Ningbo Jianan Electronics Co.,Ltd — Governance Information 2021

Apr 22, 2021

宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度

宁波迦南智能电气股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照本 制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事 长、总经理和董事会秘书及董事会报告的制度。

第三条 本制度所称“报告义务人”包括：

• （一） 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

• （二） 公司控股子公司、分支机构负责人；

• （三） 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

• （四） 公司控股股东和实际控制人；

• （五） 持有公司5%以上股份的其他股东；

• （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第四条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关 系而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密 义务。

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第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关公 司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和 准确。

第六条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股公司。

第二章 重大信息的范围

第七条 本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及公司下属分支机构或 全资子公司、控股子公司、参股子公司所发生或即将发生的以下事项及其持续进 展情况，具体包括：

（一） 拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

• （二） 所属各子公司召开董事会、监事会、股东（大）会并作出决议的事项；

• （三） 公司或所属子公司发生或拟发生的以下重大交易事项，包括：

• 1.购买或出售资产；

• 2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

• 3.提供财务资助（含委托贷款）；

• 4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

• 5.租入或租出资产；

• 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

• 7.赠与或受赠资产；

• 8.债权、债务重组；

• 9.研究与开发项目的转移；

• 10.签订许可协议；

11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

• 12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。

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上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动亦不包含在内。

公司发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的， 应当及时报告：

1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2.交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元；

3.交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元；

4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10% 以上，且绝对金额超过1000 万元；

5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝 对金额超过100 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司发生“提供担保” 、“对外财务资助” 交易事项，无论担保、财务资 助金额大小，应当履行相关报告义务。公司以对外提供借款、贷款等融资业务为 其主营业务的或公司向其合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司提 供财务资助的免于适用前款规定。

除提供担保、委托理财等本制度及深圳证券交易所其他业务规则另有规定事 项外，在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则 适用本制度第七条规定。

（四） 公司或所属子公司发生或拟发生的关联交易事项，具体包括：

• 1.本条第（三）项所规定的交易事项；

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2.购买原材料、燃料、动力；

3.销售产品、商品；

4.提供或者接受劳务；

• 5.委托或者受托销售；

• 6.关联双方共同投资；

• 7.其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应 当及时报告：

• 1.公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关联交易；

• 2.公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以上，且占公司最近一期经审

• 计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算原则适用前 款规定：

（一）与同一关联人进行的交易；

• （二）与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。

上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关 系的其他关联人。

（五） 诉讼和仲裁事项：

• 1.涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过

• 1000 万元的重大诉讼、仲裁事项；

• 2.涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；

• 3.可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者

• 投资决策产生较大影响的；

• 4.深圳证券交易所认定的其他情形。

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连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的， 适用该条规定。

• （六） 其它重大事件：

• 1.变更募集资金投资项目；

• 2.业绩预告和盈利预测的修正；

• 3.利润分配和资本公积金转增股本；

• 4.股票交易异常波动和澄清事项；

• 5.可转换公司债券涉及的重大事项；

• 6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

• 7.公司及公司股东发生承诺事项；

• 8.深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

• （七） 重大风险事项：

• 1.发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在100 万元以上；

• 2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿，金额达

• 100 万元以上；

• 3.可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任，金额在100 万元以上；

• 4.计提大额资产减值准备，金额在100 万元以上；

• 5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• 6.公司预计出现资不抵债；

• 7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额

• 坏账准备；

• 8.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• 9.主要或者全部业务陷入停顿；

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10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚；

11.公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采 取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职 责达到或者预计达到3 个月以上的；

12.出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险的任一情形的：

(1)公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的 取得或者使用发生重大不利变化；

(2)公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的 人员辞职或者发生较大变动；

(3)公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；

• (4)公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权；

(5)深圳证券交易所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情 形；

13.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

（八） 重大合同：公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承 包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过1 亿元人民币的。

（九） 重大变更事项：

1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和 联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券交易 所指定网站上披露；

• 2.经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；

• 3.变更会计政策、会计估计；

• 4.董事会通过发行新股或者其他再融资方案；

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• 5.公司发行新股或其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的

• 审核意见；

6.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情 况发生或者拟发生较大变化；

• 7.公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞

• 职或者发生变动；

• 8.生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原

• 材料采购、销售方式发生重大变化等）；

9.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

10.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经 营产生重大影响；

11.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

• 12.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信 托或者被依法限制表决权；

14.获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产、负债、权益 或者经营成果产生重大影响的其他事项；

15.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

第三章 重大信息内部报告程序

第八条 公司重大信息实施实时报告制度。

第九条 报告义务人知悉重大信息时应以书面形式、电话形式、电子邮件形式、 口头形式及时向公司董事长、总经理报告，同时知会董事会秘书。董事会秘书认 为有必要时，报告义务人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该 等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。非 工作时间应电话通知公司董事会秘书或证券事务代表。

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第十条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：

（一） 报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长、总经理，同时将 相关材料提交公司董事会秘书审核、评估；报告义务人对提交材料的真实性、准 确性、完整性负责；

（二） 董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义务 的，应立即组织董事会秘书办公室起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总 经理）审定；对需要提交董事会、监事会审批的重大事项，尽快提交董事会、监 事会审批；

（三） 董事会秘书将相关信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通 过后在符合条件媒体上公开披露。

第十一条 在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长、总经理 报告本部门（公司）负责范围内可能发生的重大信息，同时知会董事会秘书：

（一） 拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

（二） 有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三） 知道或应当知道该重大事项时。

第十二条 报告义务人应按照本条规定向公司董事长、总经理报告本部门（公 司）范围内重大事项的进展情况，同时知会董事会秘书：

（一） 董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的执行情况；

（二） 就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告 意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或 者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三） 重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四） 重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付 款安排；

（五） 重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过

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户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时 报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告 一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六） 重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生 较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十三条 报告义务人及其他知情人员在信息披露前，不得泄漏信息，不得进 行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。

第十四条 公司总经理、财务负责人等高级管理人员应时常敦促公司各部门、 所属子公司对应披露信息的收集、整理、报告工作。对因瞒报、漏报、误报导致 重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。

第十五条 公司董事会秘书办公室建立重大信息内部报告档案，作为对重大信 息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为相关责任人年度考评的重要指标 和依据。

第四章 附则

第十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易所有关业 务规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规 章、证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前述规范性 文件和《公司章程》的规定执行。

第十七条 本制度中“以上”包括本数，“超过”不包括本数。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施。

二〇二一年四月