New Universal Science and Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Mar 12, 2017

北京万向新元科技股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在2016 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社 会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》 等相关法律法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责， 认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发 展状况，积极出席公司2016 年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司重大事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》有关要求，现本人就 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2016 年度出席董事会及股东大会会议情况

2016 年度公司共召开了9 次董事会会议，本人亲自出席9 次；2016 年度公 司共召开了3 次股东大会，本人亲自出席3 次；没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情形。

2016 年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的 思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议 所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出 合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。

二、发表独立意见的情况

1、2016 年3 月17 日，在公司第二届董事会第九次会议上对关于控股股东 及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况、对内部控制自我评价、关于公 司 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告、公司 2015 年度利润分配的议 案、关于续聘华普天健会计事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度审计机构发表 了的独立意见。

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2、2016 年6 月6 日，在公司2016 年第一次临时董事会公司申请筹划重大 资产重组事项继续停牌发表了同意将《关于申请筹划重大资产重组事项继续停牌 的议案》提交公司股东大会审议的独立意见。

3、2016 年8 月18 日，在公司第二届董事会第十二次会议上对使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金、关于公司 2016 年半年度控股股东及其他关联方 资金占用情况、2016 年半年度对外担保情况、公司2016 年半年度募集资金存放 与使用情况发表了独立意见。

4、2016 年9 月19 日,在公司第二届董事会第十三次会议上对关于公司终止 筹划重大资产重组事项的事前认可意见和独立意见。

5、2016 年10 月10 日，在公司第二届董事会第十四次会议上对公司未来三 年分红规划（2016-2018 年）发表了独立意见。

6、2016 年12 月13 日，在公司第二届董事会第十六次会议上对公司与朱绍 卿、李维宁、曹洁、李敏和梅一多联合设立一家云计算有限公司事项发表了事前 认可和独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会下设的战略委员会、提名委员会的委员，依据《战略委 员会工作细则》、《提名委员会工作细则》相关制度的要求，认真履行了相关工作 职责。报告期内，本人较全面仔细的了解、掌握了公司情况，为公司长期发展战 略规划进行研究并提出建议。

四、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人通过多次现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、 内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况并提出改进和完善意见；通过电话 和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及 时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格 执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

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2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持 与公司管理层的及时沟通。

3、公司治理及经营管理：根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况 进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审 慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行 情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全 面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社 会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作

1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项 提出异议；

2、报告期内，本人没有提议召开董事会；

• 3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。

作为公司的独立董事，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的 规定和要求，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的 健康发展建言献策。在新的一年里，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识 和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意 见。本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利 能力，使公司持续稳定、健康发展。

（以下无正文）

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（此页无正文，仅为独立董事2016 年度述职报告的签字页）

独立董事：

叶蜀君

2 017 年 3 月 10 日

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