Neusoft Corporation — Capital/Financing Update 2021

Aug 19, 2021

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2021-037

东软集团股份有限公司 关于限制性股票激励计划授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

重要内容提示：

 限制性股票登记日：2021 年8 月18 日

 限制性股票登记数量：39,753,973 股

根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，公司于2021 年8 月18 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司限制性股票激励计划 （以下简称“本激励计划”）所涉及限制性股票的登记工作，现将相关事项公告 如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

于2021 年4 月27 日召开的公司九届六次董事会审议通过了《关于<东软集 团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软 集团股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请 公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立 董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。具体内容，详见本公司于2021 年4 月29 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

于2021 年4 月27 日召开的公司九届四次监事会审议通过了《关于<东软集 团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软 集团股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》。具体内容，详 见本公司于2021 年4 月29 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公 告。

2021 年4 月29 日，公司披露了《限制性股票激励计划（草案）激励对象名 单》，并将拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为2021 年4 月29 日至 2021 年5 月8 日。在公示期限内，公司以电话、邮件等方式提供向公司监事会 反映意见的渠道。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的 任何异议。公司于2021 年6 月5 日披露了《东软集团股份有限公司监事会关于限 制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

于2021 年6 月29 日召开的公司2020 年年度股东大会审议通过了《关于<东 软集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 东软集团股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于 提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时， 公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，披露了《东软集团关于限制性股

票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。具体内容，详见本公 司于2021 年6 月30 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。 于2021 年6 月30 日召开的公司九届八次董事会、九届六次监事会分别审议 通过了《关于限制性股票激励计划授予事项的议案》。公司独立董事对相关事项 发表了独立意见，公司监事会对授予激励对象名单发表了核查意见。具体内容， 详见本公司于2021 年7 月2 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关 公告。

（二）限制性股票的授予情况

• 1、授予日：2021 年6 月30 日

2、授予数量：39,753,973 股

• 3、授予人数：554 人

• 4、授予价格：5 元/股

• 5、股票来源：公司以集中竞价方式回购的本公司A 股普通股

• 6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：

在公司批准的拟授予激励对象的限制性股票的认购过程中，5 名激励对象自 愿放弃认购拟授予其的全部限制性股票共计80,000 股。因此，公司实际授予对 象由559 人调整为554 人，实际授予数量由39,833,973 股调整为39,753,973 股。

除上述事项外，本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司披露的 《限制性股票激励计划激励对象名单》一致，未有其他调整。

（三）激励对象名单及授予情况

姓名	职务	获授的限制性股 票数量（股）	占授予限制性股 票总数的比例	占公司总股 本的比例
刘积仁	董事长	850,000	2.14%	0.07%
王勇峰	首席执行官	600,000	1.51%	0.05%
徐洪利	联席总裁	350,000	0.88%	0.03%
陈锡民	高级副总裁兼首席技术官、首席信息官	350,000	0.88%	0.03%
张晓鸥	高级副总裁兼首席财务官	350,000	0.88%	0.03%
盖龙佳	联席总裁兼首席运营官	350,000	0.88%	0.03%
王经锡	高级副总裁兼董事长助理	350,000	0.88%	0.03%
王 楠	高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官	350,000	0.88%	0.03%
李 军	高级副总裁	350,000	0.88%	0.03%
核心技术（业务）骨干（545 人）		35,853,973	90.19%	2.89%
合计		39,753,973	100%	3.20%

二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

1、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股 票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48 个月。

2、本激励计划授予的限制性股票自本激励计划授予日起12 个月后，激励对 象应在未来36 个月内分三期解除限售，限制性股票的解除限售期及各期解除限 售时间安排如下表所示：

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解除限售安排	解除限售时间	可解除限售数量占 获授权益数量比例
第一个解除限售期	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 月内的最后一个交易日当日止	50%
第二个解除限售期	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	25%
第三个解除限售期	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 月内的最后一个交易日当日止	25%

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担 保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票拆细 而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解 除限售期与限制性股票解除限售期相同。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

三、限制性股票认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021 年7 月26 日出具了《东软集团 股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA15219 号），审验了公司截至 2021 年7 月13 日止的注册资本及股本情况，认为：截至2021 年7 月13 日止， 公司已收到554 名激励对象缴纳的合计人民币198,769,865 元，其中股本为 39,753,973 元，出资方式为货币资金。截至2021 年7 月13 日止，公司注册资 本仍为人民币1,242,370,295 元，股本为人民币1,242,370,295 元。

四、限制性股票的登记情况

本次登记的限制性股票共计39,753,973 股，公司已在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司完成本次限制性股票激励计划的股份登记手续，登记日为 2021 年8 月18 日。

五、授予前后对公司股权治理结构的影响

截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。本 激励计划的股票来源为公司以集中竞价方式回购的本公司A 股普通股股票，因此 本次授予完成后，公司总股本不变，本次授予不会导致公司股权治理结构发生变 化。

六、股权结构变动情况

本次权益授予后，公司股本结构变动情况如下表所示：

			单位：股 本次变动数量 本次变动后 股份数量 比例 39,753,973 39,753,973 3.20% -39,753,973 1,202,616,322 96.80% 0 1,242,370,295 100.00%	单位：股 本次变动数量 本次变动后 股份数量 比例 39,753,973 39,753,973 3.20% -39,753,973 1,202,616,322 96.80% 0 1,242,370,295 100.00%	单位：股 本次变动数量 本次变动后 股份数量 比例 39,753,973 39,753,973 3.20% -39,753,973 1,202,616,322 96.80% 0 1,242,370,295 100.00%
证券类别	本次变动前		本次变动数量	本次变动后
	股份数量	比例		股份数量	比例
有限售条件股份	0	0	39,753,973	39,753,973	3.20%
无限售条件股份	1,242,370,295	100.00%	-39,753,973	1,202,616,322	96.80%
合计	1,242,370,295	100.00%	0	1,242,370,295	100.00%

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七、本次募集资金使用计划

公司实施限制性股票激励计划，限制性股票授予募集资金总额为 198,769,865 元，将主要用于公司业务拓展所需的资金。

八、本次授予后对最近一期财务报告的影响

根据《企业会计准则第11 号—股份支付》的规定，公司限制性股票的授予 对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。限制性股票的授予日 为2021 年6 月30 日，在2021 年-2024 年将按照各期限制性股票的解锁比例和 授予日限制性股票的公允价值总额计算并分期确认限制性股票激励成本。

经测算，本次限制性股票激励成本合计约为19,002 万元，2021 年-2024 年 限制性股票成本摊销情况见下表：

授予的限制性股票 （万股）	需摊销的总费用 （万元）	2021年 （万元）	2022年 （万元）	2023年 （万元）	2024年 （万元）
3,975.3973	19,002	6,730	8,709	2,771	792

限制性股票激励成本将在经常性损益中列支。上述对公司财务状况和经营成 果的影响仅为测算数据，未考虑限制性股票未来未解锁或失效等情况，实际对公 司经营成果的影响最终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

九、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》； 2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2021]第ZA15219 号《东软集团股份有限公司验资报告》。

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会 二〇二一年八月十九日

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