Ningbo Donly Co.,LTD — Governance Information 2011

Sep 14, 2011

东力股份 重大事项处置权限管理制度

宁波东力传动设备股份有限公司

重大事项处置权限管理制度

第一条 为了健全和完善宁波东力传动设备股份有限公司（以下简称“公司”） 的治理结构，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《公司法》）、《公司 章程》，并参照《上市公司治理准则》的规定，制定本制度。

第二条 本制度是公司董事会根据《公司章程》及股东大会授权对相关事项 进行处置所必须遵循的程序和规定,包括公司股东大会对董事会的授权；董事会 对董事长、总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。

第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。

第四条 股东大会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。

第六条 运用公司资金、资产及签订重大合同的决策权限划分：

（一）购买、出售、置换资产（包括企业所有者权益、实物资产或其他财产 权利）

1、按照最近一个会计年度经审计的财务报告、评估报告或验资报告，拟收 购、出售、置换入的资产总额占公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产 的比例在 30%以下的，由董事会审批；在 30%以上的，董事会应当提出预案， 报股东大会批准。

2、拟购买、出售、置换入资产的资产净额（即资产扣除所承担的负债、费 用等）占公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例在 30%以下的， 由董事会审批；在 30%以上的，董事会应当提出预案，报股东大会批准。

3、拟购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收 入（相关的净利润或亏损值，或该交易行为所产生的盈亏绝对额）占公司最近一 个会计年度经审计的合并报表主营业务收入（净利润或亏损值）的比例在 30% 以下，且主营业务收入绝对金额 5000 万元以下或相关资产产生的净利润或亏损 数绝对金额在 500 万元以下的，由董事会审批；在 30%以上、或主营业务收入

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

东力股份 重大事项处置权限管理制度

绝对金额 5000 万元以上或相关资产产生的净利润以及亏损数绝对金额在 500 万元以上的，董事会应当提出预案，报股东大会批准。

公司在 12 个月内与同一对象连续进行购买、出售、置换资产的，以其累计 数为基础计算。

（二）关联交易

公司与其关联法人发生的交易金额（或与同一关联人在连续 12 个月内的关 联交易累计金额）在3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值的 5％以上的，关联交易在获得公司股东大会批准后实施；公司与其关联自然人发 生的交易金额在300 万元以上的关联交易在获得公司股东大会批准后实施。

公司与其关联法人发生的交易金额在300 万元以上，占公司最近一期经审计 净资产绝对值的0.5％以上的，且尚未达到股东大会审议标准的，关联交易在获 得公司董事会批准后实施；公司与其关联自然人发生的交易金额超过30 万元且 不足300 万元的关联交易在获得公司董事会批准后实施。公司与其关联人发生的 交易金额尚未达到董事会审议标准的，由董事会授权总经理批准实施。

（三）担保

1、公司为担保对象提供担保应当遵守以下规定：

(1)公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。

(2)应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股 东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形:

A、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产 50％ 以后提供的任何担保。若公司对外担保总额超过公司资产总额百分之三十的，应 当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；

B、为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

C、单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10％；

D、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。股东大会在审议为股东、 实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股 东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数 以上通过；该股东或受该实际控制人支配的股东参与表决的，其所代表的有表决 权的股份数不计入表决总数。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

东力股份 重大事项处置权限管理制度

(3)应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审 议同意并做出决议。

(4)公司董事会或股东大会审议批准的对外担保若需对外披露公告的，应按 相关规定在指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括董事会或股东大会决 议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供 担保的总额。

(5)公司为担保对象提供担保对外担保要求对方提供反担保，且反担保的提 供方应当具有实际承担能力。

2、单笔担保额不超过最近一期经审计的合并报表净资产 10％的担保且绝对 金额在 5000 万元以下的，由董事会审批。

（四）对外投资

投资金额占公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产值的比例在 30%以下，由董事会审批；占公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产值 的比例在 30%以上，董事会应当提出预案，报股东大会批准。

在董事会闭会期间，投资项目在董事会权限内且运用资金 5000 万元以下的 项目，可授权董事长行使董事会职权。

（五）对内投资（包括工程项目、固定资产建造、更新改造等）

投资金额占公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产值的比例在 30%以下的，由董事会审批；占公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产 值的比例在 30%以上的，董事会应当提出预案，报股东大会批准。

在董事会闭会期间，投资项目在董事会权限内且运用资金 5000 万元以下的 项目，可授权董事长行使董事会职权。

（六）重大合同（包括借贷、委托经营、受托经营、委托理财、对外赞助与 捐赠、承包、租赁等）

1、合同涉及的金额或同一对象连续 12 个月累计额占公司最近一个会计年 度经审计的合并报表总资产值的比例在 30%以下的，由董事会审批；占公司最近 一个会计年度经审计的合并报表总资产值的比例在 30%以上的，董事会应当提出 预案，报股东大会批准。

2、对外赞助、捐赠等相关金额(或连续 12 个月累计额)占公司最近一个会计

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

东力股份 重大事项处置权限管理制度

年度经审计的合并报表净利润（或亏损值）的比例在 10%以下，由董事会审批； 绝对金额在 300 万元以下，董事会授权董事长审批；占公司最近一个会计年度经 审计的合并报表净利润（或亏损值）的比例在 10%以上，董事会应当提出预案， 报股东大会批准。

本条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）事项中涉及关联交易的，应按有关 关联交易的权限规定执行。

股东大会或董事会在对有关事项做出决议时，与该事项有利害关系的股东或 者董事应当回避表决；关联方参与表决的，其所代表的有表决权的股份数或投票 不计入表决总数。

第七条 在董事会闭会期间，可授权董事长行使董事会部分职权，但授权原 则应符合本制度和有关规定，授权内容、权限应当明确、具体，不得进行概括授 权。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策。

第八条 公司年度经营计划内的资金、资产运用方案及重大合同事项，在按 规定履行有关决策审批程序后，由总经理负责组织实施。

公司的一般性、经常性的业务合同文件，3000 万元以下的由总经理签署， 3000 万元以上的由董事长签署；关联交易按相关规定执行。

第九条 公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之 间发生的交易，除另有规定外，免于按照本制度的规定履行相应批准程序。

第十条 监事会负责监督本制度的实施。公司董事、高级管理人员和全体员 工必须严格在授权范围内从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。若因此给公司 造成损失或严重影响的，应对主要责任人提出批评、警告直至解除职务。触犯法 律的，根据相关规定处理。

第十一条 公司应当及时按照法律法规、国家证券监督管理部门的有关规定 或证券交易所股票上市规则修改本制度。修改时由董事会依据有关规章、规则提 出修改议案。

本制度与《公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性文件、公司章程 以及在此之后制定的公司制度、规定相悖时，应按有关法律、法规和规范性文件、 公司章程及新的公司制度、规定执行。

第十二条 本制度由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==