Neusoft Corporation — Governance Information 2021

Apr 28, 2021

东软集团股份有限公司 限制性股票激励计划考核管理办法

为保证东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）《限制性股票激励计划》 （以下简称“本次激励计划”）的顺利进行，进一步优化公司长效激励机制，吸 引和保留优秀人才，充分调动公司管理人员、核心技术（业务）骨干的积极性和 创造性，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益有效结合，保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，并使员工分享公司发展成果，实 现公司与员工的共同发展，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的

进一步完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程 度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管 理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

• 三、考核范围

本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、 高级管理人员、核心技术（业务）骨干。

• 四、考核机构

（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激 励对象进行考核。

• （二）公司人力资源部、财务管理部等相关部门负责相关考核数据的搜集和

• 提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

• 五、绩效考核评价指标及标准

• （一）公司层面业绩考核

本次激励计划授予限制性股票的解除限售考核年度为2021-2023 年共3 个

会计年度，每个会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激励对象获授的 限制性股票方可解除限售：

解除限售安 排	业绩考核目标	可解除限售数量 占获授权益数量 比例
第一个解除 限售期	以2020年净利润为基数，2021年净利润增 长率不低于60%；或以本计划公告前20个交 易日公司平均市值为基数，2021年度平均 市值增长率不低于20%	50%
第二个解除 限售期	以2020年净利润为基数，2022年净利润增 长率不低于80%；或以本计划公告前20个交 易日公司平均市值为基数，2022年度平均 市值增长率不低于40%	25%
第三个解除 限售期	以2020年净利润为基数，2023年净利润增 长率不低于100%；或以本计划公告前20个 交易日公司平均市值为基数，2023年度平 均市值增长率不低于60%	25%

上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，且不考虑股权激励计划产 生的股份支付费用对净利润的影响。

由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

“平均市值”为公司当期第一个交易日至最后一个交易日该项指标的算术平 均值。公司各年度平均市值以当年各交易日公司股票收盘时市值（即收盘价×总 股本）的平均数计算。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制 性股票均不得解除限售，由公司回购注销。

（二）个人层面绩效考核要求

根据公司的绩效考核管理办法，目前对个人绩效考核结果共有A、B、C、D 四 档，对应的考核结果如下：

A（优秀）：出色的、持续超过岗位标准要求。

B（良好）：称职、达到岗位标准要求。

C（合格）：基本适合岗位标准要求。

D（不合格）：未能达到岗位标准要求。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C 档，则上一年度激励对象个

人绩效考核为“合格”，激励对象当年的限制性股票可以解除限售。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D 档，则上一年度激励对象个人绩 效考核为“不合格”，激励对象当年的限制性股票不得解除限售，由公司统一回 购注销。

（三）绩效考核指标的科学性和合理性说明

本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考 核和个人层面绩效考核，考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的规定。

公司分别选取净利润增长率或公司市值增长率作为业绩考核指标，上述指标 能够客观反映公司盈利能力及企业成长性，能够树立较好的资本市场形象。经过 合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定了 前述公司层面的业绩考核目标。除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了 严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评 价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解 除限售的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

五、考核期间与次数

• （一）考核期间

• 解除限售业绩考核会计年度分别为2021 年、2022 年、2023 年。 （二）考核次数

本次激励计划解除限售考核年度每年度一次。

六、考核程序

公司董事会薪酬与考核委员会负责具体的考核工作，负责激励对象考核分数 的计算、考核结果的材料汇总，并在此基础上形成绩效考核报告，并提交董事会 审核。

七、考核结果的反馈及应用

• （一）被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结

• 束后五个工作日内向被考核者反馈考核结果。

• （二）如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核反馈的五个工作日内向

董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核 结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。

（三）考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

八、附则

本办法由董事会薪酬与考核委员会负责制定、解释及修改，经公司董事会、 股东大会审议通过后生效。

东软集团股份有限公司 二〇二一年四月二十七日