New Hope Dairy Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 5, 2021

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2021-003

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新希望乳业股份有限公司

关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

2020 年 12 月 15 日新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“新乳 业”）第二届董事会第四次会议审议通过了《关于召开公司临时股东大会的议案》。 现将有关事宜通知如下：

• 1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、

• 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开日期、时间：2021 年 1 月 22 日（星期五）14:30。

• （2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 1 月 22 日

9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 1 月 22 日

9:15-15:00 期间的任意时间。

• 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

• （1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议和

• 参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东。

• （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可

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以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含深圳证券交易 所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结 果为准。

• 6、股权登记日：2021 年 1 月 18 日（星期一）

• 7、会议出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的全体股东均有权参加本次股东大会并行使表决权，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和其他高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师；

• （4）根据相关法律规定应当出席的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：成都市锦江区金石路 366 号中鼎国际一栋四楼会议

室。

二、本次股东大会审议事项

• 1、《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>

• 及其摘要的议案》；

• 2、《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核

• 管理办法>的议案》;

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》； 其他说明：

（1）上述提案将对中小投资者单独计票（中小投资者指除上市公司的董事、 监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其 他股东）；

（2）上述提案须经出席会议的股东所持有表决股份总数的三分之二以上通

过；

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（3）上述提案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会 议审议通过；

（4）持有公司股份的激励对象作为关联股东，对审议公司本次股权激励事 项的议案应当回避表决。

具体内容详见 2020 年 12 月 16 日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《新希望乳业股 份有限公司第二届董事会第四次会议决议公告》《新希望乳业股份有限公司第二 届监事会第四次会议决议公告》等相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》 规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计 划向所有的股东征集委托投票权。公司独立董事黄永庆先生作为征集人向公司全 体股东对本次股东大会所审议的全部议案征集投票权。具体情况请参见公司同日 在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新希望乳业股份有限公司独立董 事关于股权激励公开征集委托投票权报告书》。

三、提案编码	三、提案编码
提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于<新希望乳业股份有限公 司2020年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<新希望乳业股份有限公 司2020年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》	√

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四、现场会议登记事项

1、登记时间：2021 年 1 月 20 日 8:30-12:00，13:00-17:00

2、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡、持股凭证等办理登记手续， 委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持 股凭证等办理登记手续；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持证券账户卡、营业执照复印 件（加盖公司公章）、法定代表人证明书和身份证进行登记；由法定代表人委托 的代理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公司公章）、授 权委托书和证券账户卡进行登记；

（3）异地股东可以电子邮件、书面信函或传真办理登记。（信函或传真方 式以 2021 年 1 月 20 日 17:00 前到达本公司为准，并请进行电话确认），不接受 电话登记。

3、登记地点：成都市锦江区金石路 366 号中鼎国际一栋二楼新乳业董事会办 公室

信函邮寄地址：成都市锦江区金石路 366 号中鼎国际一栋二楼新乳业董事会办 公室（信函上请注明“股东大会”字样）

邮编：610023 传真：028-80741011

会议咨询：公司董事会办公室 联系电话：028-86748930 电子邮箱：002946@newhope.cn

联系人：李兴华、尚姝博

五、参与网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 3。

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六、其他注意事项

• 1、本次会议会期半天，与会股东及股东委托代理人食宿及交通费用自理。

• 2、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到

• 会场办理登记手续。

• 3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大

• 会的进程按当日通知进行。

七、备查文件

• 1、新希望乳业股份有限公司第二届董事会第四次会议决议；

• 2、新希望乳业股份有限公司第二届监事会第四次会议决议。

特此公告。

新希望乳业股份有限公司董事会

2021 年 1 月 6 日

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附件 1 ：

新希望乳业股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生 / 女士代表本单位 / 本人出席新希望乳业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并代表本单位 / 本人对会议审议的各项提案按本授 权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托书签署日起至 2021 年第一次临时股东大会闭会时止。

	2021年第一次临时股东大会闭会时止。
提案 编码	提案名称	备注	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于<新希望乳业股份有限公司2020年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<新希望乳业股份有限公司2020年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案》	√

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账号：

委托人持股数量：

受托人签名（姓名）： 受托人身份证号码：

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委托日期：

• 注： 1 、委托人可在“同意”“反对”“弃权”方框内用√做出投票指示，

• 如委托人未作任何投票指示，则视为弃权；

• 2 、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字；

• 3 、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件 2 ：

新希望乳业股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会参会股东登记表

股东信息
股东姓名/名称		身份证号码/营业 执照号码
股东账户号		持股数量
出席人姓名		是否委托参会
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码
受托人信息（若股东本人参会，此栏目不必填写）
受托人姓名		身份证号码
联系电话		电子邮箱
股东签字/盖章： 日期：

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附件 3 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1 、投票代码与股票简称：投票代码为 “362946” ，投票简称为 “ 新乳投票 ” 。

• 2 、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1 、投票时间： 2021 年 1 月 22 日 9:15-9:25 、 9:30-11:30 和 13:00-15:00 。

• 2 、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

• 1 、互联网投票系统投票的时间为 2021 年 1 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意

• 时间。

2 、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（ 2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得 “ 深 交所数字证书 ” 或 “ 深交所投资者服务密码 ” 。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

• 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

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