Ningbo Cixing Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 12, 2021

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2021-032

宁波慈星股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，宁波慈星股份有限 公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议决议召开公司2021年第二次 临时股东大会，现将会议有关事项向全体股东通知如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

1、会议届次：2021年第二次临时股东大会

2、会议召集人：宁波慈星股份有限公司 董事会

3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和

《公司章程》的有关规定。

4、会议召开时间：

(1) 现场会议召开时间为：2021年3月29日（星期一）下午14:00 。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2021年3月29日上午9:15—9：25，9：30—11:30 ，下午13:00 至15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为: 2021年3月29日上午 9:15至2021年3月29日下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现 重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议出席对象

（1）截至股权登记日2021年3月22日（星期一)交易结束后在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权参加现 场会议并有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议,该代理人可 以不必为公司股东；

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• （2）公司董事、监事、高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师等相关人员。

• 7、现场会议召开地点：浙江省宁波杭州湾新区滨海四路708号公司会议室

二、本次股东大会审议的议案

• 1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

• 2、逐项审议《关于公司本次向特定对象发行股票方案的议案》

• 2.01 发行股票的种类和面值

• 2.02 发行方式及发行时间

• 2.03 发行对象及认购方式

• 2.04 发行价格和定价原则

• 2.05 发行数量

• 2.06 限售期安排

• 2.07 募集资金金额及用途

• 2.08 本次发行前的滚存利润安排

• 2.09 上市地点

• 2.10 决议有效期

• 3、审议《关于公司本次向特定对象发行股票预案的议案》

• 4、 审议《关于公司本次向特定对象发行股票方案涉及关联交易事项的议案》

• 5、审议《关于公司本次向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》

• 6、审议《关于公司本次向特定对象发行股票募集资金运用的可行性分析报

告的议案》

• 7、审议《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

• 8、审议《关于公司设立募集资金专项账户的议案》

• 9、审议《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》 10、审议《关于批准与本次发行对象签订股份认购协议的议案》

• 11、审议《关于<公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划>的议案》

• 12、审议《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理公司本

• 次向特定对象发行股票相关事宜的议案》

• 上述议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，内容详见2021年1月

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19日刊载在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上的《第四届董事会 第七次会议决议公告》。

议案1至议案12为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理 人）所持表决权的三分之二以上通过。本次股东大会将对中小投资者表决单独计 票，并将结果予以披露。中小投资者指：除单独或者合计持有上市公司5%以上股 份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投票议案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 案》	√
2.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案的议 案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期安排	√
2.07	募集资金金额及用途	√
2.08	本次发行前的滚存利润安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议有效期	√
3.00	《关于公司本次向特定对象发行股票预案的议 案》	√
4.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案涉及 关联交易事项的议案》	√
5.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案论证 分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司本次向特定对象发行股票募集资金 运用的可行性分析报告的议案》	√
7.00	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报 告的议案》	√

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8.00	《关于公司设立募集资金专项账户的议案》	√
9.00	《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采 取填补措施的议案》	√
10.00	《关于批准与本次发行对象签订股份认购协议 的议案》	√
11.00	《关于<公司未来三年（2021-2023 年）股东回 报规划>的议案》	√
12.00	《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权 人士全权办理公司本次向特定对象发行股票相 关事宜的议案》	√

四、会议登记办法

1、登记时间：2021年3月26日上午8:30至11:30,下午13:30至16:30，逾期不受理。 2、登记地点：浙江省宁波杭州湾新区滨海四路708号公司证券部。

3、登记办法：

（1）法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人 股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的，代理人应 持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、 法人股东账户卡和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记，若委托代理人出 席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书（附件三）和本人身份证到公司 登记。

（3）异地股东可以通过信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时 间为准)，请仔细填写《参会股东登记表》（附件二）以便登记确认。请发送传真 后电话确认。来信请寄：浙江省宁波杭州湾新区滨海四路708号，宁波慈星股份 有限公司证券部，邮编：315336（信封请注明"股东大会"字样）。信函或传真需 在2021年3月26日下午16:30前传至公司证券部传真0574-63070388方为有效，不 接受电话登记。

4、注意事项:出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半 小时到现场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

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六、其他注意事项

• 1、会议联系方式

联系人：戴斌琴 联系电话：0574-63932279 传真：0574-63070388 通讯地址：浙江省宁波杭州湾新区滨海四路708号 宁波慈星股份有限公司

证券部

邮编：315336

• 2、本次股东大会会期半天，所有出席人员费用自理。

• 3、出席现场会议的股东请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身

• 份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

• 特此公告。

• 附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

附件二：《参会股东登记表》

附件三：《授权委托书》

宁波慈星股份有限公司 董事会

2021 年3 月12 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统和互联网投 票，网络投票程序如下：

（一）网络投票的程序

• 1、投票代码：350307 投票简称：慈星投票

• 2、填报表决意见或选举票数。 对于非累积投票议案，填报表决意见,同意、

• 反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021年3月29日上午9:15—9：25，9：30—11:30 ，下午13:00

• 至15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统的投票程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年3月29日（现场股东大会召开当

• 日）上午9:15，结束时间为2021年3月29日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得 “ 深交所数字证书 ” 或 “ 深交所投资者服务密码 ” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投 票。

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附件二：

宁波慈星股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称：	身份证/企业营业执照号码：
股东账号：	持股数量:
联系电话:	电子邮箱:
出席会议人员姓名：	是否委托：
受托人姓名：	受托人身份证号码：
联系地址:	邮编:

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附件三：

宁波慈星股份有限公司

2021年第二次临时股东大会授权委托书

本人(本公司)作为宁波慈星股份有限公司股东，兹委托 先生 /女士全权代表本人/本公司，出席于2021年3月29日在慈溪召开的宁波慈星股份 有限公司2021年第二次临时股东大会，代表本人/公司签署此次会议相关文件, 并按照下列指示行使表决权：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投票议案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 案》	√
2.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案的议 案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期安排	√
2.07	募集资金金额及用途	√
2.08	本次发行前的滚存利润安排	√

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2.09	上市地点	√
2.10	决议有效期	√
3.00	《关于公司本次向特定对象发行股票预案的议 案》	√
4.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案涉及 关联交易事项的议案》	√
5.00	《关于公司本次向特定对象发行股票方案论证 分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司本次向特定对象发行股票募集资金 运用的可行性分析报告的议案》	√
7.00	《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报 告的议案》	√
8.00	《关于公司设立募集资金专项账户的议案》	√
9.00	《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采 取填补措施的议案》	√
10.00	《关于批准与本次发行对象签订股份认购协议 的议案》	√
11.00	《关于<公司未来三年（2021-2023 年）股东回 报规划>的议案》	√
12.00	《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权 人士全权办理公司本次向特定对象发行股票相 关事宜的议案》	√
（说明：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述表决 事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者只能选其一，选择一项以 上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。） 委托人姓名/名称（自然人签名或法人盖章）： 身份证或营业执照号码： 委托人持股性质： 委托人持股数： 受托人姓名： 受托人签名(或盖章)： 受托人身份证号： 委托日期： 注：1、本授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束 2、自然人股东签名，法人股东需加盖单位公章。 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效

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