Ningbo Shanshan Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 5, 2021

600884 杉杉股份董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

宁波杉杉股份有限公司

董事会审计委员会2020年度履职情况报告

公司董事会：

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证 券交易所上市公司定期报告业务指南》及宁波杉杉股份有限公司《董事会审计委 员会工作细则》、《董事会审计委员会工作规程》、《董事会审计委员会年报工 作规程》等有关规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真 履行了审计监督职责，现将第十届董事会审计委员会2020年度履职情况报告如 下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第十届董事会审计委员会由独立董事张纯义先生、董事杨峰先生和独 立董事徐衍修先生组成，其中会计专业人士张纯义先生为主任委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2020年，公司第十届董事会审计委员会共召开6次会议：

会议届次	会议事项及审议议案
2020 年6 月9 日，董事会审计委员会2020 年度第五次会议	（一）关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案；（二）关于公司本次重大资产重组方案相关事项的议案。
2020 年8 月23 日，董事会审计委员会2020年度第六次会议	关于宁波杉杉股份有限公司2020 年半年度报告全文及摘要（未经审计）的议案。
2020 年9 月14 日，董事会审计委员会2020年度第七次会议	（一）关于公司本次重大资产重组方案相关事项的议案；（二）关于本次交易有关审计报告、审阅报告、估值报告等报告的议案。
2020 年10 月26 日，董事会审计委员会2020年度第八次会议	关于宁波杉杉股份有限公司2020年第三季度报告全文及正文的议案。
2020 年12 月10 日，董	审阅立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波杉杉股份有限公司2020年度审计委员会、独董预审沟通汇报函》，对公司2020年度财务审计

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事会审计委员会2020年度第九次会议	工作相关事项进行初步沟通。
2020 年12 月28 日，董事会审计委员会2020年度第十次会议	会同公司财务负责人、董事会秘书、独立董事及公司年审注册会计师就2020年度财务报告审计工作计划、时间安排、审计性质、范畴及拟重点审计内容等进行确定。

三、董事会审计委员会履行职责情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师 事务所”）具有执行证券、期货相关业务的资格，具有较强的专业能力。立信会 计师事务所严格按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展审计工作， 坚持独立、客观、公正的审计准则，恪尽职守、勤勉尽责，较好完成了公司委托 的年度财务会计报告审计工作及其他各项业务。

根据立信会计师事务所在报告期内的履职情况，审计委员会提议公司董事 会续聘立信会计师事务所为公司新一年度的审计机构。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可 行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的 问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存 在重大问题的情况。

（三）审核公司财务信息

审计委员会根据其职责，审核公司年度、半年度、季度报告并认为公司定 期报告的编制符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，所包 含的信息能真实地反映出公司报告期内的实际经营和财务状况等事项。

就年度财务审计工作，审计委员会在会计师事务所进场审计前与年审注册 会计师沟通确认年度财务审计工作安排。在审计过程中，审计委员会主任委员积 极保持与年审注册会计师的联络沟通，及时交流审计过程中发现的相关问题及风 险点，并督促审计工作按计划推进。会计师事务所出具初步审计意见后，审计委 员会及时审阅其所编制的相关财务会计报表，与年审注册会计师就关键审计事 项、初步审计意见进行充分沟通后，出具审议意见。

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（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交 易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内， 公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、 董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我 们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 规范的要求。

（五）对公司关联交易和重大资产购买的审核

期内，公司董事会审计委员会收到公司董事会秘书提交的《关于本次非公 开发行股票涉及关联交易的议案》及其相关材料、《关于公司本次重大资产重组 方案相关事项的议案》及其相关材料，董事会审计委员会根据《公司法》、《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、《董事会 审计委员会工作细则》等有关规定，对上述事项的必要性和合理性进行了审核。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会严格按照法律法规、规范性文件以及公 司《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作规程》、《董事会 审计委员会年报工作规程》等相关规定，遵循独立、客观、公正的职业准则，恪 尽职守，切实履行了董事会审计委员会的职责。

新一年度，公司董事会审计委员会将继续按照各项职能要求，忠实勤勉履 职，持续落实董事会审计委员会的审计监督职责，加强公司治理，促进公司规范 化运作。

董事会审计委员会委员：

张纯义 杨 峰 徐衍修

宁波杉杉股份有限公司 董事会审计委员会 二〇二一年四月一日