NEW JCM GROUP CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Dec 10, 2021

证券简称：恒泰艾普 证券代码：300157 公告编号：2021-182

恒泰艾普集团股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

恒泰艾普集团股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会、监事会任期将于 2021年12月26日届满。为了顺利完成公司本次董事会的换届选举（以下简称“本 次换届选举”），公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《 恒泰艾普集团股份有限公司章程》等相关规定，公司将选举第五届董事、监事，现就 相关情况公告如下：

一、董事会换届选举的情况

（一）非独立董事候选人提名情况

经董事会提名委员会审查同意，公司第四届董事会第四十五次会议于2021年 12月9日审议通过了《关于股东提议召开恒泰艾普2021年第三次临时股东大会的议案 》，决议提名孙玉芹女士、刘庆枫先生、姜玉新先生、王莉斐女士、龙海彬先生、张后继先生、李 显要先生、李万军先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。8位非独立董事候选人已书 面同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行董 事职责。公司独立董事发表了一致同意的独立意见。8位非独立董事候选人的个人简历请参 阅本公告附件一。

（二）独立董事候选人提名情况

经董事会提名委员会审查同意，公司第四届董事会第四十五次会议于2021年 12月9日审议通过了《关于股东提议召开恒泰艾普2021年第三次临时股东大会的 议案》，决议提名安江波先生、史静敏女士、王朴先生、陈江涛先生、郭荣先生 为公司第五届董事会独立董事候选人。5位独立董事候选人已书面同意接受提名， 并承诺披露候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行独立董事职责。 安江波先生、史静敏女士、王朴先生已取得独立董事任职资格。陈江涛先生、郭 荣先生尚未取得独立董事任职资格，其已承诺将参加最近一次独立董事培训并取 得深圳证券交易所认可的独立董事任职资格证书。

有关公司独立董事候选人需提交深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东 大会审议。公司独立董事发表了一致同意的独立意见。5 位独立董事候选人的 个人简历请参阅本公告附件二。

公司将于2021年12月27日召开2021年第三次临时股东大会进行上述董事会换 届选举。此次股东大会选举的8名非独立董事与5名独立董事将共同组成公司第五届 董事会。公司第五届董事会董事自2021年第三次临时股东大会决议生效之日起 就职，任期三年。

二、监事会换届选举的情况

（一）非职工代表监事候选人提名情况

经监事会审查同意，公司第四届监事会第二十二次会议于2021年12月10日审 议通过了《关于监事会换届选举暨提名选举第五届监事会监事的提案》，决议提名 刘宏先生、许文治先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人。2位监事候选 人已书面同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实 履行监事职责。2位监事候选人的个人简历请参阅本公告附件三。

（二）职工代表监事选举情况

公司将会尽快召开职工代表大会，选举公司第五届监事会职工代表监事。

公司将于2021年12月27日召开2021年第三次临时股东大会进行上述监事会换 届选举。此次股东大会选举的2名非职工代表监事将与1名职工代表监事共同组成 公司第五届监事会。公司第五届监事会监事自2021年第三次临时股东大会决议生 效之日起就职，任期三年。

公司对第四届董事会董事、第四届监事会监事在任职期间勤勉尽责、为公司 发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告

恒泰艾普集团股份有限公司 董事会 2021年12月10日

附件一 非独立董事候选人简历：

1、张后继简历

张后继先生，1980年3月出生,中国国籍,本科学历,2002年9月至2003年10月任职 任丘海吉雅石油环保有限公司任总经理;2003年12月至2007年9月任山东海吉雅环保 设备有限公司任副总经理;2007年10月至2021年9月任山东海吉雅环保设备有限公司 董事长。张后继先生2003年参与了《多功能油田污水过滤器》、《一体化连续流含油 污水处理装置》等多项专利的发明与研制工作,获国家专利;2020年度参与“撬装一体 化物理法油田水处理工艺技术及装备的研究”荣获山东省科技进步奖;2020年度荣获 枣庄市“荣耀十年青年领军企业家”荣誉称号。

张后继与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。张后继不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采 取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

2、姜玉新简历

姜玉新先生，1991年7月毕业于中国石油大学（华东）测井专业。1991年-2003年 任职于辽河油田研究院，2004年至今，任职于恒泰艾普集团全资子公司北京博达瑞恒 科技有限公司，担任副总经理。姜玉新先生于2014年入选科技部、中组部和人社部“ 万人计划”科技创新人才。姜玉新先生工作涉及石油勘探开发技术研究、软件研发和 技术咨询服务。在石油勘探开发领域有多项发明专利。带领技术团队在“油气储层预 测”、“裂缝分析预测”和非常规油气藏的勘探开发方面获得了多项技术突破，为公 司建立自主知识产权技术体系，提高公司的竞争力做出了贡献。其主要科研成果为： 基于AI技术的储层预测和油气检测软件、叠前各项同性和各项异性同时反演的储层和

裂缝预测软件、三维压力应力预测软件及EP-Office一体化软件平台研发等。带领公 司技术团队为油公司提供了100多项技术咨询服务。为油公司客户提高勘探成功率和 提高产量提供了技术支撑。同时为公司多年来的发展和业绩增长做出了贡献。

姜玉新与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。姜玉新不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采 取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

3、刘庆枫简历

刘庆枫先生，1973年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位。1995 年毕业于南京理工大学机电一体化专业。1995年至2000年，在兵器部研究所任工程师 ；2000年至2011年在北京亚商投资公司担任投资部经理；2011年至2014年在甘肃农垦 资产管理公司任投资总监。现任恒泰艾普集团股份有限公司董事。

刘庆枫与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。刘庆枫不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采 取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚，不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责 或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普 集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条所规定的情形。

4、龙海彬简历

龙海彬先生，1972年生，中国国籍，本科学历，取得会计学学士学位。研究生班 结业，现任河北广弘投资有限公司总会计师。曾任秦皇岛华联商城控股股份有限公司 、茂业物流股份有限公司财务经理、裕田中国发展有限公司财务总经理助理、湖南裕 田奥特莱斯置业有限公司财务总监、河北天成房地产开发集团有限公司副总经理。 2017年6月至2020年10月任河北双创平安投资有限公司监事；2018年10月至2020年10 月兼任河北卓凯房地产开发有限公司监事；2020年2至2020年10月兼任石家庄幸福初 心教育管理有限公司监事；2020年4月2020年10月兼任石家庄城联凯源房地产开发有 限公司董事。2020年10月至今任河北广弘投资有限公司总会计师。

截至目前，龙海彬与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系。未持有公司股份，未买卖公司股票，不存在被 中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失 信被执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监 会采取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形 ，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存 在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。 不存在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不 得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4条所规定的情形。

5、孙玉芹简历

孙玉芹女士，1973年10月出生，1995年毕业于河北财经学院（现更名为河北经贸 大学），获经济学学士学位。1995年9月至1998年6月在河北省财政厅工作；2005年至 2012年执业于北京市京伦律师事务所。2012年6月5日入职公司，历任恒泰艾普总经理 助理、副总经理，兼任廊坊新赛浦特种装备有限公司董事长。现任恒泰艾普公司董事 、总经理。

孙玉芹与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。孙玉芹不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采

取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

6、王莉斐女士简历

王莉斐女士，1988年生，中共党员，中国国籍，无境外居留权。本科学历，取得 区域经济开发与管理专业学士学位。2010年6月至2016年6月任国信证券股份有限公司 石家庄营业部营销总监，主要负责团队管理。2016年8月至2020年3月任安信证券股份 有限公司石家庄营业部总经理，负责石家庄营业部建设和管理。2020年3月至2020年7 月任安信证券股份有限公司河北分公司总经理助理，负责机构业务开发与维护。目前 持有北京硕晟科技信息咨询有限公司49.00%股权，2020年7月至今担任北京硕晟科技 信息咨询有限公司执行董事。

截至目前，王莉斐在北京硕晟科技信息咨询有限公司中任执行董事，并持有北京 硕晟科技信息咨询有限公司49.00%股权，北京硕晟科技信息咨询有限公司与公司持股 5%以上股东李丽萍及其一致行动人王潇瑟均为一致行动人，合计持有公司股份 123,938,222股，占公司总股本的17.40%。【注：北京硕晟科技信息咨询有限公司持 有上市公司9,416,742股股票，持股比例为1.32%，根据北京硕晟科技信息咨询有限公 司与李丽萍分别于2020年8月5日及2020年8月10日签署的两份《表决权委托协议》， 李丽萍将其所持恒泰艾普的全部104,521,480股股份（持股比例为14.68%）对应的表 决权、提名和提案权、参会权、监督建议权以及除收益权和股份转让权等财产性权利 之外的其他权利委托北京硕晟科技信息咨询有限公司行使，委托期限自2020年8月5日 起至2023年12月31日止。此外，根据北京硕晟科技信息咨询有限公司与李丽萍的一致 行动人王潇瑟于2021年10月21日签署的《表决权委托协议》，王潇瑟将其所持恒泰艾 普的全部1,000万股股份（持股比例为1.40%）的表决权无条件地、不可撤销地委托给 北京硕晟科技信息咨询有限公司行使，委托期限为2021年10月21日至2023年12月31日 。】除上述情形外，王莉斐与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董 事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王莉斐除通过北京硕晟科技信息咨询有限

公司持有公司股票外，个人不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人 名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证券 市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未受过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《中 华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公司 董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条所 规定的情形。

7、李显要简历

李显要先生，1980年5月出生,中国国籍,本科学历,注册会计师,2004年至2006年 任北京华夏天海会计师事务所高级审计员、审计经理;2007年至2011年任天健正信会 计师事务所高级项目经理;2011年至2014年,任北京大河之洲集团有限公司投资与并 购部总经理;2014年至2018年任北京三棵树典石投资管理有限公司董事长;2018年7月 至2018年10月任天马轴承集团股份有限公司财务总监;2018年11月至2021年9月任北 京三棵树典石投资管理有限公司董事长,从事独立财务顾问工作。

李显要与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。李显要不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采 取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

8、李万军简历

李万军，男，1965年6月生，中国国籍，大学学历。1991年7月至1998年3月任职 于宁夏金昱园化工集团公司；1998年4月至2016年任职于银川高新技术产业开发总公 司，期间任财务部经理、副总经理；2016年至今任银川育成投资有限公司任副总经理

。

李万军与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。李万军不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采 取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

附件二

独立董事候选人简历：

1、安江波先生简历

安江波先生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业硕士学位。历任武汉 欧亚达家居集团有限公司董事会秘书；湖北广济药业股份有限公司董事会秘书；广东 先导稀材股份有限公司副总经理；哈尔滨中飞新技术股份有限公司董事会秘书。兼任 武汉大学专业学位研究生校外导师、中南财经政法大学硕士学位研究生指导教师、武 汉市创业导师团副秘书长，创业导师。荣获新财富“第十二届、第十三届金牌董秘” 。

截至目前，安江波与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系。未持有公司股份，未买卖公司股票，不存在被 中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失 信被执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监 会采取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形 ，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存 在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。 不存在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不 得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4条所规定的情形。

2、史静敏简历

史静敏女士，出生于1966年，中国国籍，无永久境外居留权，注册会计师、注册 税务师。毕业于河北省财经学院会计专业。曾任中国化学工程总公司第十二建设公司 核算主任、河北天华会计师事务所有限公司审计部主任、河北航空投资集团有限公司 世贸广场酒店总会计师，现任河北航空投资集团有限公司副总经济师。曾任上市公司 东方能源、常山北明、龙星化工、东旭光电和固安信通（新三板）独立董事。

史静敏与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系。史静敏不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国 证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采

取证券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存 在《中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担 任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形。

3、王朴简历

王朴先生，1969年9月8日生人，汉族，中国国籍，硕士学历，曾任渤海证券股份 有限公司投资银行总部五部、六部总经理，2018年10月至今任北京瀚元投资管理管理 有限公司CEO，2020年9月至今贵州圣济堂医药产业股份有限公司独立董事。

王朴与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系。王朴不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监 会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证 券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《 中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公 司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条 所规定的情形。

4、郭荣简历

郭荣先生，1972年生，中国国籍，无境外居留权。管理信息系统专业硕士。1998 年至1999年担任北京希望电脑公司任系统集成部经理；1999年至2000年担任北京清华 德天软件公司常务副总；2000年至2002年担任中通网络科技产业有限公司CTO；2002 年至2003年担任MLS网络科技有限公司CEO；2003年至2008年担任优势资本高级副总裁 ；2008年至2010年担任北京东方金子塔教育管理有限公司运营副总；2011年至2015年 担任北京芳晟投资管理中心（有限合伙）管理合伙人；2015年至今担任北京海聚助力 投资管理有限公司管理合伙人；郭荣先生于2015年共同创立助力资本，专注于国内技

术驱动类中早期企业的投资和扶植。郭荣先生对技术驱动类项目的投资拥有丰富的经 验和敏锐的嗅觉，专注于智能制造，物联网、信息科技等行业的技术驱动类中早期企 业及相关领域投资十余年。郭荣先生长期担任科技部重大专项评委、中国创新创业大 赛评委、春晖杯评委及创业导师等，曾任第二届中国“互联网+”大学生创新创业大 赛专家委员会委员。郭荣先生曾获得2018年度影响力行业投资人、2016中国最佳青年 投资人、2015中关村“创投之星”等荣誉。

郭荣与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系。郭荣不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监 会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证 券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《 中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公 司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条 所规定的情形。

5、陈江涛简历

陈江涛先生，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，执业律师。 历任北京市尚公律师事务所专职律师；北京市中伦文德律师事务所专职律师；2018年 1月至今任北京德和衡律师事务所高级联席合伙人。从事律师至今，始终致力于为公 司企业类客户提供高品质法律服务，先后为中国邮储银行、中房联合投资集团、通合 科技、德龙钢铁、迁化集团、中国邮政速递物流股份有限公司、中国建筑标准设计研 究院、北京华融致远物业管理公司、昆时网络等多个大型企业或项目提供法律服务。 陈江涛与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理 人员不存在关联关系。陈江涛不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监 会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证 券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌

犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《 中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公 司董事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条 所规定的情形。

附件三

监事候选人简历：

1、刘宏简历

刘宏先生，1957年生，无境外居留权。石油物探专业本科学位。1981年至1991年 在物探局地调三处分别担任过三处喀什计算站计算室主任、库尔勒计算站副站长。 1991年至2000年任中石油物探局地调三处物探方法研究所所长。2000年至2002年任中 石油东方公司物探技术研发中心应用技术部及市场部经理。2002年至2014年任中油油 气勘探软件国家工程研究中心有限公司副总经理，分管市场营销和生产应用及培训工 作。2014年按中石油任职年龄政策卸任副总经理职位。任职期间分管公司GRISYS软件 和Geoeast软件的营销工作和处理解释生产应用的工作。2017年至今在恒泰艾普集团 研究院公司工作，先后担任公司总经理、董事长。

刘宏与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系。刘宏不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监 会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形，不存在被人民法院纳入失 信被执行人名单的情形【注：刘宏存在因其担任失信被执行人恒泰艾普（北京）能源 科技研究院有限公司的法定代表人而被人民法院纳入“限制消费人员”名单并公示， 具体情形为：恒泰艾普委派刘宏担任恒泰艾普全资子公司恒泰艾普（北京）能源科技 研究院有限公司的法定代表人、董事长及总经理，恒泰艾普（北京）能源科技研究院 有限公司因在案号“（2021）京01执855号”和“（2021）京01执856号”项下“违反 财产报告制度”被北京市第一中级人民法院纳入失信被执行人，刘宏作为恒泰艾普（ 北京）能源科技研究院有限公司法定代表人被人民法院公示为“限制消费人员”。拟 聘请该候选人的原因为：恒泰艾普目前处于债务危机中，其下属子公司恒泰艾普（北 京）能源科技研究院有限公司亦受到严重牵连，恒泰艾普（北京）能源科技研究院有 限公司的失信行为源于恒泰艾普整体的债务危机，并非刘宏个人原因导致，刘宏对恒 泰艾普（北京）能源科技研究院有限公司的失信行为没有任何主观过错，刘宏从未违 反恒泰艾普（北京）能源科技研究院有限公司董事及总经理应有的忠实及勤勉义务， 后续恒泰艾普债务危机的解除及主营业务的良性发展，需要有对恒泰艾普所在行业丰 富经验及对恒泰艾普充分了解的监事加入，刘宏作为在石油物探方面的技术骨干，同 时作为恒泰艾普及/或下属公司任职多年的老员工，能够给恒泰艾普后续经营发展提 供巨大的推进作用。基于上述，刘宏被人民法院纳入“限制消费人员”，并非由于其

个人行为导致，其后续如被选举担任上市公司的监事，不会影响上市公司的规范运作 。】不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证券市场禁入 措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌犯罪被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《中华人民共 和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公司监事的情 形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条所规定的情 形。

2、许文治简历

许文治先生，1975年生，中共党员，无境外居留权，法学学士。1999年7月至2005 年7月担任团中央组织部干部，主任科员。2005年7月至2009年4月担任中央政府驻港 联络办人事部副处长。2009年4月至2014年8月担任中央政府驻港联络办研究部处长。 2014年8月至2018年12月担任惠州市众薪炭基科技有限公司董事长。2018年10月至今 北京市鑫诺律师事务所律师，广东省博罗农商银行外部独立监事。

许文治与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理 人员不存在关联关系。许文治不持有公司股票，未买卖公司股票，不存在被中国证监 会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单的情形，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形及被中国证监会采取证 券市场禁入措施、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事的情形，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，不存在因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。不存在《 中华人民共和国公司法》和《恒泰艾普集团股份有限公司章程》中规定的不得担任公 司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条 所规定的情形。