Ningbo Cixing Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Jan 18, 2021

宁波慈星股份有限公司

— 未来三年（ 2021 2023 年）股东回报规划

为进一步健全和完善宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）对利润分配 事项的决策程序和机制，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据中国证 监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》和《宁波慈星股份有限公 司章程》等相关文件规定，经充分考虑公司实际及发展需要，公司制定了《未来 — “ ” 三年（2021 2023 年）股东回报规划》（以下简称 本规划 ），具体情况如下：

一、公司制定本规划考虑的因素

公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司实际经营发展情况、社会资 金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现 金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求等因素，建立对投资者持续、稳 定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出积极、明确的制度性安排，以 保证利润分配政策的连续性和稳定性。

二、本规划的制定原则

（一） 严格执行《公司章程》所规定的利润分配政策。

（二） 充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见。 （三） 充分考虑投资者回报，合理平衡地处理好公司自身稳健发展和回报 股东的关系，实施科学、持续、稳定的利润分配政策。

— 三、公司未来三年（ 2021 2023 年）具体股东回报规划

（一）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配利 润，但以现金分红为主。在具备现金分红的条件下，应优先选择以现金形式分红。

（二）现金分红的具体条件和比例：年度盈利且提取法定公积金及弥补以前 年度亏损后仍有剩余时，公司以现金分配股利不低于当年实现的可供分配利润的 10%。

同时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，在提出利润分配的方案时，提出 差异化的现金分红政策：

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（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（三）发放股票股利的具体条件：采用股票股利进行利润分配的，应当具有 公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；在保证公司股本规模和股权结 构合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值考虑，公司可以在进行现金股 利分配之余根据公司股票估值情况发放股票股利。

（四）利润分配的期间间隔：一般进行年度分红，公司也可以根据盈利情况 和资金需求状况进行中期现金分红。

四、利润分配政策的决策机制与调整机制

（一）利润分配的决策程序：公司的利润分配方案应根据公司章程的规定， 遵守中国证监会、证券交易所等相关部门的有关规定，经董事会审议后，提交股 东大会表决通过。

公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当 发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交 董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，上市公司应当通过多种 渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 求，及时答复中小股东关心的问题。股东大会审议利润分配具体方案时，公司应 当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。

（二）利润分配政策的调整：公司根据生产经营情况、外部经营环境、投资 规划和长期发展的需要，确须对利润分配政策进行调整的，调整后的利润分配政 策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。

公司调整利润分配政策，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由， 董事会审议通过方后提交股东大会，并事先征求独立董事和监事会的意见；公司 应充分听取中小股东的意见，通过电话、邮件、传真等方式收集中小股东意见，

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并由证券部将中小股东意见汇总后交由公司董事会；利润分配政策变更的议案经 出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，且公司应当提供网络投票 等方式以方便股东参与股东大会表决。

五、其他

本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。 本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。

宁波慈星股份有限公司 董事会 二〇二一年一月十八日

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