Newcapec Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Oct 19, 2018

关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

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证券代码：300248 证券简称：新开普 公告编号：2018-104

新开普电子股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理 到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年3月15日召开的 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，2018年4月10日召开的2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司日常运营 和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金不超过人民币30,000万元进行现金 管理，购买流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品；同意公司在确 保募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金 不超过人民币20,000万元进行现金管理，购买流动性好、安全性高，满足保本要 求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。投资期限自公司股东大会审议 通过之日起有效，单个投资产品的投资期限不超过12个月，在授权额度内滚动使 用，在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文 件。

公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见 公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告。 一、已到期赎回理财产品

公司于2018年4月12日、2018年7月18日分别使用部分闲置自有资金2,000万 元、暂时闲置募集资金2,000万元购买了现金管理产品，并分别于2018年4月14日、 2018年7月19日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了相关公告，上述 现金管理产品具体情况如下：

签约方 产品名称 委托理财 产品起 产品到 预期 产品 资金 投资收益

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

		金额 （万元）	始日	期日	年化 收益 率	类型	类型	（元）
中国工商 银行郑州 南阳路支 行	工银理财-共赢 3号法人人民币 理财产品豫 2018年第017期	2,000.00	2018年 4 月17 日	2018 年 10 月16 日	5.00%	非 保 本 浮 动 收 益型	部分 闲置 自有 资金	501,369.86
交通银行 郑州高新 技术开发 区支行	交通银行蕴通 财富结构性存 款91天	2,000.00	2018年 7 月19 日	2018 年 10 月18 日	4.75%	期 限 结 构 型	暂时 闲置 募集 资金	236,849.32

公司已于2018年10月18日赎回上述现金管理产品，分别获得投资理财收益

501,369.86元、236,849.32元。

二、继续进行现金管理的主要情况

1 、产品基本情况

2018年10月18日，公司分别与渤海银行股份有限公司郑州分行、郑州银行股 份有限公司经济技术开发区支行签订了购买相关产品的协议，现就相关事宜公告 如下：

		现金管理金额 （万元）			预期年化 收益率	产品 类型
签约方	产品名称		产品起始日	产品到期日			资金类型
渤海银行 股份有限 公司郑州 分行	渤海银行 【S181267】 号结构性存 款产品	2,700.00	2018年10月19日	2019年4月10日	4.245%	保本浮动 收益型	暂时闲置募 集资金
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	郑州银行金 梧桐畅享224 号人民币理 财产品	1,400.00	2018年10月19日	2019年4月2日	3.90%	封闭式保 本浮动收 益理财计 划	暂时闲置募 集资金

截止本公告日，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的投资产品已全部

予以赎回，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计金额为14,900万 元。

2 、主要风险提示

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，选择流动性 好、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，不

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

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用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品， 风险可控。

三、风险控制措施

针对使用募集资金进行现金管理，公司将采取措施如下：

1、公司将根据募集资金投入项目进度安排和资金投入计划进行结构性存款 或者选择相适应的投资产品种类和期限，公司将要求受托方在投资产品购买协议 中明确做出保本承诺，确保不影响募集资金投入项目正常进行。

2、在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同 文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。公司将及时分析 和跟踪银行结构性存款投向，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。

3、公司内审部门负责对投资资金使用与保管情况的审计监督，定期对募集 资金的使用与保管情况开展内部审计，出具内部审计报告，报送董事会和审计委 员会。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。 四、对公司的影响

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司的正常生产经营。 通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司 的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

五、前十二个月内购买理财产品的主要情况

1、公司前十二个月购买理财产品的情况

		现金管理金 额 （万元）							实际损 益金额 （元）
			产品起 始日	产品到 期日	预期年化 收益率	产品 类型	资金 类型	是否到期 赎回
签约方	产品名称
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	2017052700 2结构性存 款	10,000.00	2017年5 月27日	2017年11 月27日	4.60%	结构性 存款	暂时闲 置募集 资金	是	2,318,904.11
招商银行	H0001232	2,000.00	2017年7	2017年10	3.72%	结构性	闲置自	是	185,490.41

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

股份有限 公司郑州 分行	结构性存款		月26日	月25日		存款	有资金
招商银行 股份有限 公司郑州 分行	CZZ00068 结构性存款	4,000.00	2017年8 月15日	2017年11 月15日	4.15%	结构性 存款	闲置自 有资金	是	418,410.96
上海浦东 发展银行 股份有限 公司郑州 分行	上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持 有 期 JG902期	2,000.00	2017年8 月25日	2017年11 月24日	4.15%	结构性 存款	闲置自 有资金	是	205,194.44
中国民生 银行股份 有限公司 郑州分行	与利率挂钩 的结构性产 品	1,000.00	2017年8 月25日	2017年11 月24日	4.20%	保本浮 动收益 型	闲置自 有资金	是	106,166.67
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	结构性存款 （20170901 001）	5,000.00	2017年9 月1日	2017年12 月1日	4.11%	结构性 存款	闲置自 有资金	是	512,342.47
中国建设 银行股份 有限公司 郑州市行 政区支行	中国建设银 行“ 乾元- 众享”保本 型人民币理 财产品2017 年第73期	3,500.00	2017年9 月19日	2017年11 月6日	3.40%	保本浮 动收益 型	暂时闲 置募集 资金	是	156,493.15
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	结构性存款 （20171010 001）	3,000.00	2017 年 10 月10 日	2018 年1 月16日	3.90%	保本浮 动收益 型	闲置自 有资金	是	314,136.99
招商银行 股份有限 公司郑州 分行	CZZ00072 结构性存款	3,000.00	2017 年 10 月26 日	2018 年1 月26日	4.20%	结构性 存款	闲置自 有资金	是	317,589.04
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	结构性存款 （20180411 001）	3,000.00	2018年4 月11日	2018 年7 月11日	4.90%	结构性 存款	暂时闲 置募集 资金	是	368,243.15
郑州银行 股份有限	结构性存款 （20180411	2,000.00	2018年4 月11日	2018年10 月11日	4.95%	结构性 存款	暂时闲 置募集	是	496,356.16

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

公司经济 技术开发 区支行	002）						资金
郑州银行 股份有限 公司经济 技术开发 区支行	结构性存款 （20180411 003）	6,000.00	2018年4 月11日	2019 年1 月11日	5.00%	结构性 存款	暂时闲 置募集 资金	不适用	不适用
中国银行 股份有限 公司郑州 高新技术 产业开发 区支行	中银平稳理 财计划-智 荟系列	5,000.00	2018年4 月11日	2018 年7 月6日	5.00%	非保本 浮动收 益型	闲置自 有资金	是	582,191.78
中国工商 银行郑州 南阳路支 行	工银理财-共 赢3号法人人 民币理财产 品豫2018 年 第017期	2,000.00	2018 年 4 月17 日	2018 年 10 月16 日	5.00%	非保本 浮动收 益型	闲置自 有资金	是	501,369.86
招商银行 股份有限 公司郑州 分行	华润信托润 泽136号信托 计划42期	2,000.00	2018 年 4 月18 日	2018年6 月29日	5.30%	非保本 浮动收 益型	闲置自 有资金	是	209,095.89
渤海银 行股份 有限公 司郑州 分行	渤海银行 【S18342】号 结构性存款 产品	1,000.00	2018 年 4 月16 日	2018年7 月16日	4.90%	保本浮 动收益 型	暂时闲 置募集 资金	是	122,164.39
渤海银 行股份 有限公 司郑州 分行	渤海银行 【S18344】号 结构性存款 产品	2,700.00	2018 年 4 月16 日	2018 年 10 月16 日	4.95%	保本浮 动收益 型	暂时闲 置募集 资金	是	670,080.84
渤海银 行股份 有限公 司郑州 分行	渤海银行 【S18343】号 结构性存款 产品	3,000.00	2018 年 4 月16 日	2019年1 月16日	5.00%	保本浮 动收益 型	暂时闲 置募集 资金	不适用	不适用
交通银行 郑州高新 技术开发 区支行	蕴通财富·日 增利S款	3,500.00	2018 年 4 月19 日	2018年5 月15日	小于7 天为 1.80% ；7 天 (含)-14天为 2.55%；14天 (含)-30天为 2.90%；30天	保本浮 动收益 型	闲置自 有资金	是	62,767.12

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

					(含)-90天为 3.05%；90天 (含)以上为 3.15%
中国建设 银行股份 有限公司 郑州行政 区支行	“乾元-鑫享 事成”2018 年第152期理 财产品	3,000.00	2018 年 4 月20 日	2018年7 月19日	5.00%	非保本 浮动收 益型	闲置自 有资金	是	369,863.01
交通银 行郑州 高新技 术开发 区支行	交通银行蕴 通财富结构 性存款28天	1,800.00	2018 年 7 月18 日	2018年8 月15日	3.80%	期限结 构型	暂时闲 置募集 资金	是	52,471.23
交通银 行郑州 高新技 术开发 区支行	交通银行蕴 通财富结构 性存款91天	2,000.00	2018 年 7 月19 日	2018 年 10 月18 日	4.75%	期限结 构型	暂时闲 置募集 资金	是	236,849.32
交通银 行郑州 高新技 术开发 区支行	交通银行蕴 通财富活期 结构性存款S 款	1,800.00	2018 年 8 月17 日	持续运 作	以3M Shibor基 准比较值 及存续期 限确定预 期年化收 益率	价格结 构型	暂时闲 置募集 资金	不适用	不适用

2、公司于2017年7月14日第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司全 资子公司使用自有资金进行委托理财的议案》，批准全资子公司北京迪科远望科 技有限公司（以下简称“迪科远望”）使用不超过3,000万元闲置自有资金购买银 行保本型理财产品，有效期限为1年，自董事会审议通过之日起12个月内，在上 述额度内资金可以滚动使用，并授权迪科远望管理层行使该项投资决策权，由其 财务部负责具体购买事宜，授权期限为董事会通过之日起12个月内。董事会授权 期限于2018年7月13日到期，迪科远望于2018年7月10日将理财产品全部予以赎 回。

公司于2018年8月7日第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司全资 子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，批准全资子公司迪科远望使用不超 过3,000万元闲置自有资金进行现金管理，有效期限为1年，自董事会审议通过之 日起12个月内，在上述额度内资金可以滚动使用，并授权迪科远望管理层行使该

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关于使用部分闲置自有资金及暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

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项投资决策权，并由其财务部负责具体购买事宜。授权期限为董事会通过之日起 12个月内。

迪科远望进行现金管理的具体情况详见公司刊登在中国证监会指定创业板 信息披露网站上的相关公告。

六、备查文件

• 1、中国工商银行网上银行电子回单；

• 2、交通银行结构性存款利息回单；

• 3、交通银行结构性存款本金回单；

• 4、郑州银行企业客户电子回单；

• 5、郑州银行金梧桐畅享224号保本浮动收益人民币封闭式理财产品协议；

• 6、渤海银行专用业务凭证；

• 7、渤海银行结构性存款产品交易协议书。

特此公告。

新开普电子股份有限公司

董 事 会

二〇一八年十月二十日

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