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Sep 27, 2021

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2021-084

万向新元科技股份有限公司

第三届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十二次 会议（以下简称“本次会议”）于2021年9月27日在公司以现场举手表决方式召 开，本次会议由监事会主席张玉生先生主持，应出席公司会议的监事3人，实际 出席公司会议的监事3人。本次会议通知于2021年9月17日以专人送达或电子邮件 方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，会 议合法有效。经与会监事认真审议，本次会议以现场举手表决方式表决通过了以 下决议：

议案一：审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工 代表监事候选人的议案》

鉴于公司第三届监事会任期已届满，为顺利完成监事会换届选举工作，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司监事会 提名何翔先生、张天滔先生为公司第四届监事会监事候选人，另外一名监事由公 司职工代表大会选举产生。根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作， 在新一届监事就任前，原监事仍应按照有关规定和要求，履行职务。

出席会议的监事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

1.01 选举何翔先生为第四届监事会非职工代表监事

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。

1.02 选举张天滔先生为第四届监事会非职工代表监事

表决结果：张天滔先生为关联监事，对此议案依法回避表决。2 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案二：审议通过《关于公司第四届监事会成员薪酬的议案》

经参考同类其它上市公司的情况，结合公司实际，建议第四届监事会成员的 薪酬如下：

在公司任职的监事薪酬按岗位、绩效情况确定，不再另行支付监事薪酬。未 在公司任职的监事，不在公司领取薪酬和津贴。

表决结果：张天滔先生为关联监事，对此议案依法回避表决。2 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案三：审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的 议案》

经审核，监事会认为：公司2020 年限制性股票激励计划首次获授限制性股 票的2 名激励对象因个人原因离职不再具备激励资格，根据《2020 年限制性股 票激励计划（草案）》的有关规定，公司拟回购注销前述激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票共计 5 万股，回购价格为 6.29 元/股。关于本次回购注 销部分限制性股票事项的审议程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利 益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案四、审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

2021 年5 月21 日，公司召开2020 年年度股东大会，审议通过了《关于< 万向新元科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<万向新元科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》 、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年限制性 股票激励计划相关事宜的议案》。2021 年6 月15 日，公司召开了第三届董事会 第二十六次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。本次限制性股

票于2021 年6 月15 日授予完成。 公司本次限制性股票授予完成后，公司股份 总数变更为266,621,121 股。

根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2 名授予限 制性股票的激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司对其已授予但尚未解除 限售的 50,000 股限制性股票进行回购注销，回购注销后公司总股本由原 266,621,121 股变更为 266,571,121 股，公司注册资本相应变更为

266,571,121 元；根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律、行政法规 以及规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》的相应内容进行修订。为此公司 将修改公司章程相关内容，授权董事会办理本次涉及章程内容变更的相关报批、 工商变更登记等事宜。 具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的 相关公告。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。

本议案尚需提交公司2021 年第一次临时股东大会以 特别决议 形式审议。 特此公告。

万向新元科技股份有限公司

监事会

2021 年9 月27 日