Newcapec Electronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Feb 23, 2017

独立董事提名人声明

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新开普电子股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人新开普电子股份有限公司董事会现就提名张英瑶、王玉辉、毕会静、 刘汴生为新开普电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意出任新开普电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明如下：

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任 上市公司董事的资格。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二、被提名人符合新开普电子股份有限公司章程规定的任职条件。 √是 □否

如否，请详细说明：______________________________

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》 的规定取得独立董事资格证书。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在新开普电子股份有限公司 及其附属企业任职。

√是 □否

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独立董事提名人声明

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如否，请详细说明：______________________________

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有新开普电子股份有限公司已 发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有新开普电子股份有限公司已 发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

七、被提名人及其直系亲属不在新开普电子股份有限公司控股股东、实际控 制人及其附属企业任职。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

八、被提名人不是为新开普电子股份有限公司或其附属企业、新开普电子股 份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

九、被提名人不在与新开普电子股份有限公司及其控股股东、实际控制人或 者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控 股股东单位任职。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

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独立董事提名人声明

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十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期 的人员。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和 高级管理人员。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 的。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响 被提名人独立性的情形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

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独立董事提名人声明

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十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、 检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干 部。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作 业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务 未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央 管理干部。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务 尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离） 休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司

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独立董事提名人声明

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任职的情形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于 加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管 理暂行办法》的规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独 立董事和外部监事制度指引》的规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事 任职资格的相关规定。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

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独立董事提名人声明

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二十七、包括新开普电子股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市 公司数量不超过5 家，同时在新开普电子股份有限公司未连续担任独立董事超过 六年。

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如否，请详细说明：______________________________

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督 促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职情况等详细信息予以公示。

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如否，请详细说明：______________________________

二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出 席董事会会议的情形；

√是 □否 □不适用

最近三年内，被提名人张英瑶在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会 议 13 次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

最近三年内，被提名人王玉辉在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会 议 13 次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

最近三年内，被提名人毕会静在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会 议 9 次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

最近三年内，被提名人刘汴生在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会 议 0 次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见 或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

√是 □否 □不适用

如否，请详细说明：______________________________

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独立董事提名人声明

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三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处 罚的情形；

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或 高级管理人员的情形；

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁，并同时在多家公司、机构或者社 会组织任职的情形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情 形。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。 本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板 业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人 行为，由本提名人承担相应的法律责任。

新开普电子股份有限公司

董 事 会

二〇一七年二月二十二日

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