Ningbo Donly Co.,LTD — Interim / Quarterly Report 2017

Aug 18, 2017

2017 年半年度报告全文

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2017 年半年度报告

2017 年8 月

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2017 年半年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人刘文田及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 傅光秀声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司存在行业需求增速放缓、原材料价格波动、应收帐款发生坏帐、并购 重组整合风险等风险因素，详细内容见本报告中“第四节 经营情况讨论与分析” 中“ 十 公司面临的风险和应对措施”。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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2017 年半年度报告全文

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 4 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析 ........................................................................................................... 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 35 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 36 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 37 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 122

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2017 年半年度报告全文

释 义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、宁波东力	指	宁波东力股份有限公司
东力传动	指	宁波东力传动设备有限公司
东力工程	指	宁波高新区东力工程技术有限公司
东力齿轮箱	指	宁波东力齿轮箱有限公司
四川东力	指	四川中德东力工程技术有限公司
东力物资	指	宁波东力物资有限公司
邯郸东力	指	邯郸市东力传动设备服务有限公司
欧尼克科技	指	宁波欧尼克科技有限公司
欧尼克自动门	指	宁波欧尼克自动门有限公司
欧尼克公司	指	宁波欧尼克科技有限公司和宁波欧尼克自动门有限公司
云铜东力	指	云南云铜东力传动设备有限公司
佳和小贷	指	宁波江北佳和小额贷款股份有限公司
年富供应链	指	深圳市年富供应链有限公司
东力集团	指	东力控股集团有限公司
富裕仓储	指	富裕仓储（深圳）有限公司
九江嘉柏	指	九江嘉柏实业有限公司
易维长和	指	九江易维长和信息管理咨询合伙企业
深创投	指	深圳市创新投资集团有限公司
苏州亚商	指	苏州亚商创业投资中心
上海亚商华谊	指	上海亚商华谊投资中心
上海映雪	指	上海映雪昼锦投资合伙企业
上海亚商投顾	指	上海亚商投资顾问有限公司
广西红土铁投	指	广西红土铁投创业投资有限公司
元、万元	指	人民币元、人民币万元
《公司章程》	指	《宁波东力股份有限公司章程》
报告期、本报告期	指	2017年1月1日至2017年6月30日

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2017 年半年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称	宁波东力	股票代码	002164
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	宁波东力股份有限公司
公司的中文简称	宁波东力
公司的外文名称	NINGBO DONLY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	DONLY
公司的法定代表人	宋济隆

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈晓忠	曹美萍
联系地址	宁波市江北区银海路1号
电话	0574-88398877
传真	0574-87586999
电子信箱	dm@donly.com.cn	jessica_cao@126.com

三、其他情况

1 、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。

2 、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2016 年年报。

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2017 年半年度报告全文

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

			本报告期比上年同期增 减
	本报告期	上年同期
营业收入（元）	330,616,105.91	239,041,882.53	38.31%
归属于上市公司股东的净利润（元）	15,076,571.78	3,181,950.10	373.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）
	13,008,675.34	386,256.68	3,267.88%
经营活动产生的现金流量净额（元）	35,963,499.04	29,776,786.47	20.78%
基本每股收益（元/股）	0.03	0.01	200.00%
稀释每股收益（元/股）	0.03	0.01	200.00%
加权平均净资产收益率	1.37%	0.29%	增加1.08个百分点
			本报告期末比上年度末 增减
	本报告期末	上年度末
总资产（元）	1,771,073,716.60	1,718,831,356.39	3.04%
归属于上市公司股东的净资产（元）	1,105,862,760.13	1,090,786,188.35	1.38%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分）	218,744.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,302,098.02

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2017 年半年度报告全文

债务重组损益	64,395.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-103,026.65
减：所得税影响额	414,315.33
合计	2,067,896.44	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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2017 年半年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

报告期内，公司根据“增收入、提品质、降成本、促重组”的年度工作方针，各项工作有序推进，取 得一定成效。上半年度公司实现营业收入33,061.61 万元，比上年同期增长38.31%，归属于上市公司股东 的净利润1,507.66 万元，比上年同期增长373.82%。其中，子公司东力传动在稳固冶金市场的基础上，提 高港口、建材、环保、轻工等行业比重，产品结构进一步优化，模块化产品比重提高，销售订单比上年同 期增长53%；子公司欧尼克公司在稳定传统净化区域门市场的基础上，加大商用门销售投入，开拓病房门 市场，销售收入比去年同期增长25%；深化企业管理，积极降本增效，其中财务费用比上年同期下降21%； 加强资本运营，推进并购重组，公司发行股份及支付现金购买深圳市年富供应链有限公司100%股权事项于 2017 年7 月获得中国证监会正式批复，年富供应链100%股权已过户至公司名下，相关工商登记手续已办 理完成。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
	比年初增加4,472万元，增加16.79%，主要系营业收入增长，相应增加应收账款 所致。
应收账款
	比年初增加2,282万元，增加321.40%，主要系子公司四川东力采购配套产品， 增加预付款所致。
预付账款
	比年初增加2,798万元，增加10.86%，主要系营业收入增长，同时，为缓减原材 料涨价压力，相应增加存货储备所致。
存 货
股权资产	比年初增加532万元，增加9.74%，主要系增加对马钢东力390万元出资所致。
固定资产	比年初减少3,168万元，减少4.52%，主要系本期计提折旧所致。
无形资产	无重大变化
在建工程	无重大变化

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2017 年半年度报告全文

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司核心竞争力体现在丰富的产品链、先进的加工装备、优质的客户群体及深厚的技术沉淀，详情请参见2016年年报。

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2017 年半年度报告全文

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内，公司主营业务为工业齿轮箱、电机、门控系统的制造、加工、销售。公司实现营业收入 33,061.61万元，比上年同期增长38.31%，营业成本25,579.25万元，比上年同期增加40.18%，经营活动产 生的现金流量净额3,596.35万元，比上年同期增加20.78%；归属于上市公司股东的净利润1,509.37万元， 比上年同期增长373.82%。

二、主营业务分析

概述

是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况

单位：元

	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
	330,616,105.91	239,041,882.53		主要系齿轮箱产品的收入增 长所致。
营业收入			38.31%
	255,792,470.76	182,478,913.45		主要系营业收入增长，相应 营业成本增加所致。
营业成本			40.18%
销售费用	15,796,084.33	13,386,088.76	18.00%
管理费用	26,563,786.32	28,121,808.07	-5.54%
	8,800,999.55	11,143,137.47		主要系本期短期借款减少,相 应利息减少所致。
财务费用			-21.02%
所得税费用	2,003,427.05	587,656.57	240.92%	主要系利润总额增长所致。
研发投入	8,069,992.99	6,451,547.87	25.09%
	35,963,499.04	29,776,786.47		主要系回款增加，支付货款 减少及员工薪酬支付增加所 致。
经营活动产生的现金 流量净额
			20.78%
投资活动产生的现金 流量净额	-4,436,930.19	303,380.03		主要系增加马钢东力股权投 资所致。
			-1,562.50%
筹资活动产生的现金 流量净额	-34,069,816.36	-34,289,206.98
			0.64%
现金及现金等价物净	-2,543,247.51	-4,209,040.48	39.58%	主要系经营活动产生的现金

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2017 年半年度报告全文

增加额

流量净额增加所致。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

营业收入构成

单位：元

	本报告期	本报告期	上年同期	上年同期
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	330,616,105.91	100%	239,041,882.53	100%	38.31%
分行业
普通机械制造业	325,293,043.42	98.39%	226,843,624.39	94.90%	43.40%
综合服务业	5,323,062.49	1.61%	12,198,258.14	5.10%	-56.36%
分产品
齿轮箱	265,680,018.10	80.36%	178,015,029.00	74.47%	49.25%
电机	17,051,061.92	5.16%	14,806,822.68	6.20%	15.16%
门控系统	42,561,963.40	12.87%	34,021,772.71	14.23%	25.10%
综合服务	5,323,062.49	1.61%	12,198,258.14	5.10%	-56.36%
分地区
内 销	328,303,109.42	99.30%	234,119,783.51	97.94%	40.23%
外 销	2,312,996.49	0.70%	4,922,099.02	2.06%	-53.01%

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用

单位：元

				营业收入比上 年同期增减	营业成本比上 年同期增减	毛利率比上年 同期增减
	营业收入	营业成本	毛利率
分行业
普通机械制造 业
	325,293,043.42	252,237,036.92	22.46%	43.40%	46.02%	-1.39%
综合服务业	5,323,062.49	3,555,433.84	33.21%	-56.36%	-63.51%	13.08%
分产品
齿轮箱	265,680,018.10	216,153,548.90	18.64%	49.25%	50.35%	-0.60%
电机	17,051,061.92	12,204,129.60	28.43%	15.16%	29.81%	-8.08%
门控系统	42,561,963.40	23,879,358.42	43.90%	25.10%	22.04%	1.41%
综合服务	5,323,062.49	3,555,433.84	33.21%	-56.36%	-63.51%	13.08%
分地区

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2017 年半年度报告全文

内 销	328,303,109.42	254,231,298.68	22.56%	40.23%	42.05%	-0.99%
外 销	2,312,996.49	1,561,172.08	32.50%	-53.01%	-55.42%	3.65%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

公司是否需要遵守装修装饰业的披露要求

否

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

• √ 适用 □ 不适用

（1）齿轮箱产品收入同比增加 8,766 万元，增长 49.25%，主要系行业景气度提升，公司大力拓展市场，产品收入增长； （2）综合服务业收入同比减少 688 万元，减少 56.36%，主要系本期材料贸易收入减少所致；毛利率提升 13.08%，主要系 贸易收入比重下降，租赁收入比重提升所致；

（3）电机产品毛利率下降 8.08%，主要系原材料漆包线、铸件等成本上升所致。

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况分析

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	本报告期末	本报告期末	上年同期末	上年同期末
					比重增 减
		占总资 产比例		占总资 产比例		重大变动说明
	金额		金额
货币资金	43,701,476.90	2.47%	56,492,616.52	3.10%	-0.63%
	311,095,947.27					本期加大货款回笼力度后，与上年 同期相比余额减少3,875万元。
应收账款		17.57%	349,846,505.83	19.18%	-1.61%
	285,548,536.95					主要系营业收入增长，同时，为缓 减原材料涨价压力，相应增加存货 储备所致。
存货		16.12%	223,021,328.91	12.23%	3.89%
投资性房地产	46,300,044.25	2.61%	45,854,539.91	2.51%	0.10%
长期股权投资	59,960,124.78	3.39%	55,282,015.96	3.03%	0.36%
固定资产	668,730,209.26	37.76%	675,093,499.39	37.01%	0.75%
	78,301.89					主要系在建工程完工转入固定资产 所致。
在建工程		0.00%	57,620,742.95	3.16%	-3.16%
	360,900,000.00					主要系预收款项和货款回笼增加， 归还部分银行贷款。
短期借款		20.38%	495,000,000.00	27.14%	-6.76%
预收账款	86,540,722.47	4.89%	23,538,038.63	1.29%	3.60%	四川东力预收成套设备货款和销售

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2017 年半年度报告全文

订单增加，导致预收账款相应增加。

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	4,284,680.88	银行承兑汇票和保函保证金
应收票据	20,487,008.00	银行票据质押
固定资产	278,456,366.05	银行短期借款抵押
无形资产	79,549,372.20	银行短期借款抵押
合计	382,777,427.13	--

五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
59,960,124.78	55,282,015.96	8.46%

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

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2017 年半年度报告全文

6 、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

7 、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

8 、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

			注册资本 （万元）
公司名称	公司类型	主要业务		总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
		减速电机、减 速机等		1,143,230,3 29.09	813,749,15 9.85	262,464,13 6.82	10,952,903 .28	11,299,459 .32
东力传动	子公司		40,000
		五金机电设 备、金属材料 等
				90,149,676. 39	22,144,232 .75	128,777,79 2.04
东力物资	子公司		2,000				141,411.93	268,887.89
		齿轮、传动和 驱动部件等		140,860,295 .83	56,659,026 .41	113,103,42 9.76	1,064,372. 69
东力齿轮箱	子公司		5,000					735,469.80
		自动化控制 系统、自动		112,079,874 .69	86,569,936 .39	42,561,963 .40	9,595,902. 43	8,388,527. 45
欧尼克科技	子公司		2,000

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2017 年半年度报告全文

		门、手动门等
				195,555,424 .89	190,875,30 8.23	11,928,857 .24	6,647,445. 10	5,582,549. 46
佳和小贷	参股公司	准金融业	15,000

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

与上年同期相比，子公司东力传动净利润增加1,652万元，主要系本期营业收入比上年同期增加14,221万元。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计

2017 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度	1080 %	至	1280%
2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	6,000	至	7,000
2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）	506.05
	1、收购年富供应链100%股权，8月开始纳入合并报表。 2、行业景气度提升，市场拓展力度加大，销售收入增长。
业绩变动的原因说明

十、公司面临的风险和应对措施

（1）行业需求增速放缓风险

鉴于经济复杂性和经济增长下滑，钢铁、煤炭等行业增速放缓，齿轮传动设备面临需求不旺风险。为此，公司积极拓 展港口、电力、工程机械等非冶金行业，并对产品进行了更新换代，延伸了产品的应用范围，提高了模块化高精减速机、模 块化减速电机、模块化电机等高精度通用产品的比重。

（2）原材料价格波动风险

公司生产所需主要原材料为铸件、锻件、轴承，存在原材料价格波动风险，将会影响到公司的经营利润。当原材料成 本快速上涨时，产品价格销售价格无法相应上调时，公司总体盈利能力将会下降。公司将通过适当调整产品价格，以适应市 场的变化；加快调整产品结构，提升高附加值、高品质产品所占的比重；优化工艺流程，提高产品毛利率。

（3）应收账款发生坏账风险

公司应收账款金额较大，虽然公司的应收账款的增长均源自于公司正常的生产经营和业务发展，而且公司也建立了相 应的内部控制制度，以加强合同管理和销售款项的回收管理，但如果公司不能及时收回应收款项，将会影响公司的经营业绩。 （4）并购重组整合风险

在投资并购过程中，由于行业特点、经营模式、管理模式和企业文化等方面存在差异，可能面临业务整合风险，需要公 司在治理结构、人力资源、财务内控等方面进行一定程度的优化整合。

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14

2017 年半年度报告全文

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

		投资者参与 比例
会议届次	会议类型		召开日期	披露日期	披露索引
					《关于2016年度股东 大会决议的公告》（公 告号2017-016）刊登 于《证券时报》、《上 海证券报》和巨潮资 讯网。
2016年度股东大会	年度股东大会	2.69%	2017年05月10日	2017年05月11日

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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2017 年半年度报告全文

		承诺 类型		承诺 时间
承诺事由	承诺方		承诺内容		承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺
			1、本公司/本企业通过本次购买资产交易获得的上市公司股份在发行完 成后的三十六个月内，且在本公司/本企业与上市公司就本次购买资产 交易签订的《业绩补偿协议书》约定的补偿义务履行完毕前不转让，但 上市公司根据《业绩补偿协议书》的约定向本公司/本企业回购股份除 外。 2、本公司/本企业因上市公司在发行结束后实施送股、资本公积金转增 股本等事项而增加持有的上市公司股份将同样遵守上述限售期限的约 定。 3、在上述限售期内，本公司/本企业通过本次购买资产交易获得的上市 公司股份不设定质押或者其它权利负担或限制。
	富裕仓储、易维 长和
					股份在发 行完成后 的三十六 个月内
		关于股 份锁定 的承诺		2016年 06月16 日
						截至报告期末，承诺方严格 遵守该承诺，未有违反该承 诺情况。
资产重组时所作承诺	深创投、刘志 新、苏州亚商、 上海亚商华谊、 上海映雪、上海 亚商投顾、广西 红土铁投		1、本公司/本人/本企业通过本次购买资产交易获得的上市公司股份在发 行完成后的三十六个月内不转让。 2、本公司/本人/本企业因上市公司在发行结束后实施送股、资本公积金 转增股本等事项而增加持有的上市公司股份将同样遵守上述限售期限 的约定。
			1、通过本次重大资产重组出售标的资产获得的上市公司股份 （1）本人通过本次重大资产重组出售标的资产获得的上市公司股份在 发行完成后的三十六个月内，且在本人与上市公司就本次重大资产重组 签订的《业绩补偿协议书》约定的补偿义务履行完毕前不转让，但上市 公司根据《业绩补偿协议书》的约定向本人回购股份除外。
	宋济隆

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2017 年半年度报告全文

			（2）在遵守前项限售期的基础上，本次重大资产重组完成后六个月内 如上市公司股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价格，或者交易完 成后六个月期末收盘价低于发行价格的，本人通过本次重大资产重组出 售标的资产获得的上市公司股份的锁定期自动延长六个月。 2、通过本次重大资产重组配套募资获得的上市公司股份 本人通过本次重大资产重组配套募资获得的上市公司股份在发行完成 后的三十六个月内不转让。 3、本次重大资产重组前持有的上市公司股份 （1）本人在本次重大资产重组前直接或间接持有的上市公司股份在本 次重大资产重组完成后十二个月内不转让。 （2）本人因上市公司送股、资本公积金转增股本等事项而增加持有的 上市公司股份将同样遵守上述限售期限的约定。
			1、本人通过本次重大资产重组出售标的资产获得的上市公司股份在发 行完成后的三十六个月内不转让。 2、本人通过本次重大资产重组配套募资获得的上市公司股份在发行完 成后的三十六个月内不转让。 3、本人因上市公司在本次重大资产重组后送股、资本公积金转增股本 等事项而增加持有的上市公司股份将同样遵守上述限售期限的约定。
	母刚
			1、本人/本公司在本次重大资产重组前直接或间接持有的上市公司股份 在本次重大资产重组完成后十二个月内不转让。 2、本人/本公司因上市公司送股、资本公积金转增股本等事项而增加持 有的上市公司股份将同样遵守上述限售期限的约定。
	许丽萍、东力集 团
			在发行完成后的三十六个月内，且在富裕仓储、九江嘉柏与上市公司就 本次重大资产重组签订的《业绩补偿协议书》约定的补偿义务履行完毕 前，本人不以任何方式转让本人间接持有的通过本次重大资产重组获得 的上市公司股份，但上市公司根据《业绩补偿协议书》的约定回购股份 除外。
	李文国

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2017 年半年度报告全文

			1、在本次购买资产交易完成后，本公司/本企业/本人直接或间接持有上 市公司股份期间，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人直接或间 接控制或能够施加重大影响的其他企业不在中国境内外，以任何方式直 接或间接地从事对上市公司及其控股子公司（包括标的公司，下同）构 成或可能构成竞争的业务或活动，包括但不限于不开展与上市公司及其 控股子公司相同或类似的业务；不直接或间接拥有与上市公司及其控股 子公司存在竞争关系的企业的股份、股权或任何其他权益；不招揽上市 公司及其控股子公司的董事、管理人员或其他雇员；不制订对上市公司 及其控股子公司可能构成同业竞争的经营发展规划。 2、在本次购买资产交易完成后，本公司/本企业/本人直接或间接持有上 市公司股份期间，不作出损害上市公司及其控股子公司，以及上市公司 股东，尤其是中小股东合法权益的行为。 本承诺函自本次购买资产交易之《发行股份及支付现金购买资产协议 书》签署之日起生效并持续有效，除前述协议最终未生效外，不可被变 更或撤销，直至本公司/本企业/本人不再持有上市公司股份之日止。 如本公司/本企业/本人违反上述承诺，所得收益归上市公司所有；给上 市公司造成损失的，本公司/本企业/本人将就上市公司遭受的损失对上 市公司进行赔偿。
	富裕仓储、易维 长和、李文国
		关于避 免同业 竞争的 承诺			不再持有 上市公司 股份之日 止
			在本次购买资产交易完成后，本公司及本公司直接或间接控制或能够施 加重大影响的其他企业不在中国境内外，以任何方式直接或间接地从事 对上市公司及其控股子公司（包括标的公司，下同）构成或可能构成竞 争的业务或活动，包括但不限于不开展与上市公司及其控股子公司相同 或类似的业务；不直接或间接拥有与上市公司及其控股子公司存在竞争 关系的企业的股份、股权或任何其他权益；不招揽上市公司及其控股子 公司的董事、管理人员或其他雇员；不制订对上市公司及其控股子公司 可能构成同业竞争的经营发展规划。 本承诺函自本公司与上市公司之间的《发行股份及支付现金购买资产协 议书》签署之日起生效并持续有效，除前述协议最终未生效外，不可被
	九江嘉柏

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2017 年半年度报告全文

			变更或撤销。 如本公司违反上述承诺，所得收益归上市公司所有；给上市公司造成损 失的，本公司将就上市公司遭受的损失对上市公司进行赔偿。
			1、在本次重大资产重组完成后，本人/本公司直接或间接持有上市公司 股份期间，本人/本公司及本人/本公司直接或间接控制或能够施加重大 影响的其他企业不在中国境内外，以任何方式直接或间接地从事对上市 公司及其控股子公司（包括标的公司，下同）构成或可能构成竞争的业 务或活动，包括但不限于不开展与上市公司及其控股子公司相同或类似 的业务；不直接或间接拥有与上市公司及其控股子公司存在竞争关系的 企业的股份、股权或任何其他权益；不招揽上市公司及其控股子公司的 董事、管理人员或其他雇员；不制订对上市公司及其控股子公司可能构 成同业竞争的经营发展规划。 2、在本次重大资产重组完成后，本人/本公司直接或间接持有上市公司 股份期间，本人/本公司不利用上市公司实际控制人的地位，作出损害 上市公司及其控股子公司，以及上市公司股东，尤其是中小股东合法权 益的行为。 本承诺函自签署日起生效并持续有效，不可被变更或撤销，直至本人/ 本公司不再持有上市公司股份之日止。 如本人/本公司违反上述承诺，所得收益归上市公司所有；给上市公司 造成损失的，本人/本公司将就上市公司遭受的损失对上市公司进行赔 偿。
	宋济隆、许丽 萍、东力集团
			1、在本次购买资产交易完成后，本公司/本人及本公司/本人直接或间接 控制或能够施加重大影响的除上市公司及其控股子公司之外的其他企 业将规范并尽可能减少与上市公司及其控股子公司之间发生关联交易。 对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循公正、公平、 公开的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按照有关法 律、法规、规范性文件和上市公司章程等有关规定依法签订协议，履行 交易审批程序和信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及其
		关于减 少及规 范关联 交易的 承诺
	富裕仓储、宋济 隆、李文国
					长期

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2017 年半年度报告全文

			他股东，尤其是中小股东和非关联股东的合法权益。 2、在本次购买资产交易完成后，本公司/本人及本公司/本人直接或间接 控制或能够施加重大影响的除上市公司及其控股子公司之外的其他企 业将严格避免向上市公司及其控股子公司进行资金拆借、占用上市公司 及其控股子公司资金或采取由上市公司及其控股子公司代垫款、代偿债 务等方式侵占上市公司资金。 3、在本次购买资产交易完成后，本公司/本人将严格按照有关法律、法 规、规范性文件以及上市公司章程的有关规定行使股东权利，履行股东 义务，尤其是在上市公司股东大会对涉及与本公司/本人进行关联交易 的议案进行表决时履行回避表决的义务。不利用主要股东地位谋取不当 的利益，或使上市公司及其控股子公司承担任何不当的义务。不损害上 市公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东的合法权益。 4、如因违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易而给上市公 司及其控股子公司、上市公司中小股东和非关联股东造成损失的，由本 公司/本人承担。如被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的， 在案件调查结论明确以前，本公司/本人不转让在上市公司拥有权益的 股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和 股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本公司/本人向证券交易所 和登记结算公司申请锁定；本公司/本人未在两个交易日内提交锁定申 请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司 /本人的企业信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登 记结算公司报送本公司/本人的企业信息和账户信息的，授权证券交易 所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情 节，本公司/本人承诺锁定股份自愿用于上市公司及其控股子公司、上 市公司中小股东和非关联股东的相关赔偿安排。
		关于保 障上市 公司独	1、人员独立 （1）保证上市公司（包括上市公司控制的企业，下同）的总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作，		不再持有 上市公司 股份之日
	富裕仓储

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2017 年半年度报告全文

		立性的 承诺	不在本公司或本公司控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，且 不在本公司或本公司控制的其他企业中领取薪酬。 （2）保证上市公司财务人员独立，不在本公司或本公司控制的其他企 业中兼职或领取薪酬。 （3）保证上市公司拥有独立完整的劳动、人事及薪酬管理体系，该等 体系与本公司或本公司控制的其他企业完全独立。 （4）保证上市公司的董事、监事、高级管理人员均按照法定程序产生， 本公司不超越上市公司股东大会和董事会对上市公司董事、监事和高级 管理人员作出人事任免。 2、资产独立 （1）保证上市公司对其所有的资产拥有独立、完整的所有权，能够独 立经营，独立于本公司或本公司控制的其他企业的业务体系和相关资 产。 （2）保证不以上市公司的资产、权益或信誉为本公司或本公司控制的 其他企业提供担保。 （3）保证本公司或本公司控制的其他企业不以任何方式违规占用上市 公司的资金或资产。 3、财务独立 （1）保证上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。 （2）保证上市公司保持独立、规范的财务会计制度和对子公司、分公 司的财务管理制度。 （3）保证上市公司独立地在银行开户，不与本公司或本公司控制的其 他企业共用一个银行账户 （4）保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司或本公司控制的其 他企业不以任何方式违规干预上市公司的资金使用。 4、机构独立 （1）保证上市公司保持健全的股份公司法人治理结构。		止

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2017 年半年度报告全文

（2）保证上市公司股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等 依照法律、法规和公司章程独立行使职权。 （3）保证上市公司保持独立、完整的组织机构，不与本公司或本公司 控制的其他企业产生混合经营、合署办公的情形。 5、业务独立 （1）保证上市公司拥有独立的经营管理系统，具备独立开展经营业务 所需的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主、持续经营的 能力。 （2）除按照法定程序行使股东权利和履行相关职权外，保证不对上市 公司的正常经营活动进行干预。 （3）保证尽量减少本公司或本公司控制的其他企业与上市公司的关联 交易；对于无法避免的关联交易，将严格按照“公开、公平、公正”的 原则依法进行，并保证在上市公司审议与本公司或本公司控制的其他企 业的关联交易事项时履行回避表决的义务。 本承诺函自本公司与上市公司签署之《发行股份及支付现金购买资产协 议书》生效之日起生效并持续有效，不可被变更或撤销，直至本公司不 再持有上市公司股份之日止。 如本公司违反上述承诺，给上市公司造成损失的，本公司将就上市公司 遭受的损失对上市公司进行赔偿。 1、人员独立 （1）保证上市公司（包括上市公司控制的企业，下同）的总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作， 不在本人/本公司控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，且不 宋济隆、许丽 在本人/本公司控制的其他企业中领取薪酬。 萍、东力集团 （2）保证上市公司财务人员独立，不在本人/本公司控制的其他企业中 兼职或领取薪酬。 （3）保证上市公司拥有独立完整的劳动、人事及薪酬管理体系，该等 体系与本人/本公司控制的其他企业完全独立。

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2017 年半年度报告全文

（4）保证上市公司的董事、监事、高级管理人员均按照法定程序产生， 本人/本公司不超越上市公司股东大会和董事会对上市公司董事、监事 和高级管理人员作出人事任免。 2、资产独立 （1）保证上市公司对其所有的资产拥有独立、完整的所有权，能够独 立经营，独立于本人/本公司控制的其他企业的业务体系和相关资产。 （2）保证不以上市公司的资产、权益或信誉为本人/本公司或本人/本公 司控制的其他企业提供担保。 （3）保证本人/本公司或本人/本公司控制的其他企业不以任何方式违规 占用上市公司的资金或资产。 3、财务独立 （1）保证上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。 （2）保证上市公司保持独立、规范的财务会计制度和对子公司、分公 司的财务管理制度。 （3）保证上市公司独立地在银行开户，不与本人/本公司或本人/本公司 控制的其他企业共用一个银行账户。 （4）保证上市公司能够独立作出财务决策，本人/本公司或本人/本公司 控制的其他企业不以任何方式违规干预上市公司的资金使用。 4、机构独立 （1）保证上市公司保持健全的股份公司法人治理结构。 （2）保证上市公司股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等 依照法律、法规和公司章程独立行使职权。 （3）保证上市公司保持独立、完整的组织机构，不与本人/本公司控制 的其他企业产生混合经营、合署办公的情形。 5、业务独立 （1）保证上市公司拥有独立的经营管理系统，具备独立开展经营业务 所需的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主、持续经营的

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2017 年半年度报告全文

			能力。 （2）除按照法定程序行使股东权利和履行相关职权外，保证不对上市 公司的正常经营活动进行干预。 （3）保证尽量减少本人/本公司或本人/本公司控制的其他企业与上市公 司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将严格按照“公开、公平、 公正”的原则依法进行，并保证在上市公司审议与本人或本人/本公司 或本公司控制的其他企业的关联交易事项时履行回避表决的义务。 本承诺函自签署日起生效并持续有效，不可被变更或撤销，直至本人/ 本公司不再持有上市公司股份之日止。 如本人/本公司违反上述承诺，给上市公司造成损失的，本人/本公司将 就上市公司遭受的损失对上市公司进行赔偿。
			本公司将严格遵守本次重大资产重组中关于股份锁定期的各项承诺；本 次重大资产重组实施完毕后5年内，本公司不会通过任何方式（包括但 不限于委托他人行使股东权利、协议安排等）向外让渡对上市公司的控 股股东地位。
		保持上 市公司 控制权 稳定的 承诺
	东力集团
					重大资产 重组实施 完毕后5 年内
			本人将严格遵守并督促实际控制的企业遵守本次重大资产重组中关于 股份锁定期的各项承诺；本次重大资产重组实施完毕后5年内，本人机 所控制的企业不会通过任何方式（包括但不限于委托他人行使股东权 利、协议安排等）向外让渡对上市公司的实际控制权。
	宋济隆、许丽萍
			本次重大资产重组实施完毕后5年内，本公司/本人将不直接、间接、 单独或联合其他股东或以任何其他方式谋求成为上市公司实际控制人； 本次重大资产重组实施完毕后5年内，向上市公司推荐董事人数不超过 3名； 本公司/本人通过本次重大资产重组取得上市公司股份在锁定期届满且 拟对外协议转让时，东力控股集团有限公司或宋济隆、许丽萍控制的其 他企业在同等条件下有优先受让权。
		不谋求 上市公 司控制 权的承 诺
					重大资产 重组实施 完毕后5 年内
	富裕仓储、李文 国
	富裕仓储、九江	业绩承	年富供应链在2016年5月至12月、2017年度、2018年度和2019年度		2019年度

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2017 年半年度报告全文

	嘉柏、易维长和 及宋济隆	诺	实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数分别不低 于11,000.00万元、22,000.00万元、32,000.00万元和40,000.00万元。
首次公开发行或再融资时所作承 诺		关于同 业竞 争、关 联交易 的承诺
			不设立与公司相同或类似业务的子公司，不从事与公司目前主营业务相 同或相近的主营业务。本公司（本人）及所控制的其它公司尽量避免、 减少与公司发生关联交易。	2007年 08月23 日		承诺人一直坚持承诺事项， 报告期内，未发生同业竞争 情况。
	宋济隆、许丽 萍、东力集团
					长期
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 下一步的工作计划

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

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2017 年半年度报告全文

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

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26

2017 年半年度报告全文

十三、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

											可获 得的 同类 交易 市价
				关联 交易 定价 原则		关联交 易金额 （万 元）	占同类 交易金 额的比 例	获批的 交易额 度（万 元）	是否 超过 获批 额度	关联 交易 结算 方式
关联 交易 方	关联 关系	关联 交易 类型	关联交 易内容		关联 交易 价格							披露日期	披露索引
			销售传 动设备 及配件	市场 公允 价格
云铜 东力	联营 企业	销售 商品										2017年04 月18日	《关于公司2017年度日常关联交易预计的公告》（公告号 2017-012）刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
					--	13.3	0.00%	500	否	银行 转账	--
			销售传 动设备 及配件	市场 公允 价格
马钢 东力	联营 企业	销售 商品										2017年04 月18日	《关于公司2017年度日常关联交易预计的公告》（公告号 2017-012）刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
					--	173.55	1.00%	500	否	银行 转账	--
合计				--	--	186.85	--	1,000	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况
				无
交易价格与市场参考价格差异较大 的原因
				无

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

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2017 年半年度报告全文

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

公司发行股份及支付现金购买年富供应链100%股权事项于2017 年7 月收到中国证监会正式批复，年富供应链100%股权 已过户至公司名下，相关工商登记手续已办理完成。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报 告书（修订稿）》
	2017年07月15日	巨潮资讯网
《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易事项获中国证监会正式批复的公告 》
	2017年07月15日	巨潮资讯网
《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易资产过户完成情况的公告 》
	2017年07月18日	巨潮资讯网

十四、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

2 、重大担保

• √ 适用 □ 不适用

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2017 年半年度报告全文

（ 1 ）担保情况

单位：万元

			公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度相 关公告披露 日期											是否 履行 完毕	是否为 关联方 担保
担保对象 名称			担保 额度		实际发生日期（协 议签署日）		实际担 保金额
								担保类型		担保期
			公司与子公司之间担保情况
	担保额度相 关公告披露 日期											是否 履行 完毕	是否为 关联方 担保
担保对象 名称			担保 额度		实际发生日期 （协议签署日）		实际担 保金额
								担保类型		担保期
			3,000		2015年03月01日		3,000			2015.03.01- 2018.03.01		否
			6,000		2016年05月03日		4,000			2016.05.03- 2017.05.02		是
	2017年04月 20日
东力传动								连任保证					否
								带责
			6,000		2017年05月03日		4,000			2017.05.03- 2018.05.02		否
			3,000		2017年05月24日		2,500			2017.05.24- 2020.05.24		否
报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1）							报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2）
			50,000							13,500
报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3）							报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4）
			50,000							9,500
			子公司对子公司的担保情况
		担保额度 相关公告 披露日期				实际发生日 期（协议签署 日）							是否为 关联方 担保
							实际担保金 额				是否履 行完毕
担保对象名称				担保额度					担保类型	担保期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1）							报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2）
				50,000						13,500
报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3）							报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4）
				50,000						9,500
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例										8.59%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）										0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的 债务担保余额（E）
										0
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）										0
上述三项担保金额合计（D+E+F）										0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明										无
违反规定程序对外提供担保的说明										无

采用复合方式担保的具体情况说明

（ 2 ）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

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29

2017 年半年度报告全文

3 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

1 、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

2 、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否

十六、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十七、公司子公司重大事项

• √ 适用 □ 不适用

• 公司发行股份及支付现金购买年富供应链100%股权事项于2017 年7 月收到中国证监会正式批复，年富供应链100%股权

• 已过户至公司名下，相关工商登记手续已办理完成，年富供应链成为公司全资子公司。

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30

2017 年半年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）		本次变动后	本次变动后
			发行 新股		公积金 转股
	数量	比例		送股		其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	31,312,725	7.03%						31,312,725	7.03%
3、其他内资持股	31,312,725	7.03%						31,312,725	7.03%
二、无限售条件股份	414,312,275	92.97%						414,312,275	92.97%
1、人民币普通股	414,312,275	92.97%						414,312,275	92.97%
三、股份总数	445,625,000	100.00%						445,625,000	100.00%

股份变动的原因

□ 适用 √ 不适用

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

3 、证券发行与上市情况

无

二、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数			40,473			报告期末表决权恢复的优先 股股东总数				0
			持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况
				报告期末持 有的普通股 数量	报告期内 增减变动 情况		持有有限售 条件的普通 股数量	持有无限售 条件的普通 股数量		质押或冻结情况
			持股比 例
股东名称	股东性质									股份 状态
											数量
东力控股集团	境内非国有		31.08%	138,500,000	0			138,500,000		质押	125,000,000

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31

2017 年半年度报告全文

有限公司	法人
宋济隆	境内自然人	4.82%	26,591,000	0	16,125,000	10,466,000	质押	16,000,000
许丽萍	境内自然人	4.54%	20,250,300	0	15,187,725	5,062,575	质押	13,000,000
宁波德斯瑞投 资有限公司	境内非国有 法人	1.12%	4,973,395	0		4,973,395
陈碧霞	境内自然人	0.60%	2,661,800	2,661,800		2,661,800
深圳市汉华泰 业贸易有限公 司	境内自然人	0.51%	2,287,700	2,287,700		2,287,700
马峰	境内自然人	0.49%	2,200,000	699,999		2,200,000
林道静	境内自然人	0.46%	2,050,010	0		2,050,010
秦燕芳	境内自然人	0.36%	1,588,800	100,000		1,588,800
中国人民财产 保险股份有限 公司－传统－ 普通保险产品	境内非国有 法人	0.34%	1,499,972	999,972		1,499,972
		宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司40%和30%的股权，该 三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其它股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行 动的说明
		前10名无限售条件普通股股东持股情况
		报告期末持有无限售条件普通股股 份数量			股份种类
股东名称
					股份种类		数量
东力控股集团有限公司		138,500,000			人民币普通股		138,500,000
宋济隆		10,466,000			人民币普通股		10,466,000
许丽萍		5,062,575			人民币普通股		5,062,575
宁波德斯瑞投资有限公司		4,973,395			人民币普通股		4,973,395
陈碧霞		2,661,800			人民币普通股		2,661,800
深圳市汉华泰业贸易有限公 司		2,287,700
					人民币普通股		2,287,700
马峰		2,200,000			人民币普通股		2,200,000
林道静		2,050,010			人民币普通股		2,050,010
秦燕芳		1,588,800			人民币普通股		1,588,800
中国人民财产保险股份有限 公司－传统－普通保险产品		1,499,972
					人民币普通股		1,499,972
前10名无限售条件普通股股 东之间，以及前10名无限售 条件普通股股东和前10名普 通股股东之间关联关系或一 致行动的说明
		宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司40%和30%的股权，该 三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其它股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
		1、深圳市汉华泰业贸易有限公司通过普通帐户持有3,000股，通过证券公司信用担保证 券帐户持有2,284,700股，实际持有2,287,700股。 2、林道静通过证券公司信用担保证券帐户持有2,050,010股，实际持有2,050,010股。
前10名普通股股东参与融资 融券业务股东情况说明
		宋济隆通过普通证券帐户持有21,500,000股外，还通过中融基金－海通证券－宋济隆持 有5,091,000股，合计持有26,591,000股。
其他

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

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32

2017 年半年度报告全文

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

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33

2017 年半年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。

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34

2017 年半年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016 年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2016 年年报。

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35

2017 年半年度报告全文

第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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36

2017 年半年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：宁波东力股份有限公司

2017 年 06 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	43,701,476.90	46,976,379.07
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	73,056,963.66	75,617,911.64
应收账款	311,095,947.27	266,371,784.36
预付款项	29,923,215.78	7,100,837.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	7,221,274.69	6,627,764.60
买入返售金融资产
存货	285,548,536.95	257,573,377.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	5,313,267.96	11,092,920.75
流动资产合计	755,860,683.21	671,360,975.10
非流动资产：
发放贷款及垫款

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37

2017 年半年度报告全文

可供出售金融资产	300,000.00	300,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	59,960,124.78	54,637,512.98
投资性房地产	46,300,044.25	47,590,514.22
固定资产	668,730,209.26	700,410,782.43
在建工程	78,301.89	508,805.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	174,083,054.32	177,153,063.44
开发支出
商誉	34,203,385.98	34,203,385.98
长期待摊费用	3,177,342.45	3,673,336.91
递延所得税资产	22,604,575.46	21,905,520.59
其他非流动资产	5,775,995.00	7,087,459.40
非流动资产合计	1,015,213,033.39	1,047,470,381.29
资产总计	1,771,073,716.60	1,718,831,356.39
流动负债：
短期借款	360,900,000.00	386,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	4,000,000.00	5,000,000.00
应付账款	167,414,536.52	130,055,407.67
预收款项	86,540,722.47	34,606,834.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	12,993,499.73	18,360,641.76
应交税费	5,745,403.81	6,681,493.82
应付利息	471,694.70	509,813.99
应付股利
其他应付款	3,738,202.10	5,296,922.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债

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38

2017 年半年度报告全文

其他流动负债	1,171,283.37	17,522,611.19
流动负债合计	642,975,342.70	604,033,724.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	21,386,408.17	23,179,347.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	21,386,408.17	23,179,347.18
负债合计	664,361,750.87	627,213,072.08
所有者权益：
股本	445,625,000.00	445,625,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	438,375,718.62	438,375,718.62
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	44,205,652.75	44,205,652.75
一般风险准备
未分配利润	177,656,388.76	162,579,816.98
归属于母公司所有者权益合计	1,105,862,760.13	1,090,786,188.35
少数股东权益	849,205.60	832,095.96
所有者权益合计	1,106,711,965.73	1,091,618,284.31
负债和所有者权益总计	1,771,073,716.60	1,718,831,356.39

法定代表人：宋济隆 主管会计工作负责人：刘文田 会计机构负责人：傅光秀

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	12,881,435.16	6,704,117.58
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产
衍生金融资产

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39

2017 年半年度报告全文

应收票据	18,042,485.73	51,473,359.17
应收账款	194,263,405.94	218,017,971.30
预付款项	26,718,662.72	15,211,357.66
应收利息
应收股利
其他应收款	1,516,784.36	4,378,521.03
存货	1,276,999.85	1,260,316.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,342,741.03	1,969,531.94
流动资产合计	256,042,514.79	299,015,175.37
非流动资产：
可供出售金融资产	300,000.00	300,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	989,848,239.65	989,824,238.75
投资性房地产
固定资产	4,256,478.30	4,286,721.88
在建工程	0.00	0.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	11,191,934.83	11,908,114.63
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,274,408.65	10,447,282.23
其他非流动资产	5,000,000.00	5,000,000.00
非流动资产合计	1,022,871,061.43	1,021,766,357.49
资产总计	1,278,913,576.22	1,320,781,532.86
流动负债：
短期借款	178,000,000.00	226,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,000,000.00	0.00
应付账款	6,489,462.03	13,794,732.64
预收款项	9,690,240.94	12,488,575.19
应付职工薪酬	679,656.07	872,864.23
应交税费	18,021.30	26,543.59
应付利息	238,545.82	322,987.54
应付股利

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40

2017 年半年度报告全文

其他应付款	26,878,285.73	4,372,671.53
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	70,894.50	2,417,827.03
流动负债合计	224,065,106.39	260,296,201.75
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	3,482,200.41	3,615,533.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,482,200.41	3,615,533.74
负债合计	227,547,306.80	263,911,735.49
所有者权益：
股本	445,625,000.00	445,625,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	423,547,379.77	423,547,379.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	37,994,429.78	37,994,429.78
未分配利润	144,199,459.87	149,702,987.82
所有者权益合计	1,051,366,269.42	1,056,869,797.37
负债和所有者权益总计	1,278,913,576.22	1,320,781,532.86

3 、合并利润表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	330,616,105.91	239,041,882.53
其中：营业收入	330,616,105.91	239,041,882.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	317,453,821.01	240,738,243.43

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41

2017 年半年度报告全文

其中：营业成本	255,792,470.76	182,478,913.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净 额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,943,565.48	1,528,904.21
销售费用	15,796,084.33	13,386,088.76
管理费用	26,563,786.32	28,121,808.07
财务费用	8,800,999.55	11,143,137.47
资产减值损失	4,556,914.57	4,079,391.47
加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 填列）
	1,452,611.80	2,161,669.74
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	1,422,611.80	2,047,741.90
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	14,614,896.70	465,308.84
加：营业外收入	2,917,165.36	3,632,070.66
其中：非流动资产处置利得	293,945.89	833,864.68
减：营业外支出	434,953.59	621,971.48
其中：非流动资产处置损失	75,201.26	14,836.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）
	17,097,108.47	3,475,408.02
减：所得税费用	2,003,427.05	587,656.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	15,093,681.42	2,887,751.45
归属于母公司所有者的净利润	15,076,571.78	3,181,950.10
少数股东损益	17,109.64	-294,198.65
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益
1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其 他综合收益

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42

2017 年半年度报告全文

1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 价值变动损益
3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	15,093,681.42	2,887,751.45
归属于母公司所有者的综合收 益总额
	15,076,571.78	3,181,950.10
归属于少数股东的综合收益总 额
	17,109.64	-294,198.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.03	0.01
（二）稀释每股收益	0.03	0.01

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：宋济隆 主管会计工作负责人：刘文田 会计机构负责人：傅光秀

4 、母公司利润表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	74,101,251.34	189,324,467.63
减：营业成本	69,233,179.64	174,159,876.81
税金及附加	15,081.97	135,711.73
销售费用	1,208,675.15	3,139,463.16
管理费用	4,015,029.93	2,582,859.16
财务费用	5,230,671.26	4,710,828.92
资产减值损失	1,603,143.34	3,566,601.53
加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）
	54,000.90	12,000,000.00
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
	24,000.90
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）
	-7,150,529.05	13,029,126.32
加：营业外收入	155,439.15	1,172,866.67
其中：非流动资产处置利

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43

2017 年半年度报告全文

得
减：营业外支出	335,564.47	219,447.21
其中：非流动资产处置损 失
	75,115.38
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）
	-7,330,654.37	13,982,545.78
减：所得税费用	-1,827,126.42	363,495.74
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）
	-5,503,527.95	13,619,050.04
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的 其他综合收益
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额
6.其他
六、综合收益总额	-5,503,527.95	13,619,050.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.01	0.03
（二）稀释每股收益	-0.01	0.03

5 、合并现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	202,856,677.70	188,195,581.40
客户存款和同业存放款项净增 加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增 加额

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44

2017 年半年度报告全文

收到原保险合同保费取得的现 金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现 金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	8,209.60	255,135.99
收到其他与经营活动有关的现 金
	4,815,507.57	8,670,476.45
经营活动现金流入小计	207,680,394.87	197,121,193.84
购买商品、接受劳务支付的现 金
	60,477,711.03	72,559,871.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增 加额
支付原保险合同赔付款项的现 金
支付利息、手续费及佣金的现 金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 现金
	67,774,406.18	51,493,546.81
支付的各项税费	23,340,043.63	19,297,572.75
支付其他与经营活动有关的现 金
	20,124,734.99	23,993,416.67
经营活动现金流出小计	171,716,895.83	167,344,407.37
经营活动产生的现金流量净额	35,963,499.04	29,776,786.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	0.00	12,900,000.00
取得投资收益收到的现金	30,000.00	113,927.84
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
	1,437,972.60	1,145,257.29
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
	0.00	0.00
收到其他与投资活动有关的现 金
	0.00	2,000,000.00
投资活动现金流入小计	1,467,972.60	16,159,185.13
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
	2,004,902.79	7,855,805.10
投资支付的现金	3,900,000.00	8,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额

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45

2017 年半年度报告全文

支付其他与投资活动有关的现 金
	0.00	0.00
投资活动现金流出小计	5,904,902.79	15,855,805.10
投资活动产生的现金流量净额	-4,436,930.19	303,380.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金
取得借款收到的现金	272,600,000.00	217,050,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	272,600,000.00	217,050,000.00
偿还债务支付的现金	297,700,000.00	239,910,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
	8,969,816.36	11,429,206.98
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流出小计	306,669,816.36	251,339,206.98
筹资活动产生的现金流量净额	-34,069,816.36	-34,289,206.98
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-2,543,247.51	-4,209,040.48
加：期初现金及现金等价物余 额
	41,960,043.53	53,758,767.97
六、期末现金及现金等价物余额	39,416,796.02	49,549,727.49

6 、母公司现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	53,694,646.35	81,666,245.02
收到的税费返还	8,209.60	255,135.99
收到其他与经营活动有关的现 金
	52,531,437.49	8,811,051.05
经营活动现金流入小计	106,234,293.44	90,732,432.06
购买商品、接受劳务支付的现 金
	42,322,950.59	69,625,067.42
支付给职工以及为职工支付的 现金
	1,258,607.43	1,216,393.61
支付的各项税费	26,613.97	2,087,036.46
支付其他与经营活动有关的现 金
	4,077,063.94	10,255,854.06

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46

2017 年半年度报告全文

经营活动现金流出小计	47,685,235.93	83,184,351.55
经营活动产生的现金流量净额	58,549,057.51	7,548,080.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	30,000.00	12,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
	18,000.00
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流入小计	48,000.00	12,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
	371,599.10	3,174,945.57
投资支付的现金		11,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流出小计	371,599.10	14,174,945.57
投资活动产生的现金流量净额	-323,599.10	-2,174,945.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	155,700,000.00	173,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	155,700,000.00	173,000,000.00
偿还债务支付的现金	203,700,000.00	180,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
	5,315,112.98	5,015,521.01
支付其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流出小计	209,015,112.98	185,515,521.01
筹资活动产生的现金流量净额	-53,315,112.98	-12,515,521.01
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
五、现金及现金等价物净增加额	4,910,345.43	-7,142,386.07
加：期初现金及现金等价物余 额
	6,128,103.62	36,069,214.56
六、期末现金及现金等价物余额	11,038,449.05	28,926,828.49

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

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单位：元

47

2017 年半年度报告全文

					本期	本期	本期	本期
					归属于母公司所有者权益
													所有 者权 益合 计
项目	股	其他权益工具			资本			专项	盈余			少数 股东 权益
						减：	其他			一般	未分
	本	优 先 股	永 续 债	其 他	公积	库存 股	综合 收益	储备	公积	风险 准备	配利 润
	445, 625, 000. 00												1,091 ,618, 284.3 1
一、上年期末余 额					438,3 75,71				44,20 5,652		162,5 79,81	832,0 95.96
					8.62				.75		6.98
加：会计政 策变更
前期 差错更正
同一 控制下企业合 并
其他
	445, 625, 000. 00												1,091 ,618, 284.3 1
二、本年期初余 额					438,3 75,71				44,20 5,652		162,5 79,81	832,0 95.96
					8.62				.75		6.98
三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列）											15,07		15,09 3,681 .42
											6,571	17,10 964
											.78	.
（一）综合收益 总额											15,07 6,571 .78		15,09 3,681 .42
												17,10 9.64
（二）所有者投 入和减少资本
1．股东投入的 普通股
2．其他权益工 具持有者投入 资本
3．股份支付计 入所有者权益 的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公 积
2．提取一般风 险准备
3．对所有者（或 股东）的分配
4．其他
（四）所有者权 益内部结转
1．资本公积转 增资本（或股

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48

2017 年半年度报告全文

本）
2．盈余公积转 增资本（或股 本）
3．盈余公积弥 补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	445, 625, 000. 00												1,106 ,711, 965.7 3
四、本期期末余 额					438,3 75,71 8.62				44,20 5,652 .75		177,6 56,38 8.76	849,2 05.60

上年金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有 者权 益合 计
项目	股	其他权益工具			资本			专项	盈余			少数 股东 权益
						减：	其他			一般	未分
	本	优 先 股	永 续 债	其 他	公积	库存 股	综合 收益	储备	公积	风险 准备	配利 润
	445, 625, 000. 00				4383				4157		1536	1715	1,080 ,934, 727.5 7
一、上年期末余 额					, 75,71				, 5,722		, 42,57	, ,712.
					8.62				.52		4.32	11
加：会计政 策变更
前期 差错更正
同一 控制下企业合 并
其他
	445, 625, 000. 00				4383				4157		1536	1715	1,080 ,934, 727.5 7
二、本年期初余 额					, 75,71				, 5,722		, 42,57	, ,712.
					8.62				.52		4.32	11
三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列）											3,181,	-294,	2,887 ,751. 45
											950.1	198.6
											0	5
（一）综合收益 总额											3,181, 950.1 0	-294, 198.6 5	2,887 ,751. 45
（二）所有者投 入和减少资本
1．股东投入的 普通股
2．其他权益工 具持有者投入

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49

2017 年半年度报告全文

资本
3．股份支付计 入所有者权益 的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公 积
2．提取一般风 险准备
3．对所有者（或 股东）的分配
4．其他
（四）所有者权 益内部结转
1．资本公积转 增资本（或股 本）
2．盈余公积转 增资本（或股 本）
3．盈余公积弥 补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	445, 625, 000. 00				4383				4157		1568	1421	1,083 ,822, 479.0 2
四、本期期末余 额					, 75,71				, 5,722		, 24,52	, ,513.
					8.62				.52		4.42	46

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

						本期
		其他权益工具								未分 配利 润	所有者 权益合 计
项目					资本公 积	减：库 存股	其他综 合收益	专项储 备	盈余公 积
	股本	优先 股	永续 债
				其他
一、上年期末余 额	445,6 25,00 0.00				423,54 7,379.7 7					149,7 02,98 7.82	1,056,8 69,797. 37
									37,994, 429.78
加：会计政 策变更
前期 差错更正
其他

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

50

2017 年半年度报告全文

二、本年期初余 额	445,6 25,00 0.00				423,54 7,379.7 7					149,7 02,98 7.82	1,056,8 69,797. 37
									37,994, 429.78
三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列）										-5,50 3,527. 95
											-5,503, 527.95
（一）综合收益 总额										-5,50 3,527. 95
											-5,503, 527.95
（二）所有者投 入和减少资本
1．股东投入的 普通股
2．其他权益工 具持有者投入 资本
3．股份支付计 入所有者权益 的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公 积
2．对所有者（或 股东）的分配
3．其他
（四）所有者权 益内部结转
1．资本公积转 增资本（或股 本）
2．盈余公积转 增资本（或股 本）
3．盈余公积弥 补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 额	445,6 25,00 0.00				423,54 7,379.7 7					144,1 99,45 9.87	1,051,3 66,269. 42
									37,994, 429.78
上年金额
						上期
		其他权益工具								未分 配利 润	所有者 权益合 计
项目					资本公 积	减：库 存股	其他综 合收益	专项储 备	盈余公 积
	股本	优先 股	永续 债
				其他

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51

2017 年半年度报告全文

一、上年期末余 额	445,6 25,00 0.00				423,54 7,379.7 7					126,0 33,61 5.73	1,030,5 70,495. 05
									35,364, 499.55
加：会计政 策变更
前期 差错更正
其他
二、本年期初余 额	445,6 25,00 0.00				423,54 7,379.7 7					126,0 33,61 5.73	1,030,5 70,495. 05
									35,364, 499.55
三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列）										13,61 9,050. 04
											13,619, 050.04
（一）综合收益 总额										13,61 9,050. 04
											13,619, 050.04
（二）所有者投 入和减少资本
1．股东投入的 普通股
2．其他权益工 具持有者投入 资本
3．股份支付计 入所有者权益 的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公 积
2．对所有者（或 股东）的分配
3．其他
（四）所有者权 益内部结转
1．资本公积转 增资本（或股 本）
2．盈余公积转 增资本（或股 本）
3．盈余公积弥 补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
										139,6 52,66	1,044,1 89,545.
四、本期期末余	445,6 2500				423,54 73797				35,364,
	,				,.

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52

2017 年半年度报告全文

额 0.00 7 499.55 5.77 09

三、公司基本情况

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原宁波东力传动设备有限公司基础上整体变更 设立的股份有限公司，由宁波江东松涛电气有限公司、宁波德斯瑞投资有限公司和宋济隆、许丽萍2名自然人作为 发起人，注册资本为8,000万元（每股面值人民币1元）。本公司的母公司为东力控股集团有限公司，本公司的实际 控制人为宋济隆、许丽萍夫妇。公司于2006年1月20日取得宁波市工商行政管理局330200000006627号企业法人营业 执照。

2006年11月18日，根据公司股东大会决议，公司增加注册资本人民币1,000万元，由原股东以货币资金同比例 认购，增资后公司注册资本为9,000万元，已于2006年11月28日在宁波市工商行政管理局办理变更登记手续。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]208号文核准，公司于2007年向社会公众公开发行了普通股(A股)股票 3,000万股，并于2007年8月在深圳证券交易所上市。公司在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330200000006627的企业法人营业执照，注册资本为12,000万元。

根据公司2008年5月12日股东大会决议和修改后的章程规定，公司以2007年末总股本12,000万股为基数，向全 体股东每10股转增5股，申请增加注册资本人民币6,000万元，由资本公积转增股本，转增基准日为2008年5月29日， 变更后注册资本为人民币18,000万元。该增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2008）第 11809号验资报告。公司已于2008年7月15日办妥工商变更登记。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]883号文核准，公司于2010年向社会定向增发人民币普通股（A股）股 票4,281.25万股，并于2010年8月在深圳证券交易所上市。增资后公司注册资本为人民币22,281.25万元，该增资业 经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字（2010）第11843号验资报告。公司已于2010年9月10日办妥 工商变更登记。

根据公司2011年5月3日股东大会决议审议通过《2010年度利润分配预案》规定，公司以2010年12月31日总股本 22,281.25万股为基数，按每10股转增10股派发现金股利2元（含税），增加注册资本人民币22,281.25万元，由资本 公积转增股本，转增基准日为2011年5月16日，转增后总股本为44,562.50万股。该增资业经立信会计师事务所有限 公司验证，并出具信会师报字（2011）第12839号验资报告。公司已于2011年6月7日办妥工商变更登记。截止到2017 年6月30日，股本总数为44,562.50万股，其中：有限售条件股份为31,312,725股，占股份总数的7.03%，无限售条 件股份为414,312,275股，占股份总数的92.97%。

公司经营范围为：减速电机、减速器、风电齿轮箱、电器机械及器材，通用设备的制造、加工和销售。 公司注册地和办公地均在宁波市江北工业区银海路1号。

2017年度上半年，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

• 1、宁波东力传动设备有限公司（以下简称“东力传动”）

• 2、宁波高新区东力工程技术有限公司（以下简称“东力工程”）

• 3、宁波东力物资有限公司（以下简称“东力物资”）

• 4、宁波东力齿轮箱有限公司（以下简称“东力齿轮箱”）

• 5、宁波欧尼克科技有限公司（以下简称“欧尼克科技”）

• 6、宁波欧尼克自动门有限公司（以下简称“欧尼克自动门”）

• 7、四川中德东力工程技术有限公司（以下简称“四川东力”）

• 8、邯郸市东力传动设备服务有限公司（以下简称“邯郸东力”）

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

—— 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 基本准则》和各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国 证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制 财务报表。

2 、持续经营

公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

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2017 年半年度报告全文

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

《企业会计准则—基本准则》（修订）、 《企业会计准则第2号——长期股权投资》（修订）、 《企业会计准则第9号——职工薪酬》（修订）、 《企业会计准则第30号——财务报表列报》（修订）、 《企业会计准则第33号——合并财务报表》（修订）、 —— 《企业会计准则第37号 金融工具列报》（修订）、 《企业会计准则第39号——公允价值计量》、 《企业会计准则第40号——合营安排》、 —— 《企业会计准则第41号 在其他主体中权益的披露》。

1 、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关 信息。

2 、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3 、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4 、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制 方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与 支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不 足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量， 公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后， 计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业 合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

6 、合并财务报表的编制方法

（1）、 合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部 分）均纳入合并财务报表。

（2）、 合并程序

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2017 年半年度报告全文

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务 报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会 计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计 政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调 整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调 整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉） 在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益 项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过 了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或 业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控 制方开始控制时点起一直存在。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公 司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的 现金流量纳入合并现金流量表。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

不适用

8 、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日 起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9 、外币业务和外币报表折算

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化 条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

10 、金融工具

融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（1）、 金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负 债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

（2）、 金融工具的确认依据和计量方法

（1）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债 务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有 融资性质的，按其现值进行初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费 用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收 益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须 通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收

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2017 年半年度报告全文

益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （3）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

（3）、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金 融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转 移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计 入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供 出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认 部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉 及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（4）、 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协 议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则 终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改 条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担 的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债 整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的 新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技 术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值 技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用 相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行 检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属 于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出， 确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确 认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

11 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	应收款项余额前五名。
	单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现 值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值 的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
单项金额重大并单项计提坏账准备的 计提方法

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（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄组合	账龄分析法
合并范围内的应收款项	其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
合并范围内的应收款项	0.00%	0.00%

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单 单项计提坏账准备的理由 项减值测试； 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 坏账准备的计提方法 准备，计入当期损益。

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1、存货的分类

存货分类为：原材料、周转材料、自制半成品、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同 或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一 地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌 价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

• 5、低值易耗品和包装物的摊销方法

• （1）低值易耗品采用一次转销法；

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2017 年半年度报告全文

• （2）包装物采用一次转销法。

13 、划分为持有待售资产

无

14 、长期股权投资

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合 营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制 定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

• （1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

• （2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

• 3、后续计量及损益确认方法

• （1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股 利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

• （2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整 长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价 值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入 所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政 策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报 表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式 成本法计量

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增 值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过 程中将来用于出租的建筑物）。

公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固 定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

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2017 年半年度报告全文

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

• （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-30年	5%	4.75-3.17%
机器设备	年限平均法	10-15年	5-10%	9.00-6.33%
运输工具	年限平均法	5年	5-10%	19-18%
电子设备及其他	年限平均法	5年	5-10%	19-18%
固定资产装修	年限平均法	5年	0%	20%

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

无

17 、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建 工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成 本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本 调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

18 、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款 费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投 资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带 息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

• （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

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2017 年半年度报告全文

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费 用资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该 项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本 化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数 乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算 确定。

19 、生物资产

无

20 、油气资产

无

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

1、 无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产 的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 （2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限 的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项 目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50 年	土地使用年限
软件	5-10 年	预计受益期限

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2017 年半年度报告全文

风电齿轮箱技术 10 年 预计受益期限

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据

本公司无使用寿命不确定的无形资产。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

1 划分研究阶段和开发阶段的具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质 性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

• 2 开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

• （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

• （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

• （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

22 、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产， 于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差 额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计 的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的 资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或 者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行 分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值 总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值 迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确 认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的 账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于 其账面价值的，确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

23 、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用主要为地坪 工程、绿化工程、办公楼改造工程等。

• （1）、 摊销方法

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2017 年半年度报告全文

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

• （2）、 摊销年限

• 1、预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销；

• 2、经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销；

• 3、其他长期待摊费用在实际可受益年限内平均摊销。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产 成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司 提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按 以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/ 企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当 期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计 入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债 或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计 划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产 负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折 现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新 计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损 失。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成 本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

无

25 、预计负债

无

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62

2017 年半年度报告全文

26 、股份支付

不适用

27 、优先股、永续债等其他金融工具

不适用

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1 、销售商品收入确认和计量原则

（1）销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也 没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的 已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准

A内销收入确认：公司于产品完成检验、交与客户时，根据合同收入开具发票，确认收入；

B外销收入确认：货物出口装船离岸时点作为收入确认时间，根据合同、出口报关单、提单等资料，开具发 票并确认收入。

2 、让渡资产使用权收入的确认和计量原则

• （1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则

与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别

下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

③出租物业收入金额，按与承租方签定的合同或协议规定按直线法确认房屋出 租收入的实现。

（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据

①利息收入按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；

②使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定；

③物业出租按与承租方签定的合同或协议规定按直线法确认房屋出租收入的实现。

29 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

1 、类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相 关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固 定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。

2 、确认时点 按照固定的定额标准取得的政府补助，在达到相关规定的标准时确认；其余的 政府补助，在实际收到时予以确认。

• 3 、会计处理

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

1 、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相

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63

2017 年半年度报告全文

关的政府补助。

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2 、确认时点 按照固定的定额标准取得的政府补助，在达到相关规定的标准时确认；其余的 政府补助，在实际收到时予以确认。

3 、会计处理

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相 关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业 外收入。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵 减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当 期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与 同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要 性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时 取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的 租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相 关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整 个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的 租金费用在租赁期内分配。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

无

32 、其他重要的会计政策和会计估计

无

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

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64

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

无

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算
增值税	销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部	17%
	分为应交增值税
消费税	无
城市维护建设税	应缴流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%
教育费附加	应缴流转税额	3%
地方教育费附加	应缴流转税额	2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称		所得税税率
东力股份		25%
东力传动		15%
邯郸东力		25%
东力工程		25%
东力物资		25%
东力齿轮箱		25%
欧尼克科技		15％
欧尼克自动门		25％
四川东力		25％

2 、税收优惠

1、根据宁波市高新技术企业认定管理工作领导小组发文的《关于公布宁波市2015年第一批复审高新技术企业名单的通知》 （甬高企认领[2015］7号），2015年10月，子公司东力传动取得宁波市科学技术局、宁波市财政局、宁波市国家税务局、浙 江省宁波市地方税务局颁发《高新技术企业证书》（证书编号：ＧＦ201533100007）。子公司东力传动通过高新技术企业认定， 有效期三年：2015年到2017年，子公司东力传动报告期企业所得税税率按照15％执行。

• 2、根据宁波市高新技术企业认定管理工作领导小组发文的《关于公布宁波市2014年第一批复审高新技术企业名单的通知》 （甬高企认领[2015］2号），2015年1月，子公司欧尼克科技取得宁波市科学技术局、宁波市财政局、宁波市国家税务局、浙 江省宁波市地方税务局颁发《高新技术企业证书》（证书编号：ＧＦ2014331000468）。子公司欧尼克科技通过高新技术企业 认定，有效期三年：2014年到2016年，子公司欧尼克科技报告期企业所得税税率按照15％执行。高新技术企业资格期满当年 内，在通过重新认定前，其企业所得税暂按15%的税率预缴。

3 、其他

无

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65

2017 年半年度报告全文

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	88,514.06	58,073.62
银行存款	39,328,281.96	41,901,969.91
其他货币资金	4,284,680.88	5,016,335.54
合计	43,701,476.90	46,976,379.07
其中：存放在境外的款项总额	0.00	0.00
其他说明
项目	期末余额	年初余额
银行承兑汇票保证金
	3,656,469.20	4,000,441.31
住房基金专用存款	429,619.77	429,619.77
保函保证金	198,591.91	586,274.46
合 计	4,284,680.88	5,016,335.54

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	63,698,611.82	55,728,094.14
商业承兑票据	9,358,351.84	19,889,817.50
合计	73,056,963.66	75,617,911.64

（ 2 ）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	20,487,008.00
合计	20,487,008.00

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66

2017 年半年度报告全文

（ 3 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	136,774,400.08
合计	136,774,400.08

（ 4 ）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

其他说明

5 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额				期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别					账面价 值					账面价 值
				计提比 例					计提比 例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款	357,32				311,09	306,7 48,40 4.48
							100.00 %	40,376, 620.12		266,371, 784.36
	6,278.1	100.00 %	46,230, 33092	12.94 %	5,947.2				13.16%
	9		.		7
	357,32				311,09	306,7				266,371, 784.36
合计	6,278.1		46,230, 33092		5,947.2	48,40		40,376, 62012
	9		.		7	4.48		.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

		期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	221,756,813.23	11,087,840.66	5.00%
1至2年	88,129,764.18	8,812,976.42	10.00%
2至3年	30,157,409.92	9,047,222.98	30.00%
3年以上	17,282,290.86	17,282,290.86	100.00%
合计	357,326,278.19	46,230,330.92	12.94%

确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

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67

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 5,853,710.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	227,709.58

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联 交易产生
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
江阴市西城钢铁 有限公司
	货款	227,709.58	债务重组		否
合计	--	227,709.58	--	--	--

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

		期末余额
客户名称	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
第一名
	13,182,227.20	3.69	1,239,102.72
第二名
	10,596,400.51	2.97	2,362,340.51
第三名
	7,401,342.74	2.07	370,067.14
第四名
	6,805,750.00	1.90	340,287.50
第五名
	6,548,032.34	1.83	503,282.33
合计
	44,533,752.79	12.46	4,815,080.20

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

其他说明：

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68

2017 年半年度报告全文

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	29,212,769.43	97.62%	6,690,723.86	94.22%
1至2年	459,897.71	1.54%	227,136.37	3.20%
2至3年	18,342.66	0.06%	55,706.47	0.78%
3年以上	232,205.98	0.78%	127,270.73	1.80%
合计	29,923,215.78	--	7,100,837.43	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象 第一名 第二名 第三名 第四名 第五名 合计	期末余额	占预付款期末余额合计数的比例
	5,624,424.39	18.80%
	3,700,000.00	12.36%
	3,077,306.22	10.28%
	1,989,000.00	6.65%
	1,320,000.00	4.41%
	15,710,730.61	52.50%

其他说明：

7 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）重要逾期利息

						是否发生减值及其判 断依据
借款单位	期末余额		逾期时间	逾期原因
其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利						单位： 元
项目(或被投资单位)			期末余额		期初余额

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69

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

				是否发生减值及其判 断依据
项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因

其他说明：

9 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额				期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别					账面价 值					账面价 值
				计提比 例					计提比 例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款						10,17 2,162 .97
							100.00 %	3,544,3 98.37		6,627,76 4.60
	10,392, 58247	100.00 %	3,171,3 0778	30.52 %	7,221,2 7469				34.84%
	.		.		.
						10,17				6,627,76 4.60
合计	10,392, 58247	100.00 %	3,171,3 0778	30.52 %	7,221,2 7469	2,162	100.00 %	3,544,3 9837	34.84%
	.		.		.	.97		.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

		期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	5,389,898.33	269,494.92	5.00%
1至2年	1,944,193.72	194,419.37	10.00%
2至3年	501,567.05	150,470.12	30.00%
3年以上	2,556,923.37	2,556,923.37	100.00%
合计	10,392,582.47	3,171,307.78	30.52%

确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 373,090.59 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

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70

2017 年半年度报告全文

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	项目			核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：					单位： 元
					款项是否由关联 交易产生
单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序

单位： 元

其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金、保证金	1,308,287.05	1,126,064.80
备用金	1,407,304.33	1,242,584.88
暂付、代垫款	5,122,067.72	5,045,075.31
应收补贴款		203,514.61
预付技术款	2,554,923.37	2,554,923.37
合计	10,392,582.47	10,172,162.97

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期 末余额合计数的 比例
					坏账准备期末余 额
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄
诺迈士科技（杭 州）有限公司
	预付技术款	2,554,923.37	3年以上	24.58%	2,554,923.37
国浩律师(上海) 事务所
	暂付、代垫款	500,000.00	1年以内	4.81%	25,000.00
张娜	暂付、代垫款	273,360.00	1-2年以内	2.63%	14,418.00
宁波市建设集团 股份有限公司
	暂付、代垫款	251,626.10	1-2年以内	2.42%	19,259.66
宁波兴光燃气集 团有限公司
	押金	250,000.00	1年以内	2.41%	12,500.00
合计	--	3,829,909.47	--	36.85%	2,626,101.03

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金 额及依据
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

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无

71

2017 年半年度报告全文

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无

其他说明：

10 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	81,591,052.45		81,591,052.45	74,989,871.24		74,989,871.24
在产品	73,117,825.17	5,853,420.29	67,264,404.88	60,040,652.48	5,853,420.29	54,187,232.19
库存商品	93,193,429.42	985,374.81	92,208,054.61	60,811,443.23	1,529,424.18	59,282,019.05
周转材料	401,381.68		401,381.68	396,789.94		396,789.94
发出商品				2,299,358.56		2,299,358.56
自制半成品	45,988,402.61	1,904,759.28	44,083,643.33	68,322,865.55	1,904,759.28	66,418,106.27
合计	294,292,091.33	8,743,554.38	285,548,536.95	266,860,981.00	9,287,603.75	257,573,377.25

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
在产品	5,853,420.29					5,853,420.29
库存商品	1,529,424.18			544,049.37		985,374.81
自制半成品	1,904,759.28					1,904,759.28
合计	9,287,603.75			544,049.37		8,743,554.38

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

11 、划分为持有待售的资产

单位： 元

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72

2017 年半年度报告全文

项目	期末账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间
无

其他说明：

12 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

13 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税留抵税额	3,954,625.20	10,318,596.47
待认证进项税额	601,254.18	30,410.40
预缴企业所得税	757,388.58	687,521.03
预缴房产税		56,392.85
合计	5,313,267.96	11,092,920.75

其他说明：

14 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	300,000.00		300,000.00	300,000.00		300,000.00
按成本计量的	300,000.00		300,000.00	300,000.00		300,000.00
合计	300,000.00		300,000.00	300,000.00		300,000.00

（ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分 类
	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

		账面余额	账面余额			减值准备	减值准备		在被投 资单位 持股比 例
被投资 单位		本期增 加	本期减 少			本期增 加	本期减 少			本期现 金红利
	期初			期末	期初			期末
宁波市 市区农	300,000. 00			300,000. 00
									0.05%

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73

2017 年半年度报告全文

村信用 合作联 社东郊 信用社
合计	300,000. 00			300,000. 00					--

（ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分 类
	可供出售权益工具	可供出售债务工具		合计

• （ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

						单位： 元
			公允价值相对 于成本的下跌 幅度
可供出售权益 工具项目				持续下跌时间 （个月）	已计提减值金 额	未计提减值原 因
	投资成本	期末公允价值

其他说明

15 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

										单位： 元
			期末余额					期初余额
项目	账面余额		减值准备		账面价值		账面余额	减值准备		账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资										单位： 元
债券项目		面值			票面利率		实际利率			到期日

• （ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

							单位： 元
		期末余额			期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

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74

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17 、长期股权投资

单位： 元

					本期增减变动	本期增减变动
				权益法 下确认 的投资 损益			宣告发 放现金 股利或 利润				减值准 备期末 余额
被投资 单位	期初余 额				其他综 合收益 调整					期末余 额
		追加投 资	减少投 资			其他权 益变动		计提减 值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
佳和小 贷	45,623, 974.96			1,395,6 37.37						47,019, 612.33
云铜东 力	8,005,4 42.09			24,000. 90						8,029,4 42.99
马钢东 力	1,008,0 95.93	3,900,0 00.00		2,973.5 3						4,911,0 69.46
小计	54,637, 51298	3,900,0 0000		1,422,6 1180						59,960, 12478
	.	.		.						.
合计	54,637, 51298	3,900,0 0000		1,422,6 1180						59,960, 12478
	.	.		.						.

其他说明

18 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	66,185,485.32			66,185,485.32
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资 产\在建工程转入
（3）企业合并增 加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出

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75

2017 年半年度报告全文

4.期末余额	66,185,485.32			66,185,485.32
二、累计折旧和累计 摊销
1.期初余额	18,594,971.10			18,594,971.10
2.本期增加金额	1,290,469.97			1,290,469.97
（1）计提或摊销	1,290,469.97			1,290,469.97
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	19,885,441.07			19,885,441.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	46,300,044.25			46,300,044.25
2.期初账面价值	47,590,514.22			47,590,514.22

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

				电子及其他设 备
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备		固定资产装修	合计
一、账面原值：
						1,272,385,375. 67
1.期初余额	467,618,026.39	753,400,120.94	2,940,821.84	40,846,537.20	7,579,869.30

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76

2017 年半年度报告全文

2.本期增加 金额
	428,711.22	1,826,427.71	721,047.81	175,342.25		3,151,528.99
（1）购置	428,711.22	1,378,830.24	721,047.81	175,342.25		2,703,931.52
（2）在建 工程转入
		447,597.47				447,597.47
（3）企业 合并增加
3.本期减少 金额
	1,108,886.27	395,043.10	100,000.00	18,695.28		1,622,624.65
（1）处置 或报废
	1,108,886.27	395,043.10	100,000.00	18,695.28		1,622,624.65
						1,273,914,280. 01
4.期末余额	466,937,851.34	754,831,505.55	3,561,869.65	41,003,184.17	7,579,869.30
二、累计折旧
1.期初余额	138,923,116.89	395,861,933.87	825,965.87	33,375,459.30	2,988,117.31	571,974,593.24
2.本期增加 金额
	7,943,550.04	23,826,226.70	285,987.58	1,438,120.67	187,270.27	33,681,155.26
（1）计提	7,943,550.04	23,826,226.70	285,987.58	1,438,120.67	187,270.27	33,681,155.26
3.本期减少 金额
	280,348.33	168,425.28	9,500.00	13,404.14		471,677.75
（1）处置 或报废
	280,348.33	168,425.28	9,500.00	13,404.14		471,677.75
4.期末余额	146,586,318.60	419,519,735.29	1,102,453.45	34,800,175.83	3,175,387.58	605,184,070.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加 金额
（1）计提
3.本期减少 金额
（1）处置 或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面 价值
	320,351,532.74	335,311,770.26	2,459,416.20	6,203,008.34	4,404,481.72	668,730,209.26
2.期初账面 价值
	328,694,909.50	357,538,187.07	2,114,855.97	7,471,077.90	4,591,751.99	700,410,782.43

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

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单位： 元

77

2017 年半年度报告全文

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目

期末账面价值

（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明

20 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
自动门项目				430,503.45		430,503.45
在安装设备	78,301.89		78,301.89	78,301.89		78,301.89
合计	78,301.89		78,301.89	508,805.34		508,805.34

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

					本期		工程 累计 投入 占预 算比 例			其中： 本期 利息 资本 化金 额	本期
				本期 转入 固定 资产 金额					利息 资本 化累 计金 额
项目 名称	预算 数	期初 余额	本期 增加 金额		其他 减少	期末 余额		工程 进度			利息 资本	资金 来源
					金额						化率
自动 门项 目
		430,50 3.45	17,094 .02	447,59 7.47				已完 工				其他
在安 装设 备
		78,301 .89				78,301 .89		未完 工				其他
合计		508,80 534	17,094 02	447,59 747		78,301 89	--	--				--
		.	.	.		.

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78

2017 年半年度报告全文

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21 、工程物资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

22 、固定资产清理

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

23 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	185,444,295.17		9,585,150.25	14,617,375.84	209,646,821.26
2.本期增加 金额
				18,615.38	18,615.38
（1）购置				18,615.38	18,615.38
（2）内部 研发
（3）企业 合并增加

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79

2017 年半年度报告全文

3.本期减少金 额
（1）处置
4.期末余额	185,444,295.17		9,585,150.25	14,635,991.22	209,665,436.64
二、累计摊销
1.期初余额	25,141,762.57		4,705,932.48	2,646,062.77	32,493,757.82
2.本期增加 金额
	1,888,785.29		477,760.85	722,078.36	3,088,624.50
（1）计提	1,888,785.29		477,760.85	722,078.36	3,088,624.50
3.本期减少 金额
（1）处置
4.期末余额	27,030,547.86		5,183,693.33	3,368,141.13	35,582,382.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加 金额
（1）计提
3.本期减少 金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面 价值
	158,413,747.31		4,401,456.92	11,267,850.09	174,083,054.32
2.期初账面 价值
	160,302,532.60		4,879,217.77	11,971,313.07	177,153,063.44

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

26 、开发支出

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期减少金额	期末余额
其他说明

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80

2017 年半年度报告全文

27 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名 称或形成商誉 的事项
	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
欧尼克科技、 欧尼克自动门
	34,203,385.98					34,203,385.98
合计	34,203,385.98					34,203,385.98

（ 2 ）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名 称或形成商誉 的事项
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明

28 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
基础设施改造工 程
	2,086,495.82	314,763.70	548,202.75		1,853,056.77
绿化费	1,268,324.30		278,882.81		989,441.49
其他	318,516.79	279,056.59	262,729.19		334,844.19
合计	3,673,336.91	593,820.29	1,089,814.75		3,177,342.45

其他说明

29 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	57,908,993.96	12,758,457.16	52,926,977.39	11,862,965.30
内部交易未实现利润	1,410,682.18	270,756.92	950,069.49	194,059.91
可抵扣亏损	35,463,257.65	6,019,180.12	61,460,119.52	9,848,495.38
递延收益	21,386,408.17	3,556,181.26
合计	116,169,341.96	22,604,575.46	115,337,166.40	21,905,520.59

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81

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

				单位： 元
	递延所得税资产和负 债期末互抵金额	抵销后递延所得税资 产或负债期末余额	递延所得税资产和负 债期初互抵金额	抵销后递延所得税资 产或负债期初余额
项目
递延所得税资产		22,604,575.46		21,905,520.59

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	236,199.12	118,920.09
可抵扣亏损	4,841,788.84	5,436,944.55
合计	5,077,987.96	5,555,864.64

（ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2017	1,706,300.91	1,706,300.91
2018	1,281,278.51	1,281,278.51
2019	1,175,654.70	1,175,654.70
2020	492,257.01	492,257.01
2021	41,755.95	781,453.42
2022	144,541.76
合计	4,841,788.84	5,436,944.55	--

其他说明：

30 、其他非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付设备款	775,995.00	2,087,459.40
并购定金	5,000,000.00	5,000,000.00
合计	5,775,995.00	7,087,459.40

其他说明：

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82

2017 年半年度报告全文

31 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	215,900,000.00	228,000,000.00
保证借款	95,000,000.00	40,000,000.00
信用借款	50,000,000.00	90,000,000.00
国内信用证福费廷		28,000,000.00
合计	360,900,000.00	386,000,000.00

短期借款分类的说明：

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

32 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

33 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	4,000,000.00	5,000,000.00
合计	4,000,000.00	5,000,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

35 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	158,105,732.65	125,374,930.25
1至2年	6,183,307.21	1,537,090.74
2至3年	1,065,796.18	544,635.18

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83

2017 年半年度报告全文

3年以上	2,059,700.48	2,598,751.50
合计	167,414,536.52	130,055,407.67

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
第一名	1,545,507.20	未到结算期
第二名	500,382.77	未到结算期
第三名	480,000.00	未到结算期
第四名	417,955.79	未到结算期
第五名	351,081.24	未到结算期
合计	3,294,927.00	--

其他说明：

36 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	83,027,471.21	29,168,972.32
1至2年	3,384,931.26	992,389.40
2至3年	105,600.00	2,122,382.62
3年以上	22,720.00	2,323,089.84
合计	86,540,722.47	34,606,834.18

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
第一名	1,436,954.00	未到结算期
第二名	642,070.00	未到结算期
第三名	246,012.68	未到结算期
第四名	177,920.30	未到结算期
第五名	150,950.00	未到结算期
合计	2,653,906.98	--

（ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

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84

2017 年半年度报告全文

37 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	18,257,823.74	53,425,451.31	58,689,775.32	12,993,499.73
二、离职后福利-设定 提存计划
	102,818.02	3,511,630.73	3,614,448.75
三、辞退福利		103,040.08	103,040.08
合计	18,360,641.76	57,040,122.12	62,407,264.15	12,993,499.73

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴 和补贴
	15,002,560.21	48,453,440.60	53,403,196.28	10,052,804.53
2、职工福利费		411,819.57	411,819.57
3、社会保险费	65,234.90	2,395,343.78	2,460,578.68
其中：医疗保险费	55,852.44	2,083,350.24	2,139,202.68
工伤保险费	4,125.99	151,549.15	155,675.14
生育保险费	5,256.47	160,444.39	165,700.86
4、住房公积金	50,550.00	1,710,964.00	1,761,514.00
5、工会经费和职工教 育经费
	3,139,478.63	453,883.36	652,666.79	2,940,695.20
合计	18,257,823.74	53,425,451.31	58,689,775.32	12,993,499.73

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	94,124.80	3,302,711.33	3,396,836.13
2、失业保险费	8,693.22	208,919.40	217,612.62
合计	102,818.02	3,511,630.73	3,614,448.75

其他说明：

38 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	3,898,027.50	4,478,946.76
企业所得税	851,449.08	950,443.86
个人所得税	302,846.08	220,688.18
城市维护建设税	291,527.81	562,967.49

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85

2017 年半年度报告全文

房产税	138,369.51	182,406.17
教育费附加	119,219.55	137,397.71
地方教育费附加	89,014.60	91,598.45
水利建设专项基金	982.40	982.40
印花税	27,407.28	30,282.80
残疾人保障基金	26,560.00	25,780.00
合计	5,745,403.81	6,681,493.82

其他说明：

39 、应付利息

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	471,694.70	509,813.99
合计	471,694.70	509,813.99
重要的已逾期未支付的利息情况：		单位： 元
借款单位	逾期金额	逾期原因
其他说明：

40 、应付股利

单位： 元 项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付费用款	3,038,763.24	4,577,785.23
押金保证金	499,320.00	350,320.00
往来款	200,118.86	368,817.06
合计	3,738,202.10	5,296,922.29
（2）账龄超过1 年的重要其他应付款		单位： 元
项目	期末余额	未偿还或结转的原因

单位： 元

其他说明

42 、划分为持有待售的负债

单位： 元

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86

2017 年半年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

43 、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

44 、其他流动负债

单位： 元

项目	项目	项目			期末余额	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额	期初余额
递延收入						1,171,283.37				17,522,611.19
合计						1,171,283.37				17,522,611.19
短期应付债券的增减变动：
							按面值
债券名 称											期末余 额
	面值	发行日 期	债券期 限	发行金 额	期初余 额	本期发 行	计提利	溢折价 摊销	本期偿 还
							息
其他说明：

45 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间：

46 、应付债券

（ 1 ）应付债券

单位： 元 项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

（ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

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87

2017 年半年度报告全文

单位： 元

发行在外 的金融工 具	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

47 、长期应付款

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（ 1 ）按款项性质列示长期应付款
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单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 48 、长期应付职工薪酬 （ 1 ）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （ 2 ）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

49 、专项应付款

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
其他说明： 50、预计负债

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

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88

2017 年半年度报告全文

51 、递延收益

					单位： 元
项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	23,179,347.18		1,792,939.01	21,386,408.17
合计	23,179,347.18		1,792,939.01	21,386,408.17	--
涉及政府补助的项目：

单位： 元

		本期新增补助 金额	本期计入营业 外收入金额			与资产相关/与 收益相关
负债项目	期初余额			其他变动	期末余额
高铁机车齿轮 设备项目
	5,670,000.00		540,000.00		5,130,000.00	与资产相关
大型风电齿轮 箱项目
	1,710,000.00		270,000.00		1,440,000.00	与资产相关
年产1,000台 模块化高精减 速器技改项目
	1,692,600.00		161,199.99		1,531,400.01	与资产相关
年产1,000台 模块化高精减 速器技改项目
	1,692,600.00		161,199.99		1,531,400.01	与资产相关
年产500兆瓦 大型风电变速 箱技改项目
	3,615,533.74		133,333.33		3,482,200.41	与资产相关
年产7万台中 小型高效电机 生产线技改
	1,552,767.86		93,500.01		1,459,267.85	与资产相关
年产7万台中 小型高效电机 生产线技改
	1,640,660.38		93,500.01		1,547,160.37	与资产相关
自动感应控制 器及自动门研 发生产基地建 设补助
	3,833,333.33		99,999.96		3,733,333.37	与资产相关
蓝色屋顶整治 行为
	1,261,851.87		140,205.72		1,121,646.15	与资产相关
2016年度第四 批科技项目经 费
	300,000.00		100,000.00		200,000.00	与收益相关
2016年度江北 区第二批区级 科技（项目） 经费
	60,000.00				60,000.00	与收益相关
市级科技项目 配套
	150,000.00				150,000.00	与收益相关
合计	23,179,347.18		1,792,939.01		21,386,408.17	--

其他说明：

1、与资产相关的政府补助说明：

（1）根据宁波市发展和改革委员会、宁波市经济和信息化委员会文件甬发改投资（2011）460号转发国家 发展改革委、工业和信息化部《关于下达重点产业振兴和技术改造（第一批）2011年中央预算内投资计划 的通知》，子公司东力传动于2011年11月收到项目补助资金1,080万元，该项资金用于购置高铁机车齿轮设 备。截止本期末，公司根据受益期间确认收益54万元，余额513万元列示于本科目。

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89

2017 年半年度报告全文

（2）根据宁波市发展和改革委员会、宁波市经济委员会文件甬发改投资（2009）451号，转发国家发展改 革委、工业和信息化部《关于下达重点产业振兴和技术改造（第一批）2009年第二批新增中央预算内投资 计划的通知》，子公司东力传动于2009年10月收到项目补助资金540万元，该项资金用于250台大型风电齿 轮箱项目。截止本期末，公司根据受益期间确认收益27万元，余额144万元列示于本科目。

（3）根据宁波市经济和信息化委员会、宁波市财政局文件甬经信技改（2013）271号《关于下达宁波市2013 年度重点产业技术改造项目第一批补助资金的通知》，子公司东力传动于2013年10月收到项目补助资金 322.40万元，该项资金用于年产1,000台模块化高精减速器技改项目。截止本期末，公司根据受益期间确 认收益161,199.99元，余额1,531,400.01元列示于本科目。

（4）根据宁波市江北区人民政府《关于下达宁波市2013年度重点产业技术改造项目第一批、第二批补助 配套资金的通知》，子公司东力传动于2013年12月收到项目补助资金322.40万元，该项资金用于年产1,000 台模块化高精减速器技改项目。截止本期末，公司根据受益期间确认收益161,199.99元，余额1,531,400.01 元列示于本科目。

（5）根据宁波市经济和信息化委员会、宁波市财政局文件甬经信技改（2014）178号，《关于下达宁波市2014 年度重点产业技术改造项目第二批补助资金的通知》，公司于2014年7月收到项目补助资金400万元，该项资 金用于年产500兆瓦大型风电变速箱技改项目。截止本期末，公司根据受益期间确认收益133.333.33元，余 额3,482,200.41元列示于本科目。

（6）根据宁波市经济和信息化委员会发布的甬经信技改（2015）03号文件《关于公布2015年度宁波市竣工 技术改造专项项目（第一批）、完成年度投资自动化（智能化）成套设备培育试点项目的通知》，子公司东 力传动于2015年6月11日收到项目补助资金187万元，该项资金用于年产7万台中小型高效电机生产线技改项 目。截止本期末，公司根据受益期间累计确认收益93,500.01元，余额1,459,267.85元列示于本科目。

（7）根据宁波市江北区经济和信息化局、江北区财政局北区经信（2015）30号文件《关于下达江北区2015 年度市级竣工技术改造专项项目补助的通知》，子公司东力传动于2015年12月3日收到项目补助资金187万 元，该项资金用于年产7万台中小型高效电机生产线技改项目。截止本期末，公司根据受益期间累计确认收 益93,500.01元，余额1,547,160.37元列示于本科目。

（8）根据宁波市高新区招商局和子公司欧尼克科技签订的协议，子公司欧尼克科技于2015年7月2日收到基 建补助资金200万元，于2016年6月份收到基建补助资金200万元，该项资金用于自动感应控制器及自动门研 发生产基地建设补助项目。截止本期末，公司根据受益期间累计确认收益99,999.96元，余额3,733,333.37 元列示于本科目。

（9）根据宁波市住房和城乡建设委员会甬改拆（2016）2号《关于印发宁波市"蓝色屋面（立面）"专项整 治攻坚行动方案的通知》，子公司东力传动于2016年12月22日收到项目补助资金1,402,057.64元, 该项资金 用于蓝色屋顶整治项目，本年度摊销140,205.72元，余额1,121,646.15元列示于本科目。

2、 与收益相关的政府补助说明：

(1)2016年10月，根据宁波市科学技术局、宁波市财政局甬科计（2016）60号《关于下达宁波市2016年度第 四批科技项目经费计划的通知》，子公司东力传动收到项目补助资金30万元，该项资金用于高扭矩单螺杆挤 出机减速机研发项目。截止本期末，公司根据受益期间累计确认收益10万元，余额20万元列示于本科目。

(2)2016年7月，根据宁波市江北区科学技术局、宁波市江北区财政局北区科技（2016）16号《关于下达2016 年度江北区第二批区级科技（项目）经费的通知》，子公司东力传动收到项目补助资金6万元，该项资金用 于高扭矩同向双螺杆挤出机减速机研发项目。截止本期末，该项补助尚未确认收益，余额6万元列示于本科 目。

(3)2016年12月，根据宁波市江北区科学技术局、宁波市江北区财政局北区科技（2016）29号《关于下达2016 年度江北区第三批区级科技（项目）经费的通知》，子公司东力传动收到项目补助资金15万元，该项资金用 于高扭矩单螺杆挤出机减速机研发项目。截止本期末，该项补助尚未确认收益，余额15万元列示于本科目。

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90

2017 年半年度报告全文

52 、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53 、股本

单位：元

			本次变动增减（）	本次变动增减（）	本次变动增减（）
	期初余额		+、-				期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
							445,625,000. 00
股份总数	445,625,000. 00

其他说明：

54 、其他权益工具

（ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

• （ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外 的金融工 具	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明：

55 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	428,528,768.62			428,528,768.62
其他资本公积	9,846,950.00			9,846,950.00
合计	438,375,718.62			438,375,718.62

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

56 、库存股

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57 、其他综合收益

单位： 元

			本期发生额	本期发生额			期末余 额
项目	期初余额
		本期所	减：前期计	减：所得	税后归属	税后归

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91

2017 年半年度报告全文

		得税前 发生额	入其他综合 收益当期转 入损益	税费用	于母公司	属于少 数股东

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其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58 、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	44,205,652.75			44,205,652.75
合计	44,205,652.75			44,205,652.75

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	162,579,816.98	153,642,574.32
调整后期初未分配利润	162,579,816.98	153,642,574.32
加：本期归属于母公司所有者的净利润	15,076,571.78	3,181,950.10
期末未分配利润	177,656,388.76	156,824,524.42

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

61 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	325,293,043.42	252,237,036.92	226,843,624.39	172,736,663.31
其他业务	5,323,062.49	3,555,433.84	12,198,258.14	9,742,250.14
合计	330,616,105.91	255,792,470.76	239,041,882.53	182,478,913.45

62 、税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

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92

2017 年半年度报告全文

城市维护建设税	906,210.95	884,002.27
教育费附加	394,184.00	378,819.20
房产税	2,597,994.91
土地使用税	1,420,504.96
印花税	198,237.28
营业税	15,672.02	13,536.63
地方教育费附加	253,801.36	252,546.11
残保金	156,960.00
合计	5,943,565.48	1,528,904.21

其他说明：

63 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	5,707,210.61	4,631,445.06
运输费	5,068,643.70	3,128,281.97
业务招待费	1,472,994.60	1,268,785.20
售后服务费	452,902.29	421,141.49
劳务费	58,051.88	894,452.89
差旅费	1,562,579.08	1,479,060.12
租赁费	802,240.38	426,255.82
其他	671,461.79	1,136,666.21
合计	15,796,084.33	13,386,088.76

其他说明：

64 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
技术开发费	8,069,992.99	6,451,547.87
职工薪酬	5,357,611.63	7,943,522.03
税金		4,171,400.42
折旧费	4,933,299.37	2,551,300.37
无形资产摊销	2,894,656.58	2,445,441.34
长期费用摊销	138,366.83	323,166.13
修理费	135,080.10	179,307.08
汽车费用	203,238.90	288,175.36
环境保护费	445,803.82	440,480.73
顾问及咨询费	1,972,960.35	1,264,812.21
业务招待费	668,449.15	805,004.62
差旅费	383,926.40	315,094.74
办公费	368,790.98	314,596.58
其他	991,609.22	627,958.59

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93

2017 年半年度报告全文

合计 26,563,786.32 28,121,808.07

其他说明：

65 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	8,828,304.29	11,618,943.41
减：利息收入	130,697.52	298,379.08
汇兑损益	-14,168.68	-233,228.98
手续费	117,561.46	55,802.12
合计	8,800,999.55	11,143,137.47

其他说明：

66 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	5,100,963.94	4,079,391.47
二、存货跌价损失	-544,049.37
合计	4,556,914.57	4,079,391.47

其他说明：

67 、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,422,611.80	2,047,741.90
持有至到期投资在持有期间的投资收益		113,927.84
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	30,000.00
合计	1,452,611.80	2,161,669.74

其他说明：

69 、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源

本期发生额 上期发生额

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94

2017 年半年度报告全文

70 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金 额
项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置利得合计	293,945.89	833,864.68	293,945.89
其中：固定资产处置利得	293,945.89	833,864.68	293,945.89
债务重组利得	292,105.35	60,000.00	292,105.35
政府补助	2,302,098.02	2,662,636.32	2,302,098.02
其他	29,016.10	75,569.66	29,016.10
合计	2,917,165.36	3,632,070.66	2,917,165.36

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否 影响当年 盈亏				与资产相 关/与收益 相关
					是否特殊 补贴	本期发生 金额	上期发生 金额
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业产业
	宁波市发 展和改革 委员会、宁 波市经济 和信息化 委员会
重点产业 振兴和技 术改造项 目
		奖励	、 而获得的	是	否	540,000.00	540,000.00	与资产相 关
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业产业
重点产业 振兴和技 术改造项 目	宁波市发 展和改革 委员会、宁 波市经济 委员会
		奖励	、 而获得的	是	否	270,000.00	270,000.00	与资产相 关
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
	宁波市经 济和信息 化委员会、 宁波市财 政局		因研究开 发、技术更
重点产业 技术改造 项目								与资产相 关
		奖励	新及改造	是	否	161,199.99	161,199.99
			等获得的 补助
	宁波市经 济和信息 化委员会、 宁波市财 政局		因研究开 发、技术更
重点产业 技术改造 项目								与资产相 关
		奖励	新及改造	是	否	161,199.99	161,199.99
			等获得的 补助
			因研究开 发、技术更
重点产业 技术改造 项目	宁波市经 济和信息 化委员会							与资产相 关
		奖励	新及改造	是	否	133,333.33	266,666.67
			等获得的 补助
			因研究开
	宁波市经 济和信息 化委员会
技术改造 专项项目		奖励	发、技术更 新造	是	否	93,500.01	93,500.01	与资产相 关
			及改 等获得的

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95

2017 年半年度报告全文

			补助
			因研究开 发技术更
	宁波市江 北区经济 和信息化 局
技术改造 专项项目		奖励	、 新及改造	是	否	93,500.01	93,500.01	与资产相 关
			等获得的 补助
			因符合地 方政府招 商引资等
	宁波国家 高新技术 产业开发 区
招商引资 项目		补助	地方性扶	是	否	99,999.96	33,333.32	与资产相 关
			持政策而 获得的补 助
			因承担国 家为保障 某种公用 事业或社
	宁波市住
专项整治	房和城乡 建设委员	补助	会必要产	是	否	140,205.72		与资产相 关
	会		品供应或 价格控制 职能而获 得的补助
			因研究开 发技术更
	宁波市江
科技项目	北区科学 技术局和	补助	、 新及改造	是	否	100,000.00		与收益相 关
	财政局		等获得的 补助
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业产业
	宁波市江 北区市场 监督管理 局
知名商标 奖励		奖励	、 而获得的	是	否	20,000.00		与收益相 关
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
			因研究开 发、技术更
	宁波市江							与收益相 关
科技资助	北区管理	补助	新及改造	是	否	30,000.00
	委员会		等获得的 补助
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业、产业
优秀企业 奖励	宁波市江 北区管理 委员会							与收益相 关
		奖励	而获得的	是	否	30,000.00
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
			因从事国 家鼓励和
	宁波市江
质量奖	北区市场 监督管理	奖励	扶持特定 行业、产业	是	否	200,000.00		与收益相 关
	局		而获得的 补助（按国

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96

2017 年半年度报告全文

			家级政策 规定依法 取得）
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业、产业
先进集体 奖励	宁波市江 北区管理 委员会							与收益相 关
		奖励	而获得的	是	否	10,000.00
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
			因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业、产业
优秀企业 奖励	宁波市高 新区经发 局							与收益相 关
		奖励	而获得的	是	否	100,000.00
			补助（按国 家级政策 规定依法 取得）
			因符合地 方政府招 商引资等
	宁波市地 方税务局
								与收益相 关
财政补贴	高新技术	补助	地方性扶	是	否	119,159.01
	产业开发 区分局		持政策而 获得的补 助
			因研究开 发、技术更
政府奖励 款	宁波市人 民政府						1,043,236. 33	与收益相 关
		奖励	新及改造	是	否
			等获得的 补助
合计	--	--	--	--	--	2,302,098. 02	2,662,636. 32	--

其他说明：

1、与资产相关的政府补助说明：

（1）根据宁波市发展和改革委员会、宁波市经济和信息化委员会文件甬发改投资（2011）460号转发国家 发展改革委、工业和信息化部《关于下达重点产业振兴和技术改造（第一批）2011年中央预算内投资计划 的通知》，子公司东力传动于2011年11月收到项目补助资金1,080万元，该项资金用于购置高铁机车齿轮设 备。公司根据受益期间确认本期收入54万元。

（2）根据宁波市发展和改革委员会、宁波市经济委员会文件甬发改投资（2009）451号，转发国家发展改 革委、工业和信息化部《关于下达重点产业振兴和技术改造（第一批）2009年第二批新增中央预算内投资 计划的通知》，子公司东力传动于2009年10月收到项目补助资金540万元，该项资金用于250台大型风电齿 轮箱项目。公司根据受益期间确认本期收入27万元。

（3）根据宁波市经济和信息化委员会、宁波市财政局文件甬经信技改（2013）271号《关于下达宁波市2013 年度重点产业技术改造项目第一批补助资金的通知》，子公司东力传动于2013年10月收到项目补助资金 322.40万元，该项资金用于年产1,000台模块化高精减速器技改项目。公司根据受益期间确认本期收入 161,199.99元。

（4）根据宁波市江北区人民政府《关于下达宁波市2013年度重点产业技术改造项目第一批、第二批补助 配套资金的通知》，子公司东力传动于2013年12月收到项目补助资金322.40万元，该项资金用于年产1,000 台模块化高精减速器技改项目。公司根据受益期间确认本期收入161,199.99元。

（5）根据宁波市经济和信息化委员会、宁波市财政局文件甬经信技改（2014）178号，《关于下达宁波市2014

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97

2017 年半年度报告全文

年度重点产业技术改造项目第二批补助资金的通知》，公司于2014年7月收到项目补助资金400万元，该项资 金用于年产500兆瓦大型风电变速箱技改项目。公司根据受益期间确认本期收入133.333.33元。

（6）根据宁波市经济和信息化委员会发布的甬经信技改（2015）03号文件《关于公布2015年度宁波市竣工 技术改造专项项目（第一批）、完成年度投资自动化（智能化）成套设备培育试点项目的通知》，子公司东 力传动于2015年6月11日收到项目补助资金187万元，该项资金用于年产7万台中小型高效电机生产线技改项 目。公司根据受益期间确认本期收入93,500.01元。

（7）根据宁波市江北区经济和信息化局、江北区财政局北区经信（2015）30号文件《关于下达江北区2015 年度市级竣工技术改造专项项目补助的通知》，子公司东力传动于2015年12月3日收到项目补助资金187万 元，该项资金用于年产7万台中小型高效电机生产线技改项目。公司根据受益期间确认本期收入93,500.01 元。

（8）根据宁波市高新区招商局和子公司欧尼克科技签订的协议，子公司欧尼克科技于2015年7月2日收到基 建补助资金200万元，于2016年6月份收到基建补助资金200万元，该项资金用于自动感应控制器及自动门研 发生产基地建设补助项目。公司根据受益期间确认本期收入99,999.96元。

（9）根据宁波市住房和城乡建设委员会甬改拆（2016）2号《关于印发宁波市"蓝色屋面（立面）"专项整 治攻坚行动方案的通知》，子公司东力传动于2016年12月22日收到项目补助资金1,402,057.64元, 该项资金 用于蓝色屋顶整治项目，公司根据受益期间确认本期收入140,205.72元。

2、 与收益相关的政府补助说明：

(1)2016年10月，根据宁波市科学技术局、宁波市财政局甬科计（2016）60号《关于下达宁波市2016年度第 四批科技项目经费计划的通知》，子公司东力传动收到项目补助资金30万元，该项资金用于高扭矩单螺杆挤 出机减速机研发项目。公司根据受益期间确认本期收入10万元。

(2）2017年3月，根据北区政发（2012）14号《宁波市江北区人民政府关于加快经济发展方式转变促进区域 经济实力提升的若干意见》，公司收到宁波市江北区市场监督管理局发放的市知名商标奖励资金2万元。

(3） 2017年5月，根据北工管（2016）13号江北工业区管委会《关于印发企业科技创新资助计划的通知》， 子公司东力传动收到宁波市江北工业区管理委员会发放的科技资助3万元。

(4） 2017年5月，根据北工管（2017）7号《江北工业区管委会关于表彰2016年度工业区优秀企业的通报》， 子公司东力传动收到宁波市江北工业区管理委员会发放的优秀企业奖金3万元。

(5）2017年5月，根据北区政办发（2013）43号宁波市江北区人民政府办公室《江北区区长质量奖评审办法》, 子公司东力传动收到波市江北区市场监督管理局发放的区长质量奖励20万元。

(6） 2017年5月，根据北工管（2017）9号《江北工业区管委会关于表彰2016年度安全生产工作先进集体、 先进个人及优秀片组长的通报》，子公司东力传动收到宁波市江北工业区管理委员会发放的先进集体奖金1 万元。

(7) 2017年3月，根据甬高科（2017）4号《宁波国家高新区（新材料科技城）管委会关于表彰2016年度先 进企业的通知》，子公司欧尼克科技收到宁波市国家高新区经发局发放的高新区2016年度先进企业奖励10万 元。

(8）2017年3月，根据《宁波市地方税务局国家高新技术产业开发区分局税务事项通知书》,子公司欧尼克 科技收到宁波市地方税务局国家高新技术产业开发区分局发放的财政补贴119,159.01元。

71 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金 额
项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置损失合计	75,201.26	14,836.62	75,201.26
其中：固定资产处置损失	75,201.26	14,836.62	75,201.26

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98

2017 年半年度报告全文

债务重组损失	227,709.58	15,883.92	227,709.58
水利基金		518,499.24
其他	132,042.75	72,751.70	132,042.75
合计	434,953.59	621,971.48	434,953.59

其他说明：

72 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	2,702,481.92	3,106,248.60
递延所得税费用	-699,054.87	-2,518,592.03
合计	2,003,427.05	587,656.57

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	17,097,108.47
按法定/适用税率计算的所得税费用	4,274,277.14
子公司适用不同税率的影响	-2,192,812.43
调整以前期间所得税的影响	0.00
非应税收入的影响	-223,291.87
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	109,118.77
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	0.00
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响
	36,135.44
所得税费用	2,003,427.05

其他说明

73 、其他综合收益

详见附注。

74 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	509,159.01	1,043,236.33
收到其他往来	4,175,651.04	7,253,291.38
利息收入	130,697.52	298,379.08
其他		75,569.66

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99

2017 年半年度报告全文

合计 4,815,507.57 8,670,476.45

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	5,068,643.70	3,128,281.97
技术开发费	1,331,473.81	854,534.56
业务招待费	2,141,443.75	2,073,789.82
售后服务费	452,902.29	421,141.49
差旅费	1,946,505.48	1,794,154.86
修理费	135,080.10	179,307.08
顾问及咨询费	1,972,960.35	1,264,812.21
环境保护费	445,803.82	440,480.73
汽车费用	203,238.90	288,175.36
办公费	368,790.98	314,596.58
劳务费	58,051.88	894,452.89
其他费用	1,670,804.66	1,581,173.19
支付的其他往来	4,329,035.27	10,758,515.93
合计	20,124,734.99	23,993,416.67

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收到与资产相关的补贴		2,000,000.00
合计	0.00	2,000,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
合计	0.00	0.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

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100

2017 年半年度报告全文

（ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

75 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	15,093,681.42	2,887,751.45
加：资产减值准备	4,936,570.84	4,079,391.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧
	34,971,625.23	32,221,317.58
无形资产摊销	3,088,624.50	2,336,283.34
长期待摊费用摊销	1,089,814.75	932,873.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列）
	-218,744.63	-819,028.06
财务费用（收益以“－”号填列）	8,931,697.07	11,441,516.55
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,452,611.80	-2,161,669.74
递延所得税资产减少（增加以“－”号 填列）
	-699,054.87	-2,518,592.03
存货的减少（增加以“－”号填列）	-27,431,110.33	-27,829,683.93
经营性应收项目的减少（增加以“－” 号填列）
	10,207,850.51	-12,953,489.23
经营性应付项目的增加（减少以“－” 号填列）
	-12,554,843.65	22,160,115.51
经营活动产生的现金流量净额	35,963,499.04	29,776,786.47
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动：
	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	39,416,796.02	49,549,727.49
减：现金的期初余额	41,960,043.53	53,758,767.97
现金及现金等价物净增加额	-2,543,247.51	-4,209,040.48

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

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101

2017 年半年度报告全文

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	39,416,796.02	41,960,043.53
其中：库存现金	88,514.06	58,073.62
可随时用于支付的银行存款	39,328,281.96	41,901,969.91
三、期末现金及现金等价物余额	39,416,796.02	41,960,043.53

其他说明：

76 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

77 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	4,284,680.88	银行承兑汇票和保函保证金
应收票据	20,487,008.00	银行票据质押
固定资产	278,456,366.05	银行短期借款抵押
无形资产	79,549,372.20	银行短期借款抵押
合计	382,777,427.13	--

其他说明：

78 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	70,744.36
其中：美元	10,307.63	6.8633	70,744.36
应收账款	--	--	848,815.60
其中：美元	116,867.90	6.8633	802,099.46
欧元	6,086.00	7.6760	46,716.14

其他说明：

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102

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

79 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

80 、其他

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

							购买日至 期末被购 买方的收 入	购买日至 期末被购 买方的净 利润
被购买方 名称	股权取得 时点	股权取得 成本	股权取得 比例	股权取得 方式	购买日	购买日的 确定依据

其他说明：

（ 2 ）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否

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103

2017 年半年度报告全文

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（ 6 ）其他说明

• 2 、同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

	企业				合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入	合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润	比	比
		构成同一 控制下企 业合并的 依据
被合并方 名称	合并 中取得的 权益比例		合并日	合并日的 确定依据			较期间 被合并方 的收入	较期间 被合并方 的净利润

其他说明：

（ 2 ）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明： 其他说明：

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明：

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

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104

2017 年半年度报告全文

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
东力传动	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	100.00%		设立
东力工程	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	100.00%		设立
东力物资	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	100.00%		设立
东力齿轮箱	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	70.00%	30.00%	设立
						非同一控制下 企业合并
欧尼克科技	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	100.00%
						非同一控制下 企业合并
欧尼克自动门	浙江省宁波市	浙江省宁波市	制造业	100.00%
四川东力	四川省德阳市	四川省德阳市	服务业	60.00%		设立
邯郸东力	河北省邯郸市	河北省邯郸市	服务业	100.00%		设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东	本期向少数股东宣告	期末少数股东权益余
名称	比
子公司	少数股东持股例	的损益	分派的股利	额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

				期末余额	期末余额	期末余额								期初余额	期初余额
子公 司名 称
			非流 动资 产	资产 合计			非流 动负 债					非流 动资 产				非流 动负 债
	流动 资产				流动 负债				负债 合计		流动 资产			资产 合计	流动 负债			负债 合计
																		单位： 元
				本期发生额										上期发生额
名
子公司 称						综合收益 总额			经营活动 现金流量						综合收益 总额		经营活动 现金流量
		营业收入		净利润							营业收入			净利润

其他说明：

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105

2017 年半年度报告全文

（ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

• （ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

• （ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

其他说明

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

				持股比例	持股比例	对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法
合营企业或联 营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质
				直接	间接
佳和小贷	宁波	宁波	金融业	25.00%		权益法
云铜东力	昆明	昆明	制造业	40.00%		权益法
马钢东力	马鞍山	马鞍山	制造业	49.00%		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期末余额/本期发生额	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额	期初余额/上期发生额	期初余额/上期发生额
	佳和小贷	云铜东力	马钢东力	佳和小贷	云铜东力	马钢东力
流动资产	193,987,778.73	8,182,337.47	4,960,096.05	187,091,013.43	14,534,130.05	1,724,890.18
非流动资产	1,567,646.16	12,725,120.31	6,301,799.62	1,643,783.77	6,017,218.07	5,741,102.80
资产合计	195,555,424.89	20,907,457.78	11,261,895.67	188,734,797.20	20,551,348.12	7,465,992.98
流动负债	4,680,116.66	833,850.29	1,239,304.94	3,420,055.93	537,742.89	1,349,470.67
负债合计	4,680,116.66	833,850.29	1,239,304.94	3,420,055.93	537,742.89	1,349,470.67

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106

2017 年半年度报告全文

归属于母公司 股东权益
	190,875,308.23	20,073,607.49	10,022,590.73	185,314,741.27	20,013,605.23	6,116,522.31
按持股比例计 算的净资产份 额
	47,718,827.06	8,029,442.99	4,911,069.46	46,328,685.32	8,005,442.09	2,997,095.93
--其他	-699,214.73			-704,710.36		-1,989,000.00
对联营企业权 益投资的账面 价值
	47,019,612.33	8,029,442.99	4,911,069.46	45,623,974.96	8,005,442.09	1,008,095.93
营业收入	11,928,854.25	976,606.05	2,345,642.18	12,178,588.50
净利润	5,582,549.46	60,002.26	6,068.42	6,634,426.18
综合收益总额	5,582,549.46	60,002.26	6,068.42	6,634,426.18

其他说明

（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

	累积未确认前期累计认的损 失	本期未确认的损失（或本期 分享的净利润）
合营企业或联营企业名称			本期末累积未确认的损失

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

• （ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
经名称	主经地	地	业务性
共同营	要营	注册	质	直接	间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

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107

2017 年半年度报告全文

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目 标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的工作报告来审查已执行 程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有 关发现汇报给审计委员会。

一 ( ) 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用 风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信 证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的 范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客 户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 ( 二 ) 市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、 利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主 要来源于银行短期借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保 障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。

（2）外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入 与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目 的。2017年上半年，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产，外币金融资产折算成人民币的金额列示如下：

项目	期末余额	期末余额	期末余额	年初余额	年初余额	年初余额
	美元	其他外币	合计	美元	其他外币	合计
外币金融资产
货币资金	10,307.63		10,307.63	6.17		6.17
应收账款	116,867.90	6,086.00	122,953.90	144,310.41	38,346.09	182,656.50
外币金融资产小计	127,175.53	6,086.00	133,261.53	144,316.58	38,346.09	182,662.67

( 三 ) 流动性风险

流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是 确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可 随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿 还债务。本公司各项金融负债预计1年内到期。

十一、公允价值的披露

1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

				单位： 元 合计 --
		期末公允价值
项目	第一层次公允价值计 量	第二层次公允价值计 量	第三层次公允价值计 量
				合计
一、持续的公允价值计	--	--	--	--

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108

2017 年半年度报告全文

量
二、非持续的公允价值 计量
	--	--	--	--

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9 、其他

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

				母公司对本企业 的持股比例	母公司对本企业 的表决权比例
母公司名称	注册地	业务性质	注册资本
东力控股集团有 限公司	宁波市环城南路 东段999号
		制造业	100,000,000.00	31.08%	31.08%

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是宋济隆、许丽萍夫妇。 其他说明：

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称	与本企业关系
云南云铜东力传动设备有限公司	联营
安徽马钢东力传动设备有限公司	联营

其他说明

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109

2017 年半年度报告全文

4 、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

其他说明

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	关联交易内容	本期发生额		获批的交易额度	是否超过交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
关联方			关联交易内容		本期发生额		上期发生额
马钢东力		销售商品			1,735,549.91
云铜东力		销售商品			132,990.60

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

						本期确认的托 管收益/承包收 益
委托方/出包方 名称	受托方/承包方 名称	受托/承包资产 类型	受托/承包起始 日	受托/承包终止 日	托管收益/承包 收益定价依据
关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表：
委托方/出包方 名称	受托方/承包方 名称	委托/出包资产 类型	委托/出包起始 日	委托/出包终止 日	托管费/出包费 定价依据	本期确认的托 管费/出包费
关联管理/出包情况说明

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
关联租赁情况说明

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

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110

2017 年半年度报告全文

				担保是否已经履行完 毕
被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日
东力传动	60,000,000.00	2017年05月03日	2018年05月02日	否
东力传动	30,000,000.00	2017年05月24日	2020年05月24日	否
东力传动	30,000,000.00	2015年03月01日	2018年03月01日	否
东力传动	60,000,000.00	2016年05月03日	2017年05月02日	是

本公司作为被担保方

单位： 元

				担保是否已经履行完 毕
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日
东力传动	85,180,000.00	2016年07月19日	2018年12月31日	否
东力传动	96,350,000.00	2016年07月19日	2018年12月31日	否
东力传动	72,000,000.00	2016年04月13日	2019年04月13日	否
东力传动	36,000,000.00	2016年04月28日	2019年04月13日	否
欧尼克科技	55,000,000.00	2016年06月30日	2019年06月30日	否
东力传动	100,000,000.00	2016年12月29日	2019年12月31日	否
东力传动	72,620,000.00	2016年09月13日	2020年09月13日	是

关联担保情况说明

（1）2016年7月，子公司东力传动与工商银行股份有限公司江东支行签订编号为2016年工银甬江东（抵）字0017号的最高额 抵押合同，以原值为213,970,521.72元，净值为153,250,165.11元的房屋建筑物以及原值为7,052,033.43元，摊余价值为 5,285,132.63元的土地使用权为公司2016年7月19日至2018年12月31日不高于人民币8,518万元的全部债务提供抵押。截止 2017年6月30日，公司在上述最高额抵押合同担保下无短期借款。

（2）2016年7月，子公司东力传动与工商银行股份有限公司江东支行签订编号为2016年工银甬江东（抵）字0018号的最高额 抵押合同，以原值为213,970,521.72元，净值为153,250,165.11元的房屋建筑物以及原值为7,052,033.43元，摊余价值为 5,285,132.63元的土地使用权为公司2016年7月19日至2018年12月31日不高于人民币9,635万元的全部债务提供抵押。截止 2017年6月30日，公司在上述最高额抵押合同担保下的借款余额为6,000万元。

（3）2016年4月，子公司东力传动与宁波银行股份有限公司江东支行签订编号为03001DY20168062号的最高额抵押合同，以 原值为55,931,563.75元，净值为32,049,178.44元的房屋建筑物以及原值为5,441,264.29元，摊余价值为4,077,944.25元的 土地使用权为公司2016年4月13日至2019年4月13日不高于人民币7,200万元的全部债务提供抵押。截止2017年6月30日，公司 在上述最高额抵押合同担保下无短期借款。

（4）2016年4月，子公司东力传动与宁波银行股份有限公司江东支行签订编号为03001DY20168075号的最高额抵押合同，以 原值为60,621,454.65元，净值为35,766,387.98元的房屋建筑物以及原值为49,369,795.20元，摊余价值为39,495,836.35 元的土地使用权为公司2016年4月28日至2019年4月13日不高于人民币3,600万元的全部债务提供抵押。截止2017年6月30日， 公司在上述最高额抵押合同担保下无短期借款。

（5）2016年6月，子公司宁波欧尼克科技有限公司与浙商银行股份有限公司宁波分行签订编号为（332062）浙商银高抵字 （2016）第00005号的最高额抵押合同，以原值为37,813,705.82元，净值为35,470,273.90元的房屋建筑物以及原值为 23,618,740.55元，摊余价值为21,689,876.90元的土地使用权为公司2016年6月30日至2019年6月30日不高于人民币5,500万 元的全部债务提供抵押。截止2017年6月30日，公司在上述最高额抵押合同担保下的短期借款为5,000万元。

（6）2016年8月，子公司东力传动与宁波银行股份有限公司江东支行签订编号为03001BY20168076号的最高额保证合同，为 公司2016年12月29日至2019年12月31日不高于人民币10,000万元的全部债务提供担保。截止2017年6月30日，公司在上述最 高额保证合同担保下的人民币短期借款为1,800万元。

（7）2017年5月，公司与中国工商银行股份有限公司江东支行签订编号为2017年工银甬江东（保）字0005号的最高额保证合 同，为子公司东力传动2017年5月3日至2018年5月2日不高于人民币6,000万元的全部债务提供担保。截止2017年6月30日，子 公司东力传动在上述最高额保证合同担保下的短期借款为4,000万元。

（8）2017年5月，公司与中国银行股份有限公司宁波鄞州支行签订编号为鄞州2017人保063号的最高额保证合同，为子公司 东力传动2017年5月24日至2020年5月24日不高于人民币3,000万元的全部债务提供担保。截止2017年6月30日，子公司东力传 动在上述最高额保证合同及最高额抵押合同担保下的短期借款为2,500万元。同时，该项借款由子公司东力传动与中国银行 股份有限公司鄞州支行签订编号为鄞州2017人抵109号的最高额抵押合同提供连带责任保证。

(9)2015年3月，公司与中国银行股份有限公司宁波江东支行签订编号为江东2015人保021号的最高额保证合同，为子公司 东力传动2015年3月1日至2018年3月1日不高于人民币3,000万元的全部债务提供担保。截止2017年6月30日，子公司东力传动 在上述最高额保证合同及最高额抵押合同担保下的短期借款为7,500万元。同时，该项借款由子公司东力传动与中国银行股 份有限公司江东支行签订编号为江东2016人抵024号的最高额抵押合同提供连带责任保证。

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111

2017 年半年度报告全文

（ 5 ）关联方资金拆借

单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（ 7 ）关键管理人员报酬

		单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	1,432,721.89	898,491.12

（ 8 ）其他关联交易

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	云铜东力	-48,881.30	0.00	682,696.25	34,134.81
应收账款	马钢东力	1,558,988.65	77,949.43	22,211.15	1,110.56

（ 2 ）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

7 、关联方承诺

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

• 适用 √ 不适用

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112

2017 年半年度报告全文

2 、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

5 、其他

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2016年4月，子公司东力传动与宁波银行股份有限公司江东支行签订编号为03001DY20168063的最高额抵押合同，以原值 为60,621,454.65元，净值为35,766,387.98元的房屋建筑物以及原值为49,369,795.20元，摊余价值为39,495,836.35元的土 地使用权为子公司东力传动2016年4月13日至2019年4月13日不高于人民币5,000万元全部债务提供抵押。截止2017年6月30 日，子公司东力传动在上述最高额抵押合同担保下的短期借款为3,700万元。

2017年5月，子公司东力传动与中国银行股份有限公司鄞州支行签订编号为鄞州2017人抵109号的最高额抵押合同，以原 值为46,291,575.53元，净值为21,920,360.66元的房屋建筑物以及原值为12,015,754.94元，摊余价值为9,000,582.07元的 土地使用权为子公司东力传动2017年5月24日至2020年5月24日不高于人民币12,011万元的全部债务提供抵押。截止2017年6 月30日，子公司东力传动在上述最高额抵押合同担保下的短期借款为2,500万元。同时，该项借款由东力股份有限公司与中 国银行股份有限公司鄞州支行签订编号为鄞州2017人保063号的最高额保证合同提供连带责任保证。

2016年3月，子公司东力传动与中国银行股份有限公司江东支行签订编号为江东2016人抵024号的最高额抵押合同，以原 值为46,291,575.53元，净值为21,920,360.66元的房屋建筑物以及原值为12,015,754.94元，摊余价值为9,000,582.07元的 土地使用权为子公司东力传动2016年3月10日至2019年3月10日不高于人民币12,011万元的全部债务提供抵押。截止2017年6 月30日，公司在上述最高额抵押合同担保下的短期借款为7,500万元。同时，该项借款由东力股份有限公司与中国银行股份 有限公司江东支行签订编号为江东2015人保021号的最高额保证合同提供连带责任保证。 与关联担保情况相关的承诺事项详见附注十二、5、关联交易情况之（4）、关联担保情况。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

单位： 元

		对财务状况和经营成果的影 响数
项目	内容		无法估计影响数的原因

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113

2017 年半年度报告全文

2 、利润分配情况

单位： 元

3 、销售退回

4 、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

单位： 元

受影响的各个比较期间报表 会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数 项目名称

（ 2 ）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2 、债务重组

• 3 、资产置换

（ 1 ）非货币性资产交换

（ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

5 、终止经营

单位： 元

						归属于母公司 所有者的终止 经营利润
项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润

其他说明

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

• （ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目 分部间抵销 合计

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114

2017 年半年度报告全文

（ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

• 7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额				期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别					账面价 值					账面价 值
				计提比 例					计提比 例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款	233,85				194,26	255,4 39,18 5.87
							100.00 %	37,421, 214.57		218,017, 971.30
	2,921.8	100.00 %	39,589, 51588	16.93 %	3,405.9				14.65%
	2		.		4
	233,85				194,26	255,4				218,017, 971.30
合计	2,921.8	100.00 %	39,589, 51588	16.93 %	3,405.9	39,18	100.00 %	37,421, 21457	14.65%
	2		.		4	5.87		.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

		期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	101,451,942.03	5,072,597.10	5.00%
1至2年	85,689,277.61	8,568,927.76	10.00%
2至3年	29,662,444.52	8,898,733.36	30.00%
3年以上	17,049,257.66	17,049,257.66	100.00%
合计	233,852,921.82	39,589,515.88	16.93%

确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 2,168,301.31 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

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115

2017 年半年度报告全文

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	227,709.58

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联 交易产生
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
江阴市西城钢铁有 限公司	货款
		227,709.58	债务重组		否
合计	--	227,709.58	--	--	--

应收账款核销说明：

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

		期末余额
客户名称	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
第一名
	12,394,977.20	5.30%	1,199,740.22
第二名
	10,596,400.51	4.53%	2,362,340.51
第三名
	7,401,342.74	3.16%	370,067.14
第四名
	5,634,977.95	2.41%	726,022.04
第五名
	5,606,000.00	2.40%	1,681,800.00
合计
	41,633,698.40	17.80%	6,339,969.91

（ 5 ）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（ 6 ）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

			期末余额	期末余额				期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别					账面价 值					账面价 值
				计提比 例					计提比 例
	金额	比例	金额			金额	比例	金额

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116

2017 年半年度报告全文

按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款						4,733 ,182. 96
							100.00 %	354,661 .93		4,378,52 1.03
	1,687,3 3617	100.00 %	170,55 181	10.11 %	1,516,7 8436				7.49%
	.		.		.
						4,733				4,378,52 1.03
合计	1,687,3 3617	100.00 %	170,55 181	10.11 %	1,516,7 8436	,182.	100.00 %	354,661 93	7.49%
	.		.		.	96		.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

		期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	763,636.17	38,181.81	5.00%
1至2年	423,700.00	42,370.00	10.00%
2至3年	300,000.00	90,000.00	30.00%
合计	1,487,336.17	170,551.81	11.47%

确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

合并范围内的应收款项不计提坏账。其他应收款期末余额中有四川东力20万元，不计提坏账准备。

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 184,110.12 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 款项是否由关联 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 交易产生 其他应收款核销说明：

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

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117

2017 年半年度报告全文

押金、保证金	499,314.00	513,571.00
应收补贴款		203,514.61
暂付、代垫款	843,022.17	4,016,097.35
备用金	145,000.00
合并范围内往来款	200,000.00
合计	1,687,336.17	4,733,182.96

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期 末余额合计数的 比例
					坏账准备期末余 额
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄
国浩律师(上海)事 务所
	暂付、代垫款	500,000.00	1年以内	29.63%	25,000.00
宁夏铭川新太阳山 水泥有限公司
	押金保证金	200,000.00	2-3年	11.85%	60,000.00
四川中德东力工程 技术有限公司	合并范围内往来 款
		200,000.00	1年以内	11.85%	0.00
喻丹	备用金	140,000.00	1年以内	8.30%	7,000.00
佟建华	暂付、代垫款	135,000.00	1-2年以内	8.00%	13,500.00
合计	--	1,175,000.00	--	69.64%	105,500.00

（ 6 ）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额 及依据
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄

（ 7 ）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（ 8 ）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3 、长期股权投资

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	981,818,796.66		981,818,796.66	981,818,796.66		981,818,796.66
对联营、合营 企业投资
	8,029,442.99		8,029,442.99	8,005,442.09		8,005,442.09
合计	989,848,239.65		989,848,239.65	989,824,238.75		989,824,238.75

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118

2017 年半年度报告全文

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值 准备	减值准备期末 余额
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
东力传动	776,018,796.6 6			776,018,796.6 6
东力工程	5,000,000.00			5,000,000.00
四川东力	1,800,000.00			1,800,000.00
东力物资	14,000,000.00			14,000,000.00
东力齿轮箱	35,000,000.00			35,000,000.00
欧尼克科技	120,000,000.0 0			120,000,000.0 0
欧尼克自动门	30,000,000.00			30,000,000.00
合计	981,818,796.6 6			981,818,796.6 6

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

					本期增减变动	本期增减变动
				权益法 下确认 的投资 损益			宣告发 放现金 股利或 利润				减值准 备期末 余额
投资单 位	期初余 额				其他综 合收益 调整					期末余 额
		追加投 资	减少投 资			其他权 益变动		计提减 值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
云铜东 力	8,005,4 42.09			24,000. 90						8,029,4 42.99
小计	8,005,4 4209			24,000. 90						8,029,4 4299
	.									.
										8,029,4 42.99
合计	8,005,4 4209			24,000. 90
	.

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	74,101,080.40	69,233,008.70	187,403,966.73	172,241,688.95
其他业务	170.94	170.94	1,920,500.90	1,918,187.86
合计	74,101,251.34	69,233,179.64	189,324,467.63	174,159,876.81

其他说明：

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119

2017 年半年度报告全文

5 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	24,000.90	12,000,000.00
可供出售金融资产在持有期间的投资收 益
	30,000.00
合计	54,000.90	12,000,000.00

6 、其他

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	218,744.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外）
	2,302,098.02
债务重组损益	64,395.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-103,026.65
减：所得税影响额	414,315.33
合计	2,067,896.44	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利 润		0.03	0.03
	1.37%
扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润
	1.18%	0.03	0.03

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

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120

2017 年半年度报告全文

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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121

2017 年半年度报告全文

第十一节 备查文件目录

• 一、载有董事长宋济隆先生签名的半年度报告文件。

• 二、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

• 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、备查文件备置地点：公司证券部

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122