Ningbo Heli Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 15, 2020

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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华泰联合证券有限责任公司

关于宁波合力模具科技股份有限公司 2019 年度募集资金 存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为 “ ” “ ” “ ” 宁波合力模具科技股份有限公司（以下简称 合力科技 、 公司 或 发行人 ）首 次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》）， 等法律法规的规定，对公司在 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1989 号）文件《关于核准宁 波合力模具科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 14.22 元，募集资金总额人民币 398,160,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净 额为人民币 357,509,060.46 元。上述募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于 2017 年 11 月 28 日出具了“信会师报字[2017]第 ZA16403 号”《验 资报告》。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在中 国银行股份有限公司象山支行、中国工商银行股份有限公司象山支行设立了募集 资金专用账户，并于 2017 年 11 月 29 日和华泰联合证券分别与上述银行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》。

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并 严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司一次或 12 个月内累 计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发 行费用后的净额的 20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同 时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查 询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关 专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

		资金 用途		账户 类别	账户余额 （元）
户名	开户行		银行账号/定期存单
宁波合力模具科 技股份有限公司	中国银行象 山支行	募集 资金	403973666205	活期	34,973,370.87
宁波合力模具科 技股份有限公司	中国工商银 行象山支行	募集 资金	3901340029000038855	活期	0.00
合计					34,973,370.87

三、 2019 年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

项目	金额（元）
截止2018年12月31日募集资金余额	152,587,652.63
加：募集资金利息收入	44,609.18
加：理财投资收益	1,058,508.24
加：设备款退回	574,080.00
减：支付与年产100套大型精密压铸模具及150万件铝合金部品技改 扩产项目相关的款项	79,285,714.38
减：专户手续费支出等	5,764.80
2019年12月31日募集资金余额	74,973,370.87
其中：补充流动资金	40,000,000.00
截至2019 年12 月31 日募集资金专用账户余额	34,973,370.87

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 34,973,370.87 元。

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额				35,750.91		本年度投入募集资金总额					79,28.57
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					29,113.31
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已 变 更 项 目，含 部 分 变更	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额（1）	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 （3）＝（2） -（1）	截至期 末投入 进 度 （% ） （4）＝ （2）/ （1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产100 套大型 精密压铸模具及 150万件铝合金部 品技改扩产项目		25,251.00	25,251.00	25,251.00	79,28.57	18,611.49	-6,639.51	73.71	2020 年 12月	不适用	不适用	否
补充流动资金		10,499.91	10,499.91	10,499.91	0.00	10,501.82	1.91	100.02		不适用	不适用	否
合计		35,750.91	35,750.91	35,750.91	79,28.57	29,113.31	-6,637.60	81.43
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					发行人使用部分闲置募集资金临时补充流动资金均履行了必要的法律程序，使用期限自董事 会审议通过之日起不超过12个月。截止2019年12月31日，公司闲置募集资金临时补充流 动资金尚在使用中的金额为4,000万元，使用期限未超过12个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					发行人使用部分闲置募集资金进行现金管理事项均履行了必要的法律程序，理财产品均为保

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

	本理财，单个理财产品的投资期限不超过12 个月（含），不存在使用募集资金购买非保本型 理财或到期未收回的情况。截至2019 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的尚未到期的金额为0 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对合力科技 2019 年度《关于公司募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了“信会师报字 [2020]第 ZA10804 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为， 合力科技 2019 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所 有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定， 并在所有重大方面如实反映了合力科技募集资金 2019 年度实际存放与使用情 况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 合力科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司 高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，合力科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2019 年 12 月 31 日，合力科技不存在变更募集资金用途、置换预先投入等情形；募集资 金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情 形。保荐机构对合力科技在 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。

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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波合力模具科技股份有限 公司 2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人(签字)： 秦 楠 唐建强

华泰联合证券有限责任公司(公章) 年 月 日

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