New Universal Science and Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

万向新元科技股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2020 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司 章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章的规定和要求，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解 公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2020 年召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立客观的意见， 充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现本人就2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2020 年度出席董事会及股东大会会议情况

2020 年度公司共召开了20 次董事会会议，本人亲自出席8 次；2020 年度公 司共召开了6 次股东大会，本人亲自出席3 次；没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情形。

2020 年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的 思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议 所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出 合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。

二、发表独立意见的情况

1、2020年7月21日，公司召开的第三届董事会第二十一次会议，对公司2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、2020年半年度对外担保情况、子 公司北京万向新元科技有限公司向银行申请综合授信、关于聘任公司副总经理、 董事会秘书的议案表了独立意见。

2、2020年8月14日，公司召开的2020年第九次临时董事会会议，对公司向中 信银行股份有限公司南昌分行申请综合授信5000万元的议案发表了事前认可意 见和独立意见，对子公司向银行申请敞口授信、关于变更邦威思创股东陈尧先生

自愿性承诺的议案发表了独立意见。

3、2020年9月16日，公司召开了2020年第十一次临时董事会会议，对公司控 股子公司清投智能（北京）科技有限公司为江苏清投视讯科技有限公司授信业务 提供连带责任保证担保的议案发表了事前认可意见和独立意见，对公司向南京银 行北京分行申请综合授信并提供抵押担保、为子公司北京邦威思创科技有限公司 向中国银行股份有限公司申请综合授信提供担保的议案发表了独立意见。

4、2020年10月21日，公司召开了2020年第十二次临时董事会会议，对公司 向特定对象发行股票相关授权、公司及子公司拟向银行提供抵押担保的议案发表 了独立意见。

5、2020年11月9日，公司召开了2020年第十三次临时董事会会议，对控股子 公司清投智能（北京）科技有限公司向银行申请综合授信的议案发表了事前认可 意见和独立意见。

6、2020年12月7日，公司召开了2020年第十四次临时董事会会议，对子公司 拟为公司申请综合授信提供担保的议案发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第三届董事会下设的审计委员会委员，根据《审计委员会工作细则》 的要求，指导和监督公司内部审计工作，与外部审计机构保持密切沟通，对内部 审计工作报告及计划、内部控制、定期报告、募集资金存放与使用情况进行了认 真审核，勤勉尽职的履行了职务。

本人作为第三届董事会下设的薪酬与考核委员会委员，严格按照《薪酬与考 核委员会工作细则》等相关规定，积极组织对董事、监事及高级管理人员工作绩 效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监督公司薪酬 制度和激励制度的执行情况。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等多种形式， 了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行 情况并提出改进和完善意见；通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员 及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关 注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握

公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格 执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持 与公司管理层的及时沟通。

3、公司治理及经营管理：根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况 进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审 慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行 情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全 面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社 会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作

1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项 提出异议；

2、报告期内，本人没有提议召开董事会；

3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。

作为公司的独立董事，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的 规定和要求，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的 健康发展建言献策。在新的一年里，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识 和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意 见。本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利 能力，使公司持续稳定、健康发展。

独立董事：王金本 2021 年4 月28 日