Newcapec Electronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Aug 25, 2017

南京证券股份有限公司

关于新开普电子股份有限公司

2017 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：南京证券股份有限公司	被保荐公司简称：新开普
保荐代表人姓名：张睿	联系电话：13916027460
保荐代表人姓名：封燕	联系电话：13818233557

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况

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（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017年4月20日
（3）培训的主要内容	上市公司及董事、监事、高级 管理人员违规减持行为与案 例分析，内幕交易行为与案例 分析，募集资金管理和使用等
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
（一）资产重组时所作承诺	-	-
1、关于股份锁定期的承诺	是	不适用
2、交易对方关于业绩补偿的承诺	是	不适用
3、交易对方关于持有标的公司股权无代 持、无纠纷、无转让限制承诺	是	不适用

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4、交易对方关于标的公司合法合规经 营、资产权属清晰、无对外担保及涉诉 事项和未为员工缴纳住房公积金承担连 带补偿责任的承诺	是	不适用
5、交易对方关于标的公司生产经营有关 生产许可证的承诺	是	不适用
6、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、关于减少并规范关联交易的承诺	是	不适用
8、关于配套融资认购资金来源的承诺	是	不适用
（二）首发或再融资时所作承诺	-	-
1、公司上市前股东关于公司上市后所持 股份流通限制和自愿锁定承诺	是	不适用
2、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
3、相关股东关于郑州新开普电子技术有 限公司2002年4月增资有关事项的承诺	是	不适用
4、实际控制人关于承担社会保险和住房 公积金缴纳风险的承诺	是	不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
（三）其他对公司中小股东所作承诺	-	-
1、杨维国及其一致行动人关于减持股份 的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	2017年7月28日，南京证券 出具《关于变更新开普电子股 份有限公司2015年创业板非 公开发行股票持续督导保荐 代表人的函》，原保荐代表人 吴雪明先生与张建先生由于 工作变动，不再继续担任新开 普创业板非公开发行股票的 持续督导保荐代表人，南京证 券授权张睿女士与封燕女士 担任新开普的2015年创业板 非公开发行股票持续督导保 荐代表人。
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于新开普电子股份有限公司 2017 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张 睿

封 燕

南京证券股份有限公司

2017 年 8 月 25 日

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