Newcapec Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Mar 28, 2012

郑州新开普电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告

郑州新开普电子股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

2011 年度

目 录

页次

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-7

委托单位：郑州新开普电子股份有限公司 审计单位：利安达会计师事务所有限责任公司 联系电话：（010）57835188 传真号码：（010）85866877 网 真号 址：http://www.Reanda.com

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REANDA 利安达会计师事务所有限责任公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

利安达专字[2012]第1185 号

郑州新开普电子股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的郑州新开普电子股份有限公司（以下简称新 开普公司）截至2011 年12 月31 日止的募集资金年度存放与使用情况专 项报告进行了鉴证。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供新开普公司2011 年度报告披露时使用，不得用作任 何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新开普公司年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

新开普公司董事会的责任是按照《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号--超募资金使用》和 《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号--上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对新开普公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证 结论。

四、工作概述

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REANDA 利安达会计师事务所有限责任公司

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号— — 历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求 我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录 等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、 鉴证结论

我们认为，新开普公司董事会编制的截至2011 年12 月31 日募集资 金年度存放与使用情况专项报告在所有重大方面符合《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号--超 募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，如实反 映了新开普公司截至2011 年12 月31 日止募集资金的存放和实际使用情 况。

利安达会计师事务所 有限责任公司

中国注册会计师：孙莉 中国注册会计师：王晓波

中国·北京 二〇一二年三月二十六日

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郑州新开普电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告

郑州新开普电子股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘 录第 1 号--超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号--上 市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，本公司编制了截至 2011 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与使用情况专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州新开普电子股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1067 号）核准，本公司于 2011 年 7 月 20 日公开 发行人民币普通股股票 1,120 万股，由南京证券有限责任公司承销，每股发行价格为 30 元， 共计募集资金 336,000,000.00 元，扣除证券公司发行和保荐费 28,400,000.00 元，以及与发行 上市有关的其他费用 8,573,400.92 元，实际募集资金净额为 299,026,599.08 元，上述募集资 金于 2011 年 7 月 25 日到位，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字(2011) 第 1067 号《验资报告》予以验证。

（二）本年度使用和结余情况

本公司2011年度实际使用募集资金合计人民币5,049.25万元。截止2011年12月31日，本 公司募集资金账户余额为24,886.90万元。募集资金使用情况明细如下表：

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
项目	金额
1、募集资金总额	33,600.00
减：发行费用	3,697.34
2、实际募集资金净额	29,902.66
减：募投项目建设资金	549.25
使用超募资金归还贷款	2,500.00
募集资金永久补充流动资金
募集资金暂时补充流动资金	2,000.00
使用超募资金投入主业相关业务
加：利息收入扣除手续费净额	33.49
3、募集资金专用账户年末余额	24,886.90

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郑州新开普电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文 件的规定，结合公司实际情况，制定了《郑州新开普电子股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同保荐机构南京证券有限责任公司于 2011 年 8 月 8 日分别与交通银 行股份有限公司郑州高新技术开发区支行和中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支 行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存放情况

本公司截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况列示如下：

单位：人民币元

银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	备注
交通银行股份有限公司郑 州高新技术开发区支行	411060600018120337293	138,775,599.08	4,998.83
交通银行股份有限公司郑 州高新技术开发区支行			93,775,599.08	定期存款
中国银行股份有限公司郑 州高新技术开发区支行	255912306765	160,251,000.00	817,145.95
中国银行股份有限公司郑 州高新技术开发区支行	254612484421		19,000,000.00	七天通知 存款
中国银行股份有限公司郑 州高新技术开发区支行	252012484358		135,271,250.00	定期存款
合 计		299,026,599.08	248,868,993.86

三、 本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本公司承诺用募集资金投资建设的三个项目为：智能一卡通整体解决方案技术升级及产 业化项目、研发中心升级扩建项目、营销与客服网络扩建项目，募集资金使用情况对照表见

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郑州新开普电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告

附件 1。

（二）本年度超额募集资金及闲置募集资金使用情况说明

1、为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本。经公司第二届董事会第三次会议 决议，公司使用超募资金 25,000,000.00 元，提前偿还银行贷款。剩余超募资金 113,775,599.08 元，公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所的有关规定，围绕主营业务合理规划资金用途，谨慎、认真地制订使用计划。

2、为进一步降低财务成本、提高募集资金的使用效率，维护公司及广大投资者的利益。 经公司第二届董事会第三次会议决议，公司使用闲置募集资金 20,000,000.00 元暂时性补充 流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 6 个月。到期前，公司将及时、足额将上 述资金归还至募集资金专户。

三、募集资金投资项目变更情况说明

截至 2011 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目无任何变更情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

2011 年度，本公司已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号－超募资金使 用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号－上市公司募集资金年度 存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金 的存放及实际使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件 1：募集资金使用情况对照表

郑州新开普电子股份有限公司董事会

2012 年 3 月 26 日

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募集资金存放与使用情况专项报告

郑州新开普电子股份有限公司

附件 1：

募集资金使用情况对照表

2011 年度

编制单位: 郑州新开普电子股份有限公司 单位：人民币万元

编制单位:郑州新开普电子股份有限公司	编制单位:郑州新开普电子股份有限公司	编制单位:郑州新开普电子股份有限公司							单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			29,902.66		本年度投入募集资金总额				549.25
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0		已累计投入募集资金总额				549.25
累计变更用途的募集资金总额比例			0
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)		截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
智能一卡通整体解决方 案技术升级及产业化项 目	否	10,286.60	10,286.60	348.39	348.39		3.39%	2012/12/31	不适用	不适用	否
研发中心升级扩建项目	否	3,466.10	3,466.10	120.59	120.59		3.48%	2012/12/31	不适用	不适用	否
营销与客服网络扩建项 目	否	2,272.40	2,272.40	80.27	80.27		3.53%	2012/12/31	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		16,025.10	16,025.10	549.25	549.25
超募资金投向
归还银行贷款				2,500.00	2,500.00
永久性补充流动资金
暂时性补充流动资金				2,000.00	2,000.00
超募资金投向小计				4,500.00	4,500.00
合 计				5,049.25	5,049.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）						截至2011年末，公司三个募投项目的总体投资进度较预计进度有所滞后，其主要 原因是公司募投项目中涉及的土建工程原计划于2010年完成相关手续，实际情况

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募集资金存放与使用情况专项报告

郑州新开普电子股份有限公司

	是公司于2011年4月16日取得郑州市国土资源局颁发的“郑国用（2011）第0168 号”土地使用权证书，于2011年11月完成建筑规划审批及建筑商招投标手续，于 2011年12月才正式开工建设，因此无法在原计划工期内完成项目的基本建设，公 司需要对募集资金投资项目实施进度进行必要的调整。2012年3月26日，经公司 第二届董事会第七次会议决议通过，公司对募集资金项目的投资进度进行了调 整，智能一卡通整体解决方案技术升级及产业化项目、研发中心升级扩建项目和 营销与客服网络扩建项目达到预定可使用状态的日期均延期调整至2013年12月 31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本。经公司第二届董事会第三次会 议决议，公司使用超募资金25,000,000.00元，提前偿还银行贷款。剩余超募资 金113,775,599.08元，公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国 证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕主营业务合理规划资金 用途，谨慎、认真地制订使用计划。
募集资金投资项目实施地点变更情况	报告期内无。
募集资金投资项目实施方式调整情况	报告期内无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期内无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	为进一步降低财务成本、提高募集资金的使用效率，维护公司及广大投资者的利 益。经公司第二届董事会第三次会议决议，公司使用闲置募集资金20,000,000.00 元暂时性补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。到期前， 公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	报告期内无。
尚未使用的募集资金用途及去向	存储于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	报告期内无。

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