Newcapec Electronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 21, 2017

2015 年度独立董事述职报告

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新开普电子股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

（甘勇）

各位股东及股东代表：

作为新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《新开 普电子股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司独立董 事工作制度》的规定和要求，本人在 2016 年度工作中，忠实履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切 实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2016 年度（以下简称“本 年度”）本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

由于本人因个人工作原因于 2015 年 10 月辞去公司独立董事职务，本人本年 度参加任期内两次董事会会议，未有委托其他独立董事代为出席并行使表决权， 没有缺席的情形。

本人本年度任期内公司未召开股东大会。

本年度，本人对任期内提交董事会审议的议案均认真审议，以审慎的态度行 使相应表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行 了法定的决策程序，合法有效。本人对本年度董事会各项议案及其它事项均投了 赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。

二、发表独立意见情况

本年度，本人认真、勤勉、谨慎地履行职责，与公司管理层保持充分沟通， 详细了解公司运作情况，就以下事项均发表了独立意见。

（一）在 2016 年 1 月 7 日召开的第三届董事会第二十次会议上，就公司选 举第三届董事会独立董事发表了独立意见：

董事会提名委员会经广泛征询意见并审查后，经公司董事会提名，推荐王玉

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2015 年度独立董事述职报告

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辉女士、张英瑶先生为公司第三届董事会独立董事候选人。公司事前已将拟审议 的事项通知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，作为公司的独立 董事，我们对《关于提名增补公司第三届董事会独立董事候选人的议案》进行了 认真审核，并发表如下独立意见：

我们认为，经审查第三届董事会独立董事候选人王玉辉女士、张英瑶先生个 人履历、工作业绩等，未发现有《公司法》第 146 条规定的情况，未发现其被中 国证监会确定为市场禁入者，未发现其有中国证监会《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》第三项规定的情况，具有独立董事必须具有的独立性。公 司第三届董事会独立董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》、《创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董 事会换届选举的程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们同意董 事会的提名并同意将该议案提交公司 2016 年第一次临时股东大会审议，并提供 网络投票表决方式。

（二）在 2016 年 1 月 18 日召开的第三届董事会第二十一次会议上，就关于 修订<新开普电子股份有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票预案>发表了独立意 见：

针对公司第三届董事会第二十一次会议审议的《关于修订<新开普电子股份 有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票预案>的议案》，我们认为本次经修订后 的非公开发行股票的方案切实可行，募集资金投资项目市场前景良好。本次发行 完成后有利于提高公司的资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力，符合相 关法律、法规、规章及规范性文件的要求，符合公司的长远发展目标和股东的利 益。

我们对《关于修订<新开普电子股份有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票 预案>的议案》发表同意的独立意见。

三、董事会专门委员会委员的履职情况

本人本年度任期内，未召开审计委员会与战略委员会。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）在本年度任期内，本人有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事 会审议的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，

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2015 年度独立董事述职报告

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在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、 财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和 规范化运作提供建议性的意见。

（三）对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建 议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。

（四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌 握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等 相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。

五、其他工作情况

（一）在本年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。

（二）在本年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情 况。

（三）建议和意见：公司应持续健全公司法人治理结构，吸收和运用先进管 理理念和手段，进一步完善内部管理，加强品牌建设，开拓各领域市场。大力引 进研发、营销、管理等高端人才，促进公司人力资源结构的迅速优化。

以上是本人在 2016 年度任职独立董事期间履行职责情况汇报。

由于本人因个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职务，并于 2016 年 1 月 26 日正式离任，在此我衷心感谢上市公司管理层及股东对本人的信任，衷心 祝愿上市公司健康发展！

特此报告，请予审议。

独立董事：甘勇

二〇一七年四月二十日

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