Ningbo Donly Co.,LTD — Capital/Financing Update 2016

Apr 4, 2016

宁波东力股份有限公司董事会

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会许可[2010]883 号文“关于核准宁波东力传动设备 股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会非公开发行人民币普 通股股票4,281.25 万股。每股发行价为人民币12.80 元，共募集资金人民币 54,800.00 万元。

截至2010 年8 月9 日止，公司实际已发行人民币普通股（A 股）42,812,500.00 股，募集资金总额为548,000,000.00 元，扣除总发行费用14,223,413.00 元，计 募集资金净额为人民币533,776,587.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师事 务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第11843 号验资报告。

(二)2015 年度募集资金使用情况及结余情况

截止2015 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入542,843,472.68 元。 2015 年度实际使用募集资金4,726,608.43 元，其中2,765,922.34 元投入于大型风 电齿轮箱产业化项目,结余1,960,686.09 用于永久补充流动资金。2015 年度收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额为81,324.53 元；累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为9,066,885.68 元。

截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币0 元（包括累计收到的银 行存款利息押金手续费等的净额）。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交 易所的有关规定要求制定了《宁波东力传动设备股份有限公司募集资金使用管理细 则》，对募集资金实行专户存储制度。

公司已与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行宁波市江东支行签订了《募

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集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司子公司宁波东力传动设备有限公司（原宁波东力机械制造有限公司，以下 简称“东力传动”）按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定在中国银行股份有限公司宁 波市江东支行开设了募集资金的存储专户，账户为：388358384839。

截止2015 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司名称	募集资金存储银行名称	账号	期末余额（元）
东力传动	中国银行股份有限公司 宁波市江东支行	388358384839	0.00
	合 计		0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

• (二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及

其情况

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

• (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

• 公司2015 年度不存在募集资金投资项目变更的情况。

(四)募投项目先期投入及置换情况

公司2015 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司2015 年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(六)节余募集资金使用情况

本公司2015 年度将节余募集资金人民币1,960,686.09 元用于永久补充流动资

金。

(七)超募资金使用情况

公司不存在超募资金的情况。

• (八)尚未使用的募集资金用途和去向

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本公司2015 年度将节余募集资金永久补充流动资金。截止报告期末，无尚未 使用的募集资金。

(九)募集资金使用的其他情况

公司2015 年度不存在募集资金使用的其它情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2015 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

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附表：

募集资金使用情况对照表

2015 年度

编制单位：宁波东力股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额					53,377.66		本年度投入募集资金总额			472.66
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额							已累计投入募集资金总额			54,284.34
累计变更用途的募集资金总额比例
										本年度	是否	项目可行
	是否已变更							项目达到预定
		募集资金承	调整后投资总额(1)		本年度投	截至期末累计	截至期末投入进度（%）			实现的	达到	性是否发
承诺投资项目	项目（含部分							可使用状态日
		诺投资总额	（注1）		入金额	投入金额(2)	(3)＝(2)/(1)			效益	预计	生重大变
	变更）							期
										(净利润)	效益	化
								2012年12
年产4万台模块化减速电机技术改造项目	否	26,600.00		26,600.00		26,600.00	100.00			-616.89	否	否
									月
大型风电齿轮箱产业化项目	否	28,200.00		26,777.66	276.59	25,798.23	96.34	2013年8	月	-233.06	否	否
承诺投资项目小计	—	54,800.00		53,377.66	276.59	52,398.23
补充流动资金					196.07	1,886.11
合计					472.66	54,284.34
			1、年产4	万台模块化减速电机技术改造项目未达到预计效益，系由于受到下游产业不景气影响，导致销售未能达到预期所致。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			2、大型风电齿轮箱产业化项目未达到预计效益，系由于受风电产业调整影响，且公司大型风电齿轮箱处于运营初期，产品毛利
			率较低所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况			本年度公司无募集资金投资项目实施地点变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况			不适用。

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募集资金投资项目先期投入及置换情况	本年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	见三、（五）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向	见三、（八）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	见三、（九）
注：募集资金项目投资总额54,800.00万元，鉴于募集资金总额为53,377.66万元，以实际募集资金总额按项目进行调整，资金不足部分由公司自筹解决。

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