New Universal Science and Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 28, 2021

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-038

万向新元科技股份有限公司

关于公司及子公司向银行申请综合授信额度以及提供担保

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

担保一： 万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议，以4 票同意、0 票反对、0 票弃权的表 决结果（朱业胜、曾维斌、姜承法回避表决）审议并通过《关于公司向中信银行 股份有限公司南昌分行申请综合授信的议案》。

根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向中信银行股份有限公司 南昌分行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信 相关的各项文件，最高余额不超过5000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、 银行承兑汇票、银行保函等业务。子公司芜湖万向新元智能科技有限公司拟以其 名下位于芜湖市鸠江区清水街道官陡门路258 号的土地使用权、厂房等资产为上 述授信额度提供担保。朱业胜先生及其配偶侯玉艳女士拟为上述授信额度提供个 人连带责任担保，期限一年。具体内容最终以公司与中信银行股份有限公司南昌 分行实际签订的借款合同及抵押合同为准。

担保二： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于公司向杭州银行北京中关村支行申请综合授信 的议案》。

根据公司发展计划，为满足运营资金需求，公司拟向杭州银行北京中关村 支行申请综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关 的各项文件，最高余额不超过4000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、银 行承兑汇票、银行保函等业务，期限一年。公司及全资子公司北京万向新元科技 有限公司拟以名下位于北京市海淀区阜成路58 号4 层409、410 不动产权为前述

申请授信额度事项提供抵押担保，具体内容最终以公司与杭州银行北京中关村支 行实际签订的借款合同及抵押合同为准。

担保三： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于公司向南京银行北京分行申请综合授信的议 案》。

由于公司生产经营发展需要，公司拟向南京银行股份有限公司北京分行申请 综合授信，并授权董事长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文 件，最高余额不超过人民币5000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款业务， 期 限一年。公司全资子公司天津万向新元科技有限公司拟以名下位于天津市宝坻 区节能环保工业区宝中道北侧、天兴路东侧土地使用权、厂房等资产为前述申请 授信额度事项提供抵押担保，具体内容最终以公司与南京银行股份有限公司北京 分行实际签订的借款合同为准。

担保四： 公司第三届董事会第二十四次会议，以6 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果（王展回避表决）审议并通过《关于子公司清投智能（北京）科 技有限公司向南京银行股份有限公司北京分行申请综合授信的议案》。

公司控股子公司清投智能（北京）科技有限公司，因生产经营所需拟向南京 银行股份有限公司北京分行申请不超过1,000 万元的授信额度，公司为上述授信 额度提供担保，王展、胡静提供个人担保，期限一年。

担保五： 公司第三届董事会第二十四次会议，以6 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果（王展回避表决）审议并通过《关于控股子公司清投智能（北京） 科技有限公司向厦门国际银行股份有限公司北京分行申请综合授信的议案》。

公司控股子公司清投智能（北京）科技有限公司，因生产经营所需，拟向厦 门国际银行股份有限公司北京分行申请两笔各不超过500 万元总计不超过 1000 万元的授信额度，公司为上述两笔各不超过500 万元总计不超过1000 万元的授 信额度提供担保，王展先生为上述授信提供个人连带责任担保，期限一年。其他 授信条件以具体签约条款为准。

担保六： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于子公司北京万向新元科技有限公司向银行申请 综合授信的议案》。

为满足公司业务发展的需要，公司全资子公司北京万向新元科技有限公司拟 向中国银行北京石景山支行申请总额不超过人民币1000 万元的综合授信额度， 公司为上述综合授信提供连带责任保证。期限壹年。同时授权公司董事长签署相 关法律文件，包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合 同、协议等文件。授信额度只用于支付采购款、工程款（含加工费、安装费、运 营维护费）等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度 内视公司实际经营需求确定。

担保七： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于子公司芜湖万向新元智能科技有限公司向银行 申请敞口授信的议案》。

由于业务发展需要，公司全资子公司芜湖万向新元智能科技有限公司拟向兴 业银行股份有限公司芜湖分行申请敞口授信额度人民币1000 万元，授信期限壹 年，最终以与兴业银行实际签订的合同内容为准。公司为上述敞口授信提供连带 责任保证。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、借款、 担保等有关的申请书、合同、协议等文件。

担保八： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于子公司北京邦威思创科技有限公司向中国银行 股份有限公司申请综合授信的议案》。

公司子公司北京邦威思创科技有限公司，因生产经营所需，拟向中国银行 股份有限公司北京奥运村支行申请不超过1000 万元的授信额度，公司拟为上述 不超过1000 万元的授信额度提供连带责任保证担保，北京邦威思创科技有限公 司法定代表人陈尧先生为上述不超过1000 万元的授信额度提供个人连带责任保 证担保，期限为一年。（具体授信日期、金额及担保期限等以银行实际审批为准）。

担保九： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于子公司北京天中方环保科技有限公司向银行申 请综合授信的议案》。

公司控股子公司北京天中方环保科技有限公司拟向交通银行股份有限公司 公主坟支行申请总额不超过人民币500 万元的综合授信额度，委托北京石创同盛 融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司向北京石创同盛融资担保有限公

司提供第三方连带责任保证。期限贰年。同时授权公司董事长签署相关法律文件， 包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文 件。

担保十： 公司第三届董事会第二十四次会议，以7 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过《关于子公司清投智能（北京）科技有限公司向中国 银行北京石景山支行申请综合授信的议案》。

公司控股子公司清投智能（北京）科技有限公司拟向中国银行北京石景山支 行申请总额不超过人民币1000 万元的综合授信额度，公司为上述综合授信提供 连带责任保证。期限壹年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限 于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。授信额 度只用于支付采购款等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在 授信额度内视公司实际经营需求确定。

公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，上述议案无需提交股东大 会审议通过。

二、被担保方基本情况

（一）万向新元科技股份有限公司

1、被担保人名称：万向新元科技股份有限公司

2、统一社会信用代码：911100007546611048

3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）

4、法定代表人：朱业胜

• 5、成立日期：2003-09-24

6、地址：江西省抚州市临川区才都工业园区科技园路666 号临川高新科技 产业园办公楼

7、注册资本：20699.2919 万元人民币

8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础 软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、 计算机、软件及辅助设备、机械设备；软件开发技术推广、技术转让、技术咨询、 技术服务；计算机系统服务；数据处理；应用软件服务；烟气治理；废气治理； 大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工程总承包及安装；

环保工程专业承包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营电信业务；加 工制造环保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（企业 依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。）

9、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日 （单位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	1,202,236,538.48	1,739,644,490.07
负债总额	385,921,581.43	444,034,436.32
净资产	816,314,957.05	1,295,610,053.75
营业收入	169,105,637.86	156,505,991.68
利润总额	-356,650,240.87	26,147,026.10
净利润	-300,870,126.96	23,945,658.84

• （二）清投智能（北京）科技有限公司

• 1、被担保人名称：清投智能（北京）科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：91110108675093129P

• 3、类型：其他有限责任公司

• 4、法定代表人：王展

• 5、成立日期：2008 年4 月22 日

• 6、地址：北京市海淀区清河安宁庄东路18 号10 号平房007-013 室

• 7、注册资本：5358.75 万元人民币

8、经营范围：技术服务、技术咨询、技术转让；智能装备、智能机器人、 机电 一体化设备的技术开发；应用软件服务、基础软件服务；软件开发；软件 咨询；智能装备、智能机器人、机电一体化设备、机械设备租赁（不含汽车租赁）； 生产智能装备、智能机器人、机电一体化设备（限分支机构经营）；技术进出口、 货物进出口、代理进出口；销售智能装备、智能机器人、电子产品、安全技术防 范产品、机械设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务；数据处理（数

据处理中的银行卡中心、PUE 值在1.5 以上的云计算数据中心除外）；组装 DLP 显示单元。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。）

• 9、股权结构：为公司之控股子公司。

10、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日（单 位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	404,284,740.77	374,923,610.37
负债总额	222,998,039.77	200,480,218.45
净资产	181,286,701.00	174,443,391.92
营业收入	170,613,096.31	13,833,539.43
利润总额	-81,640,349.36	-7,361,086.28
净利润	-68,057,681.42	-5,750,271.43

• （三）北京万向新元科技有限公司

• 1、被担保人名称：北京万向新元科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：911101086615891075

• 3、类型：有限责任公司（法人独资）

• 4、法定代表人：朱业胜

• 5、成立日期：2007-04-16

• 6、地址：北京市海淀区阜成路58 号新洲商务大厦410 室

• 7、注册资本：10000 万元人民币

8、经营范围：机电一体化设备的技术开发；基础软件服务；机械设备租赁 （不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、计算机、软件及辅助设 备、机械设备；软件开发；技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机 系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在1.4 以上的云计算数 据中心除外）；应用软件服务；烟气治理；废气治理；大气污染治理；固体废物 污染治理；噪音、光污染治理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；生产环

保设备、物料输送设备、物料称量配料设备、橡胶塑料生产设备（仅限分支机构 经营）；经营电信业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产 业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

• 9、股权结构：为公司之全资子公司。

10、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日 （单位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	184,447,061.01	162,604,262.71
负债总额	160,561,108.82	126,084,416.87
净资产	23,885,952.19	36,519,845.84
营业收入	106,504,294.55	76,982,308.48
利润总额	7,126,601.29	14,806,420.74
净利润	6,441,349.79	12,633,893.65

• （四）芜湖万向新元智能科技有限公司

• 1、被担保人名称：芜湖万向新元智能科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：91340207571776937L

• 3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

• 4、法定代表人：朱业胜

• 5、成立日期：2011-03-24

• 6、地址：安徽省芜湖市鸠江经济开发区官陡门路258 号

• 7、注册资本：2500 万元人民币

8、经营范围：智能装备、智能机器人、机电一体化设备的技术开发；基础 软件服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；销售电子产品、安全技术防范产品、 计算机软件及辅助设备、机械设备；计算机软件开发技术推广、技术转让、技术 咨询、技术服务；计算机系统集成服务；数据处理服务；应用软件开发；烟气治 理；废气治理；大气污染治理；固体废物污染治理；噪音、光污染治理；机电工 程承包；机电设备安装；环保工程承包；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行

政审批的货物和技术进出口除外）；经营电信业务；环保设备、物料输送设备、 物料称量配料设备、橡胶加工设备、塑料加工设备制造、加工；房屋租赁。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

9、股权结构：为公司之全资子公司。

10、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日 （单位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	140,771,520.64	135,347,683.85
负债总额	139,202,020.28	134,757,356.60
净资产	1,569,500.36	590,327.25
营业收入	22,893,632.00	5,806,809.18
利润总额	-5,370,430.80	-1,229,197.50
净利润	-9,454,962.28	-979,173.11

• （五）北京邦威思创科技有限公司

• 1、被担保人名称：北京邦威思创科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：911101086876474403

• 3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

• 4、法定代表人：陈尧

• 5、成立日期：2009-03-26

• 6、地址：北京市海淀区清河安宁庄东路18 号10 号平房019

• 7、注册资本：1000 万元人民币

8、经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；计 算机系统服务；销售电子产品、计算机、软件及辅助设备、广播电视设备、机械 设备、家用电器、通讯设备；经济贸易咨询；投资管理；投资咨询；货物进出口、 技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动； 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事 国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

• 9、股权结构：为公司子公司之控股子公司。

10、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日 （单位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	51,639,827.68	49,756,718.35
负债总额	16,622,237.23	16,146,993.76
净资产	35,017,590.45	33,609,724.59
营业收入	9,063,936.28	322,516.83
利润总额	-7,901,127.26	-1,665,784.32
净利润	-8,583,512.46	-1,407,865.86

• （六）北京天中方环保科技有限公司

• 1、被担保人名称：北京天中方环保科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：91110114778623356R

• 3、类型：其他有限责任公司

• 4、法定代表人：朱业胜

• 5、成立日期：2005 年08 月02 日

• 6、地址：北京市昌平区科技园区创新路11 号创业大厦631 室

• 7、注册资本：3000 万元人民币

8、经营范围：技术开发、技术服务、技术转让；货物进出口、技术进出口， 代理进出口；销售化工产品（不含危险化学品）；软件开发；专业承包；生产橡 塑机械设备、环保设备；工程勘察；工程设计。（企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；工程勘察、工程设计以及依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。）

9、股权结构：为公司之控股子公司。

10、主要财务指标：

	截至2020 年12 月31 日 （单位：人民币元）	截至2021 年3 月31 日（未审 计）（单位：人民币元）
资产总额	29,748,717.16	20,375,840.56

负债总额	24,431,461.81	15,108,921.53
净资产	5,317,255.35	5,266,919.03
营业收入	24,151,759.34	4,828,610.86
利润总额	-582,010.81	-4,363.98
净利润	-364,987.98	-50,336.32

三、担保合同的主要内容

（一）公司拟向中信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信，并授权董事 长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，最高余额不超过 5000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款、 银行承兑汇票、银行保函等业务。 子公司芜湖万向新元智能科技有限公司拟以其名下位于芜湖市鸠江区清水街道 官陡门路258 号的土地使用权、厂房等资产为上述授信额度提供担保。朱业胜先 生及其配偶侯玉艳女士拟为上述授信额度提供个人连带责任担保，期限一年。

（二）公司拟向杭州银行北京中关村支行申请综合授信，并授权董事长办理 授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，最高余额不超过4000 万 元，用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇票、银行保函等业务，期限一 年。公司及全资子公司北京万向新元科技有限公司拟以名下位于北京市海淀区阜 成路58 号4 层409、410 不动产权为前述申请授信额度事项提供抵押担保。

（三）公司拟向南京银行股份有限公司北京分行申请综合授信，并授权董事 长办理授信具体申请事宜，签署与本次授信相关的各项文件，最高余额不超过人 民币5000 万元，用于日常经营活动流动资金贷款业务，期限一年。公司全资子 公司天津万向新元科技有限公司拟以名下位于天津市宝坻区节能环保工业区宝 中道北侧、天兴路东侧土地使用权、厂房等资产为前述申请授信额度事项提供抵 押担保。

（四）清投智能（北京）科技有限公司拟向南京银行股份有限公司北京分行 申请不超过1000 万元的授信额度，公司为上述授信额度提供担保，王展、胡静 提供个人担保，期限一年。

（五）清投智能（北京）科技有限公司拟向厦门国际银行股份有限公司北京 分行申请两笔各不超过500 万元总计不超过1000 万元的授信额度，公司为上述 两笔各不超过500 万元总计不超过1000 万元的授信额度提供担保，王展先生为

上述授信提供个人连带责任担保，期限一年。

（六）子公司北京万向新元科技有限公司拟向中国银行北京石景山支行申请 总额不超过人民币1000 万元的综合授信额度， 公司为上述综合授信提供连带责 任保证。期限壹年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、 借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。授信额度只用于 支付采购款、工程款（含加工费、安装费、运营维护费）等，授信额度不等于公 司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度内视公司实际经营需求确定。

（七）子公司芜湖万向新元智能科技有限公司拟向兴业银行股份有限公司芜 湖分行申请敞口授信额度人民币1000 万元，授信期限壹年，最终以与兴业银行 实际签订的合同内容为准。公司为上述敞口授信提供连带责任保证。同时授权公 司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、借款、 担保等有关的申请书、 合同、协议等文件。

（八）北京邦威思创科技有限公司拟向中国银行股份有限公司北京奥运村支 行申请不超过1000 万元的授信额度，公司拟为上述不超过1000 万元的授信额度 提供连带责任保证担保，北京邦威思创科技有限公司法定代表人陈尧先生为上述 不超过1000 万元的授信额度提供个人连带责任保证担保，期限为一年。

（九）公司控股子公司北京天中方环保科技有限公司拟向交通银行股份有限 公司公主坟支行申请总额不超过人民币500 万元的综合授信额度，委托北京石创 同盛融资担保有限公司为上述融资作保证担保，公司向北京石创同盛融资担保有 限公司提供第三方连带责任保证。期限贰年。同时授权公司董事长签署相关法律 文件，包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协 议等文件。

（十）清投智能（北京）科技有限公司拟向中国银行北京石景山支行申请总 额不超过人民币1000 万元的综合授信额度，公司为上述综合授信提供连带责任 保证。期限壹年。同时授权公司董事长签署相关法律文件，包括但不限于授信、 借款、担保、抵押、融资等有关的申请书、合同、协议等文件。授信额度只用于 支付采购款等，授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将在授信额度 内视公司实际经营需求确定。

四、董事会意见

董事会认为，公司及子公司拟申请综合授信，是为了满足生产经营所需，有 利于其进一步拓展业务，符合公司整体利益。本次担保是在对公司及子公司的盈 利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决 定，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益。符合《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，未损害公司股东尤其是中小 股东的利益。公司采取了必要的担保风险防范措施。因此，同意公司及子公司为 银行授信业务提供连带责任保证担保。董事会授权公司法定代表人办理上述担保 事项相关事宜并签署相关合同及文件。此议案无需提交股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

公司为全资、控股子公司和子公司对其子公司、子公司对母公司提供的担保 总额为不超过人民币30,500 万元（含本次担保）,占公司最近一期经审计净资产 （截至2020 年12 月31 日，归属于母公司所有者权益合计为696,871,571.79 元人民币）的比例为43.77%。所以本议案无需提交股东大会审议。

公司无逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而 应承担的损失金额等。

六、风险提示

本次公司及子公司为申请授信提供担保事宜符合公司日常业务经营的需要， 不存在损害公司股东的利益行为。

七、备查文件

• 1、《万向新元科技股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议》；

2、《万向新元科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十四次会 议相关事项的独立意见》。

特此公告。

万向新元科技股份有限公司

董事会

2021 年4 月28 日