Ningbo Color Master Batch CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Oct 27, 2021

证券代码： 301019 证券简称：宁波色母 公告编号： 2021-029

宁波色母粒股份有限公司

关于使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资 金并以募集资金等额置换的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

宁波色母粒股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 26 日召开 了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等 额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、自有外汇 或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换。

现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号）同意注册，宁波色母粒股份有 限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股票（A 股）2,000.00 万 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 28.94 元，募集资金 总额为 57,880.00 万元，扣除发行费用 6,825.04 万元后，募集资金净额为 51,054.96 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 6 月 24 日 对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信 会师报字[2021]第 ZF10771 号）。经其审验，截至 2021 年 6 月 23 日上述募 集资金已全部到位。

二、募集资金投资项目情况

根据《宁波色母粒股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》，公司本次募集资金在扣除发行费用后，将用于以下项目：

单位：万元

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序号	项目名称	投资总额	募集资金拟投资额
1	年产2万吨中高端色母粒项目	23,427.88	23,427.88
2	年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目	9,456.37	9,456.37
3	研发中心升级项目	3,900.00	3,900.00
4	补充流动资金	5,200.00	5,200.00
合 计		41,984.25	41,984.25

注：本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。

三、使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募 集资金等额置换的操作流程

为提高公司整体资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资 金使用成本，公司拟在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、 自有外汇或信用证方式支付募投项目部分款项，并定期从募集资金专户划转等 额资金至公司非募集资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 具体操作流程如下：

1、根据募投项目实施进度，由项目归口部门在签订合同之前确认可以采取 银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式进行支付的款项，履行相应的审批程序 后，签订相关合同。

2、具体办理银行承兑汇票、自有外汇或开具信用证支付时，由项目归口部 门填写付款申请单据，并注明付款方式是银行承兑汇票、自有外汇或开具信用 证，财务部门根据审批后的付款申请单据办理银行承兑汇票、自有外汇或信用 证的支付。

3、财务部门按月编制当月使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证支付募投 项目款项的汇总表。定期统计未置换的以银行承兑汇票、自有外汇或信用证支 付募投项目的款项，按募集资金支付的有关审批流程，在审核、批准后，将该 款项从募集资金账户中等额转入公司非募集资金账户。

4、公司应记录募集资金转入公司非募集资金账户的资金信息，并于次月 10 日前报送保荐代表人。公司对采用该方式使用募集资金的交易合同、付款凭据 以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。

5、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用 银行承兑汇票、自有外汇或信用证支付募投项目的情况进行监督，公司和募集

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资金专户监管银行应当配合保荐机构的调查与查询。

四、对公司的影响

公司根据募投项目实施的具体情况，使用银行承兑汇票、自有外汇或信用 证方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使 用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节省财务费用。该事项不影响募投 项目投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情 形。

五、履行的审议程序和相关意见

1 、董事会审议情况

公司于 2021 年 10 月 26 日召开了第一届董事会第十三次会议，审议通 过了《关于使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以 募集资金等额置换的议案》，为提高公司整体资金使用效率、合理改进募投项目 款项支付方式、降低资金使用成本，公司拟在募投项目实施期间，根据实际情 况使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目部分款项，并定期 从募集资金专户划转等额资金至公司非募集资金账户，该部分等额置换资金视 同募投项目使用资金。该事项不影响募投项目投资计划的正常进行，不存在变 相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，同意公司在募投项目实施期间， 使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等 额置换。

2 、监事会意见

公司于 2021 年 10 月 26 日召开了第一届监事会第十次会议，审议通过了 《关于使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集 资金等额置换的议案》，公司拟在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承 兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募投项目部分款项，并定期从募集资金专 户划转等额资金至公司非募集资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使 用资金，上述可以提高公司整体资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方 式、降低资金使用成本，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、 自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换。

3 、独立董事意见

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公司使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证方式支付募集资金投资项目所 需资金，有利于提高募集资金的使用效率，上述支付方式不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情形，符合公司及公司股东利益，符合《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集 资金专项管理制度》等的规定。全体独立董事一致同意公司使用银行承兑汇票、 自有外汇或信用证方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的相关事 项。

4 、保荐机构的核查意见

保荐机构经核查后认为，公司本次使用银行承兑汇票、自有外汇或信用证 方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项已经公司董事会、监事 会审议通过，公司独立董事均发表了明确同意意见，履行了必要的审议程序， 符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等相关法律法规的规定。保荐机构对公司本次使用银行承兑汇票、 自有外汇或信用证方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异 议。

六、备查文件

1、《宁波色母粒股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议》；

2、《宁波色母粒股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十三次会 议相关事项的独立意见》；

3、《宁波色母粒股份有限公司第一届监事会第十次会议决议》；

4、《国信证券股份有限公司关于宁波色母粒股份有限公司使用银行承兑汇 票、自有外汇或信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意 见》。

特此公告。

宁波色母粒股份有限公司 董事会

二〇二一年十月二十八日

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