Neway Valve (Suzhou) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 29, 2021

证券代码： 603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2021-054

苏州纽威阀门股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并继续购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 委托理财受托方：东亚银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“东 亚银行”）

 本次委托理财金额：2,100 万元人民币

 委托理财产品名称：汇率挂钩结构性存款产品（澳元/美元双区间单层触 及结构）

 委托理财期限： 92 天

 履行的审议程序：公司第四届董事会第十八次会议审议通过，并经 2020 年年度股东大会审议通过，有效期自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日至 2021 年年度股东大会召开。

一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

公司于 2021 年 03 月 26 日购买东亚银行发行的“汇率挂钩结构性存款产品 （澳元/美元双区间单层触及结构）”理财产品人民币 3,000.00 万元（公告编号： 临 2021-022），该理财产品已于 2021 年 06 月 28 日到期，实际年化收益率 3.65%， 公司收回本金人民币 3,000.00 万元，获得理财收益人民币 285,916.67 元，本金及 收益已于 2021 年 06 月 28 日到账，并已划至募集资金专用账户。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

1

为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资 金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）资金来源

1.资金来源：闲置募集资金。

• 2.使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2013]1653 号文）核准，公司于 2014 年 1 月 14 日 在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民 币普通股（A 股），其中公司公开发行新股 50,000,000 股，募集资金总额计人民 币 883,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后，实际募集资金净 额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账，并经德 勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（14）第 0027 号验资报告。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	募集资金已累 计投入金额
1	年产35,000台大口径、特殊阀项目	33,520.39	33,520.39	29,484.39
2	年产10,000吨各类阀门铸件项目	16,850.64	16,850.64	16,776.29
3	年产10,000台（套）石油阀门及设备项目	33,549.33	3,549.33	5,541.27
4	年产50,000吨锻件制品一期项目	-	30,000.00	28,548.72
合计		83,920.36	83,920.36	80,350.67

（三）委托理财产品的基本情况

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万 元）	预计年化 收益率	预计收益金 额 （万元）	产品 期限	收益 类型	结构 化安 排	是否构 成 关联交 易
东亚银行	银行 理财 产品	汇率挂钩结构 性存款产品 （澳元/美元 双区间单层触 及结构）	2,100	1.1%或 3.65%或 4.35%	5.90或19.59 或23.35	92天	保本 浮动	无	否

2

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司使用募集资金购买理财产品时，遵守审慎性原则，选择的理财产品类型 为保本型。

公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、东亚银行委托理财产品

产品名称	汇率挂钩结构性存款产品（澳元/美元双区间单层触及结构）
产品类型	保本浮动收益型产品
产品期限	92天
投资货币	人民币
交易日	2021/06/29
起息日	2021/09/29
到期日	2021/09/29
计息基础	实际天数/360天，Adjusted
挂钩指标	澳元兑美元
投资收益	1、假若情形1成立，则客户于到期日将可获取年收益率4.35%之潜在收益；
	2、假若情形1 不成立但情形2 成立，则客户于到期日将可获取年收益率 3.65%之潜在收益；
	3、否则，客户于到期日将可获取年收益率1.10%之保证收益。
情形1	假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围1的最高或最低限 价
情形2	假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围2的最高或最低限 价
限定范围1	最高限价1：AUD/USD初始价格+0.3000，
	最低限价1：AUD/USD初始价格-0.3000，
	其中AUD/USD初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。
限定范围2	最高限价2：AUD/USD初始价格+0.0050，
	最低限价2：AUD/USD初始价格-0.0050，

3

其中 AUD/USD 初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。 产品风险等级 1 级（低风险）

（二）委托理财的资金投向

本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品，是银行存款业务与金融 衍生工具[挂钩澳元兑美元汇率]相结合而成的一类产品，东亚银行提供本金完全 保障，产品最终收益与标的的指标表现挂钩。

（三）公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变 相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设及募集资金使用，不存在损害 股东利益的情形。

（四）风险控制分析

1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定，对理财产品进行了严格的 评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过 12 个 月，且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品，产品类型为保本浮动、 型，符合公司内部资金管理的要求。

2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与东 亚银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。

3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

• 4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。

四、委托理财受托方的情况

东亚银行（证券代码：00023）为已上市金融机构，为香港联合交易所上市 公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、 业务、人员、机构等方面的关联关系。

五、对公司的影响分析

公司最近一年又一期的财务指标

单位：人民币万元

	项目	2020年12月31日 /2020年年度	2019年12月31日/2019 年度

4

资产总额	534,947.91	496,149.89
负债总额	244,408.61	229,156.42
归属上市公司股东净资产	285,174.35	262,245.16
经营活动产生的现金流量净额	57,482.07	7,714.77

公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的资金管理效率和整 体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 45.69%，公司本次使用闲置募 集资金购买理财产品金额为 2,100 万元人民币，占公司期末货币资金的比例为 5.43%，占四期末净资产的比例为 0.74%，占公司期末资产总额的比例为 0.39%， 不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

根据新金融工具准则，公司将此次购买的保本浮动收益型理财产品列示为 “其他流动资产”。

六、风险提示

公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政及 货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资 者谨慎决策，注意防范投资风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及 自有资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过 程中对募集资金及自有资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用合计不超过 7 亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过 5 亿元（含本数）用于购买最长不超过 1 年（含 1 年）的保本型理财产品；自有 资金总额度不超过 2 亿元人民币（含本数）用于购买最长期限不超过 1 年（含 1 年）的低风险理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、证券公司或信托公 司等金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)本公司（临 2021-032 号公告）《苏州纽威阀门股份有限 公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。

5

公司独立董事、监事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

				金额：人民币万元	金额：人民币万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回
					本金金额
1	银行理财	12,000.00	12,000.00	92.40	-
2	银行理财	4,800.00	4,800.00	22.50	-
3	券商理财	8,500.00	8,500.00	87.19	-
4	银行理财	2,500.00	2,500.00	13.75	-
5	银行理财	3,000.00	3,000.00	28.59	-
6	银行理财	3,900.00	-	-	3,900.00
7	银行理财	3,500.00	-	-	3,500.00
8	银行理财	1,200.00	-	-	1,200.00
9	银行理财	2,100.00	-	-	2,100.00
合计		41,500.00	30,800.00	244.43	10,700.00
最近12 个月内单日最高投入金额					12,000.00
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					4.21
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					0.46
目前已使用的理财额度					10,700.00
尚未使用的理财额度					39,300.00
总理财额度					50,000.00

截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余 额 1.07 亿元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的 授权额度。

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

董事会

2021 年 06 月 30 日

6