Ningbo Donly Co.,LTD — Audit Report / Information 2010

Apr 12, 2011

宁波东力传动设备股份有限公司

审计报告及财务报表

2010 年度

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关于宁波东力传动设备股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2011]第11857号

宁波东力传动设备股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的宁波东力传动设备股份有限公司（以下简称 “贵公司”）《2010年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下 简称“2010年度募资专项报告”）。

贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定编制 2010年度募资专项报告，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的 2010年度募资专项报告发表鉴证意见。

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业 准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对2010年度 募资专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我 们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程 序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作 为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，贵公司管理层编制的2010年度募资专项报告符合《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重 大方面如实反映了贵公司2010年度募集资金的存放和使用情况。

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鉴证报告第 1 页

本鉴证报告仅供贵公司2010年度报告披露之目的使用，不得用作 其他任何目的。我们同意将本报告作为贵公司2010年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。

立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：朱 伟

中国注册会计师：张建新

中 国·上海 二〇一一年四月十日

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鉴证报告第 2 页

宁波东力传动设备股份有限公司 2010 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

宁波东力传动设备股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关 格式指引的规定，将本公司 2010 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会许可[2010]883 号文“关于核准宁波东力传动设备股份有 限公司非公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会非公开发行人民币普通股股 票 4,281.25 万股。每股发行价为人民币 12.80 元，共募集资金人民币 54,800.00 万元。 截至 2010 年 8 月 9 日止，公司实际已发行人民币普通股（A 股）42,812,500.00 股， 募集资金总额为 548,000,000.00 元，扣除总发行费用 14,223,413.00 元，计募集资金 净额为人民币 533,776,587.00 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公 司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 11843 号验资报告。

(二) 2010 年度募集资金使用情况及结余情况

截止 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况为：

• 1、直接投入承诺投资项目 81,528,265.98 元；

2、18,000.00 万元暂时用于补充流动资金。

截止 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金专用账户余额为 272,648,248.98 元，募集 资金余额应为 272,248,321.02 元，差异 399,927.96 元，系银行存款利息收入及手续 费支出。

二、 募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易 所的有关规定要求制定了《宁波东力传动设备股份有限公司募集资金使用管理细 则》，对募集资金实行专户存储制度。

本公司已与保荐人海通证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支 行、中国工商银行股份有限公司宁波江东支行签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

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专项报告第 1 页

宁波东力传动设备股份有限公司 2010 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

(二) 募集资金专户存储情况

• 公司子公司宁波东力机械制造有限公司（以下简称“东力机械”）按照《深圳证券交 易所中小企业板块上市公司特别规定》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》规定在中国银行股份有限公司宁波市江东支行开设了募集资金的存储 专户，账户为：810038598108406001。

专户，账户为：810038598108406001。
截止2010年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 募集资金存储银行名称 账号 东力机械 中国银行股份有限公司宁波市江东支行 810038598108406001 合 计	期末余额（元） 272,648,248.98 272,648,248.98

• 三、 本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

2010 年 9 月 13 日，本公司 2010 年第二届董事会第十次会议审议通过《用募集资金 置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换先期已投入募集资 金投资项目的自筹资金 68,790,191.36 元，具体情况如下：

序号	项目名称	募集资金拟投入的金额	自筹资金预先投入金额
1	年产4万台模块化减速电机技术改造项目	266,000,000.00	13,741,525.00
2	大型风电齿轮箱产业化项目	282,000,000.00	55,048,666.36
	合 计	548,000,000.00	68,790,191.36

立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字（2010）第 11917 号《关于宁波东力 传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

截止 2010 年 12 月 31 日，公司已以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自 筹资金 68,790,191.36 元。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2010 年 9 月 29 日，本公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过《关于将部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金 18,000 万元暂时补充流 动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资 金专户。公司已将 18,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并于 2011 年 3 月 25 日归还募集资金账户。

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专项报告第 2 页

宁波东力传动设备股份有限公司 2010 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

• 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司 2010 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

• 六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2011 年 4 月 10 日批准报出。

附表： 募集资金使用情况对照表

宁波东力传动设备股份有限公司

二〇一一年四月十日

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专项报告第 3 页

附表：

募集资金使用情况对照表

2010 年度

编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额		53,377.66	53,377.66	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			8,152.83
变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例				已累计投入募集资金总额				8,152.83
承诺投资项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 注1	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
年产4万台模块化减 速电机技术改造项目 否 26,600.00	26,600.00	1,500.00	1,470.97 1,470.97	-29.03 98.06	2011年11月	—	注2	否
大型风电齿轮箱产业 化项目 否 28,200.00	26,777.66	6,500.00	6,681.86 6,681.86	181.86 102.80	2011年12月	—	注2	否
合计 — 54,800.00	53,377.66	8,000.00	8,152.83 8,152.83	152.83 101.91	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体项目）			不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明			项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目实施地点变更情况			实施地点不变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况			实施方式不调整。
			经公司2010 年9 月13 日第二届董事会第十次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况			的自筹资金共计68,790,191.36	元，其中：年产4 万台模块化减速电机技术改造项目13,741,525				元，大型风电
			齿轮箱产业化项目55,048,666.36元。
			2010年9月29日，公司2010	年第一次临时股东大会审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			的议案》，同意将闲置募集资金18,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。公司已于2011年3
			月25日将18,000万元归还募集资金账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况			无其他使用情况。

注 1：募集资金项目投资总额 54,800.00 万元，鉴于募集资金总额为 53,377.66 万元，以实际募集资金总额按项目进行调整，资金不足部分由公司自筹解决。 注 2：投资项目均处于建设期，故本年度尚未实现效益。

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