Ningbo KBE Electrical Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

独立董事2020年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人 严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作细则》、《公司 章程》的规定，在2020年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议各 项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将2020年 度的工作情况汇报如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2020年度，公司董事会共召开了9次董事会会议，2次股东大会，董事会会前本人 认真查阅资料，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论 并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极 作用。报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案都无异议，均投赞成票。本人在 列席股东大会会前，认真审阅需提交股东大会审议的议案。独立董事出席或列席情况 如下：

如下：
独立董事姓名	出席董事会情况				列席股东大会情况
	本年应参加董 事会次数	亲自出 席次数	委托出席 次数	缺席次数	列席股东大会 的次数
赵平	9	9	0	0	2

二、董事会专门委员会工作情况

2020年度，本人为公司提名委员会委员、战略委员会委员，并任公司提名委员会的 主任委员。

报告期内，本人认真考察公司董事、高级管理人员的任职情况及工作表现，关注公 司人力资源和薪酬体系的建设情况，积极向公司提供行业方面的各类咨询和指导意见。

三、发表事前认可和独立意见的情况

2020年度，本人作为公司独立董事，在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经

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营状况的前提下，依靠专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，对公司董事会审 议的相关事项发表独立意见如下：

1、2020年5月7日，关于公司召开的第二届董事会第七次会议。对《关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》、《关于预计公司2020 年度日常性关联交易的议案》、《关于确认公司2019年度关联交易的议案》事项发表了 事前认可意见；对《关于预计公司2020年度日常性关联交易的议案》、《关于确认公司 2019年度关联交易的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度审计机构的议案》、《关于2020年度公司及所属子公司向银行申请授信额度并 提供担保的议案》、《关于2019年度利润分配方案的议案》事项发表了独立意见。

2、2020年8月28日，在公司召开的第二届董事会第十次会议上，对《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用募 集资金对全资子公司进行增资的议案》事项发表了独立意见。

3、2020年11月4日，在公司召开的第二届董事会第十二次会议上，对《关于聘任 公司董事会秘书的议案》事项发表了独立意见。

4、2020年11月26日，在公司召开的第二届董事会第十三次会议上，对《关于向控 股股东短期借款暨关联交易的议案》事项发表了事前认可意见，同时发表了独立意 见。

四、对公司进行现场考察的情况和年审过程内控实施情况

2020年，独立董事利用参加董事会、股东大会现场会议等机会对公司经营状况、财 务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行现场考察，并与高级管理人员保 持定期的沟通与联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运营情况。

在2020公司定期报告编制和审核过程中，督促公司与年审会计机构出具了年审工作 计划、对重大会计事项进行了事前沟通。使独立董事及时了解公司经营现状，并获取做 出独立判断。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

报告期内，有效地履行了独立董事的职责，独立、客观、审慎地行使表决权，促进 了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

本人将持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要

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求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公 正。

2021年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规和公司规章制度等 的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小 股东的合法权益，促进公司持续健康发展。

特此报告。

独立董事：

赵平

2021年4月26日

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