Nexus AG — Audit Report / Information 2012

Sep 30, 2013

Publication

### NEXUS AG #### Villingen-Schwenningen ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2012 bis zum 31.12.2012 ### BERICHT des Aufsichtsrats Der Aufsichtsrat wurde im Geschäftsjahr 2012 durch den Vorstand regelmäßig durch schriftliche und mündliche Berichte über die aktuelle Geschäftsentwicklung, die Risikosituation und insbesondere über wichtige Ereignisse zeitnah unterrichtet. Der Aufsichtsrat ist seiner Prüfungs- und Überwachungspflicht umfassend nachgekommen. Die dem Aufsichtsrat aufgrund der gesetzlichen und satzungsmäßigen Bestimmungen zur Zustimmung vorgelegten Geschäfte wurden überprüft und mit dem Vorstand erörtert. Darüber hinaus wurden der Aufsichtsratsvorsitzende sowie dessen Stellvertreter laufend vom Vorstand über den Geschäftsverlauf informiert. Im Rahmen der ordentlichen Hauptversammlung der NEXUS AG am 23.05.2012 wurde der Aufsichtsrat neu gewählt. Der neue Aufsichtsrat hat sich in seiner Sitzung vom 23.05.2012 konstituiert. Sämtliche bisherigen Mitglieder des Aufsichtsrates wurden wiedergewählt, so dass die personelle Zusammensetzung der bisherigen entspricht. Demgemäß sind derzeit Aufsichtsratsmitglieder die Herren Wolfgang Dörflinger, Matthias Gaebler, Erwin Hauser, Dr. Hans-Joachim König, Prof. Dr. Ulrich Krystek und Prof. Dr. Alexander Pocsay. Ebenfalls am 23.05.2012 wurden Herr Dr. Hans-Joachim König zum Vorsitzenden und Herr Prof. Dr. Ulrich Krystek zum stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrates gewählt. Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2012 vier ordentliche Sitzungen durchgeführt. In diesen hat sich der Aufsichtsrat vor allem mit der laufenden Geschäftslage, der strategischen Weiterentwicklung sowie möglichen und tatsächlichen Unternehmensakquisitionen befasst. Hier wurden Chancen und Risiken von Akquisitionskandidaten intensiv diskutiert und Verhandlungen aktiv begleitet. Weitere Themenschwerpunkte bildeten die organisatorische und marktkonforme Ausrichtung, die technologische und vertriebliche Weiterentwicklung der Produktpalette sowie die weitere Internationalisierung des Unternehmens. Zur Beschlussfassung über und zur Durchführung der Erhöhung des Grundkapitals der NEXUS AG durch teilweise Ausnutzung des Genehmigten Kapitals im Zusammenhang mit dem Erwerb von Unternehmen hat der Aufsichtsrat darüber hinaus Beschlüsse im Umlaufverfahren und im Rahmen von Telefonkonferenzen gefasst. Der Aufsichtsrat hat sich in seiner Sitzung am 17.12.2012 ausführlich mit der Thematik "Corporate Governance", insbesondere mit dem deutschen Corporate Governance Kodex, befasst. Der Aufsichtsrat hat über die gemeinsame Entsprechungserklärung von Aufsichtsrat und Vorstand gemäß § 161 AktG Beschluss gefasst. Die Entsprechungserklärung ist im Internet unter www.nexus-ag.de wiedergegeben. Kein Aufsichtsratsmitglied fehlte an mehr als der Hälfte der Aufsichtsratssitzungen. Der vom Aufsichtsrat gebildete Prüfungsausschuss tagte im Geschäftsjahr 2012 einmal. Der Personalausschuss hat im Geschäftsjahr 2012 nicht getagt. Personalmaßnahmen im Vorstandsbereich waren weder vorzubereiten noch durchzuführen. Neben dem Personalausschuss und dem Prüfungsausschuss bestehen weitere Ausschüsse bei der NEXUS AG derzeit nicht. Der durch den Vorstand aufgestellte Jahresabschluss der NEXUS AG, der Lagebericht, der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2012 sind unter Einbeziehung der Buchführung von der KPMG AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Niederlassung Stuttgart, geprüft worden. Die KPMG AG ist durch Hauptversammlungsbeschluss vom 23.05.2012 zum Abschlussprüfer der NEXUS AG sowie des NEXUS-Konzerns für das Geschäftsjahr 2012 bestellt worden und wurde demgemäß mit der vorstehenden Prüfung beauftragt. Die Abschlussprüfer haben keine Einwände erhoben und dies in den uneingeschränkten Bestätigungsvermerken bestätigt. Die Abschlussunterlagen sowie die Prüfungsberichte lagen dem Aufsichtsrat vor, sie wurden vom Prüfungsausschuss und vom Aufsichtsrat jeweils eingehend geprüft und in der Prüfungsausschusssitzung und der Sitzung des Aufsichtsrats am 18.03.2013 ausführlich besprochen. An der Prüfungsausschusssitzung und der Sitzung des Aufsichtsrats am 18.03.2013 nahm auch der Abschlussprüfer teil, dieser berichtete über wesentliche Ergebnisse der Prüfung und stand für weitere Erläuterungen zur Verfügung. Auf Basis der Prüfung des Prüfungsausschusses und seiner eigenen Prüfung hat der Aufsichtsrat durch Beschluss vom 22. März 2013 dem Ergebnis der Prüfung durch die Abschlussprüfer zugestimmt. Nach dem abschließenden Ergebnis der Prüfung des Prüfungsausschusses und der Prüfung durch den Aufsichtsrat haben sich keine Beanstandungen ergeben. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Lagebericht der NEXUS AG sowie den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht durch Beschluss vom 24.03.2013 festgestellt bzw. gebilligt. Der Aufsichtsrat dankt den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern sowie dem Vorstand des Unternehmens für ihre Leistung und ihr hohes Engagement in der NEXUS AG und allen verbundenen Unternehmen. Außerdem gratuliert der Aufsichtsrat an dieser Stelle zum erneut erfolgreichen Geschäftsjahr 2012. Villingen-Schwenningen, 24. März 2013 Dr. Hans-Joachim König, Aufsichtsratsvorsitzender