New Universal Science and Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2016

Mar 17, 2016

2015年度监事会工作报告

各位股东：

过去的一年，经过各位同仁的积极努力和有关部门的大力支持，公司各项工 作都顺利完成。公司监事会在2015 年度各项工作开展顺利，切实履行了监督职 能，下面向诸位汇报公司监事会2015 年度工作情况。

一、公司召开监事会情况

报告期内公司共召开4 次监事会。具体情况如下：

1、2015 年2 月14 日在北京万向新元科技股份有限公司会议室召开公司第 二届监事会第二次会议。会议应到监事3 人，实到3 人。会议由召集人王际松先 生主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事认真审议，以举手 表决方式，通过了以下议案：

《关于2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于2016 年度经营方针和投资 计划的议案》、《关于2015 年度利润分配预案的议案》、《关于2015 年度财务决算 报告及2016 年度财务预算报告的议案》、《关于公司聘请会计师事务所的议案》

2、2015 年7 月8 日北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“股份公司”） 第二届监事会第三次会议于在北京万向新元科技股份有限公司会议室召开。会议 应到监事3 人，实到3 人。会议由召集人王际松先生主持，符合《公司法》和《公 司章程》的规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案：《关于使用募集资金 置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》

3、2015 年8 月5 日北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“股份公司”） 第二届监事会第四次会议于在北京万向新元科技股份有限公司会议室召开。会议 应到监事3 人，实到3 人。会议由召集人王际松先生主持，符合《公司法》和《公 司章程》的规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案：《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金事项的议案》、《关于适用部分闲置募集资金购买银行 理财产品的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《2015 年半年度报告》 以及《2015 年半年度报告摘要》。

4、2015 年10 月23 日北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“股份公 司”）第二届监事会第五次会议在北京万向新元科技股份有限公司会议室召开。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

会议应到监事3 人，实到3 人。会议由召集人王际松先生主持，符合《公司法》 和《公司章程》的规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案：《关于<2015 年第三季度报告>的议案》。

二、监事会对下列事项发表独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会列席了公司2015 年度召开的董事会和股东大会，对公司董事会、 股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况， 公司日常经营运作，高级管理人员执行职务情况及公司内控制度执行情况等进行 了监督。监事会认为公司能够严格按照《公司法》和《公司章程》及其他有关法 律法规进行规范运作，各项决策程序合法，并依据监管部门的要求建立健全各项 内控体系；公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章 程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过公司内审部等多种途径，认真细致地检查和审核了本 公司的会计报表及财务资料。公司监事会认为：公司依照财政部颁发的会计准则 及会计制度等有关要求，建立了适用于本企业的财务管理制度及会计制度；公司 财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，能够真 实反映公司的财务状况和经营成果；华普天健会计师事务所（特殊合伙）出具的 审计意见是客观公正的。

3、检查公司资产的情况。

报告期内，监事会对于公司资产事项认真审核，未发现损害股东权益以及造 成公司资产流失的现象。

4、检查公司关联交易的情况

2015 年度公司无关联交易。

• 5、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及中国证监会有法律法规等 要求，监事会针对公司2015 年度内部控制自我评价报告发表如下意见：

公司内部控制自我评价的形式及相关内容符合深圳证券交易所《上市公司内 部控制指引》等有关法律、法规及规范性文件的要求，公司现有的内部控制体系

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

及制度在不断建设和完善，在各个关键环节、重大投资、重大风险等方面控制与 防范作用进行了规范，真实地反映了公司内部控制的现状。本届监事会将继续严 格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实勤勉履行自己 的职责，进一步促进公司内控更好规范运作。

6、股东大会决议执行情况的意见

报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

2015 年度公司在深圳创业板成功上市，监事会将严格执行《公司法》、《证 券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按 照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。同 时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及 时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。 监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度建立、保持与内部 审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险， 进一步维护公司和股东的利益。

以上是公司监事会2015 年度的工作情况，请予审议。

北京万向新元科技股份有限公司

监事会

2016 年3 月17 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==