Ningbo Exciton Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Jul 21, 2020

宁波激智科技股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》和《公司章程》 等有关规定的要求，我们作为宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第八次会议相关事项 发表事前认可意见如下：

一、关于公司本次向特定对象发行股票的事前认可意见

经核查，我们认为：根据《公司法》、《证券法》和中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司符合向特定对象发行股票的 条件。

公司此次对本次向特定对象发行股票方案予以调整，是根据中国证监会颁布 的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文 件的有关规定及公司实际情况进行的，符合公司及全体股东、特别是中小股东的 利益，不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形。

公司本次向特定对象发行股票预案（修订稿）内容符合相关法律、法规、规 章及规范性文件的规定，符合公司的实际情况。该预案（修订稿）综合考虑了公 司所处行业和发展状况、经营实际、资金需求等情况，不存在损害公司及全体股 东，特别是中小股东利益的行为。

因此，我们一致同意相关议案并提交董事会审议。

二、对公司《关于与战略投资者签署 < 战略合作协议（修订稿） > 的议案》 的事前认可意见

经审查，我们认为：《战略合作协议（修订稿）》的签署系基于《创业板上市 公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规、规章及规范性文件的 规定以及公司实际情况，公司与战略投资者签订的《战略合作协议（修订稿）》

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的条款及签署程序符合国家法律、法规和其他规范性文件的规定，不存在损害公 司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

因此，我们一致同意此议案并提交董事会审议。

三、对公司《关于与认购对象签署 < 附条件生效的股份认购合同（修订稿） > 的议案》的事前认可意见

经审查，我们认为：《附条件生效的股份认购合同（修订稿）》的签署系基于 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规、规章及 规范性文件的规定以及公司实际情况，公司与认购对象签订的《附条件生效的股 份认购合同（修订稿）》的条款及签署程序符合国家法律、法规和其他规范性文 件的规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

因此，我们一致同意此议案并提交董事会审议。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为宁波激智科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次 会议相关事项的事前认可意见的签字页）

独立董事：

于庆庆 陈伟莉 崔 平

2020 年7 月16 日

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