系长期借款已全部归

• 还所致。

（三）所有者权益情况

截止 2020 年 12 月 31 日，公司所有者权益合计为 1,749,697,836.91 元，同比 增长 8.54%，主要数据见下表：

单位：元

			单位：元
所有者权益	2020 年12 月31 日	2019 年12 月31 日	同比增加（%）
股本	282,568,577.00	282,568,577.00	0.00
资本公积	1,052,903,961.07	1,046,592,995.24	0.60
其他综合收益	-103,037.35	369,951.71	-127.85
盈余公积	46,022,587.61	27,953,904.74	64.64
未分配利润	368,305,748.58	254,608,043.53	44.66
归属于母公司所有者 权益合计	1,749,697,836.91	1,612,093,472.22	8.54

四、报告期公司经营业绩说明

项目	2020 度	2019 年度	同比增加（%）
一、营业总收入	1,045,044,542.99	910,261,053.81	14.81
其中：营业收入	1,045,044,542.99	910,261,053.81	14.81
二、营业总成本	850,566,419.51	750,070,223.83	13.40
其中：营业成本	672,896,782.54	603,295,873.44	11.54
税金及附加	8,561,653.20	8,848,366.11	-3.24
销售费用	57,768,019.93	34,658,370.50	66.68
管理费用	54,618,007.12	48,873,571.10	11.75
研发费用	52,764,740.64	38,146,109.15	38.32
财务费用	3,957,216.08	16,247,933.53	-75.64
加：其他收益	4,083,652.56	4,067,435.45	0.40
投资收益（损失以“－” 号填列）	3,802,918.94	1,323,069.42	187.43
信用减值损失（损失以 “-”号填列）	-5,122,659.64	-5,416,972.44	-5.43
资产减值损失（损失以 “-”号填列）	-9,078,175.97	-7,532,596.43	20.52
资产处置收益（损失以 “－”号填列）	-183,524.68	19,954.32	-1,019.72
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）	187,980,334.69	152,651,720.30	23.14
加：营业外收入	17,287,575.99	13,028,177.71	32.69

减：营业外支出	600,858.72	1,579,309.15	-61.95
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	204,667,051.96	164,100,588.86	24.72
减：所得税费用	27,689,691.72	21,023,550.69	31.71
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）	176,977,360.24	143,077,038.17	23.69

其中变动幅度达到 30%以上科目的简要分析如下：

1、本期销售费用较上年同期增加 2,310.96 万元，增幅 66.68%，主要系销售 收入增加导致运费、职工薪酬及服务费增加所致；

2、本期研发费用较上年同期增加 1,461.86 万元，增幅 38.32%，主要系研发 人员增多导致职工薪酬增加，新产品开发研发试验投入较多及股份支付所致；

3、本期财务费用较上年同期减少 1,229.07 万元，主要系银行借款减少及理 财收益增加所致；

4、投资收益本期金额 3,802,918.94 元，同比增长 187.43%，主要系本期闲置 资金购买理财产品投资收益增加所致；

5、营业外收入本期金额 17,287,575.99 元，同比增长 32.69%，主要系政府补 助增加所致；

五、现金流量状况

科目	2020 年度	2019 年度	同比增加 （%）
经营活动产生的现金流量净额	265,886,171.38	130,713,158.20	103.41
投资活动产生的现金流量净额	-3,732,338.71	-689,253,990.89	-
筹资活动产生的现金流量净额	-152,835,097.62	576,599,451.32	-126.51

其中变动幅度达到 30%以上科目的简要分析如下：

• 1、经营活动产生的现金流量净额变动的原因：主要系公司加强应收账款管

• 理，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；

• 2、投资活动产生的现金流量净额变动的原因：主要系理财投资收到的现金

• 增加所致；

3、筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：主要系上期上市募集资金到 位所致。

附件四：

宁波长阳科技股份有限公司

2021 年度财务预算报告

一、预算编制说明

本预算报告以公司2020年经营情况为基础，结合公司2021年发展战略并综合 考虑宏观经济形势、行业发展趋势，基于求实稳健的原则，编制2021年度财务预 算。

二、预算编制基本假设

1、公司所遵循的国家和地方的现行法律、法规和政策（含税收政策）未发 生重大变化；

• 2、公司主要生产经营所在地的社会经济环境未发生重大变化，公司生产经

• 营运转正常；

• 3、公司所在行业形势、市场行情、主要原材料市场价格和供求关系无重大

• 变化；

• 4、国家现有外汇汇率、贷款利率等无重大变化；

• 5、无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成重大不利影响。

三、 2021 年财务预算

随着募投项目的投产，2021年，反射膜产能紧张情况将得以缓解，公司将持 续提升反射膜市场占有率，此外，特别是随着Mini LED反射膜、中小尺寸用反射 膜、吸塑反射膜等产品客户需求增加，继续做大、做强、做精反射膜，力争实现 反射膜营业收入、毛利率和盈利水平的稳定增长，持续增强公司在反射膜领域全 球领导地位。

公司将继续加大光学基膜研发投入，优化产品配方和生产工艺，不断改造和 调试加工设备，对洁净生产技术持续优化，提高产品品质，提升光学基膜产能， 使光学基膜产品应用领域重点转向光学离型膜、光学保护膜及显示用光学预涂膜 等领域，并不断扩大高端产品占比，使光学基膜产能和毛利率水平稳步提升。

此外，公司力争实现在其他业务上也有所突破，预计公司2021年度实现的营业 收入及归属于上市公司股东的净利润较上年均保持稳定增长。

四、特别提示

本预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司2021年 度相关承诺，预算能否实现受经济环境、市场状况变化、公司经营团队的努力 程度、公司是否推进其他重大计划等多种因素影响，存在不确定性。