宁波均胜电子股份有限公

内部控制审计报告

瑞华专审字[2017]31010006号

1、内部控制审计报告 ………………………………………………………………………………………………

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内部控制审计报告

瑞华专审字【2017】31010006号

宁波均胜电子股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了宁波均胜的电子股份有限公司(以下简称"均胜电子公司")2016年 12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、均胜电子公司对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是均胜电子公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

$\mathbf{1}$

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,宁波均胜电子股份有限公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中国·北京

中国注册会计师: 连向阳

中国注册会计师: 孙锦华

二〇一七年四月十四日

中华人民共和国国家工商行政管理总局监制

019808 证书序号: NO.	国说	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 $\leftarrow$	准予执行注册会计师法定业务的部门依法审批,	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 $\sim$	应当向财政部门申请换发。	田涂改. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 $\infty$	转让。出借、租	应当向财政部门交回《会计会计师事务所终止, $\overline{4}$	$\circ$ 师事务所执业证书》		北京市财政局发证机光公		un. P.	000000	中华人民共和国财政部制
			务所睡這 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ $\triangleleft $		上午		(特殊著画台伙) 瑞华台登山等称: X.		10108036398	顾仁荣 "主任会计师;	楼4层北京市海淀区西四环中路16号院2号# 办公场所:	持殊普通合伙组织形式:	11010130 会计师事务所编号:	10980万元注册资本(出资额):	京财会许可[2011]0022号批准设立文号:	$2011 - 02 - 14$ 批准设立日期: