Neusoft Corporation — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2021-009

东软集团股份有限公司 续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）上海总所

• 一、聘任会计师事务所的基本情况

• （一）机构信息

• 1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。

• 2、人员信息

• 截至2020 年末，立信拥有合伙人232 名、注册会计师2323 名、从业人员总

• 数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

• 3、业务规模

立信2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入30.40 亿元，证券业务收入12.46 亿元。2020 年度立信为576 家上市公司提供年报审 计服务，同行业上市公司审计客户39 家。

• 4、投资者保护能力

截至2020 年末，立信已提取职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5、诚信记录

• 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4 次、监督管理措施26

• 次、自律监管措施无和纪律处分3 次，涉及从业人员62 名。

（二）项目成员信息

1、人员信息

项目	姓名	注册会计师 执业时间	开始从事上市 公司审计时间	开始在本所 执业时间	开始为本公司 提供审计服务 时间
项目合伙人	李晨	1997年10月	1997年9月	2001年11月	2020年12月
签字注册会计师	叶帅	2010 年8 月	2008 年8 月	2008 年8 月	2019 年12 月

项目	姓名	注册会计师 执业时间	开始从事上市 公司审计时间	开始在本所 执业时间	开始为本公司 提供审计服务 时间
质量控制复核人	戴金燕	2002年10月	2000 年9 月	2000 年9 月	2020 年12 月

• （1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：李晨

姓名：李晨
时间	上市公司名称	职务
2020 年	东软集团股份有限公司	项目合伙人
2018 年-2019 年	光明房地产集团股份有限公司	项目合伙人
2018 年-2020 年	中华企业股份有限公司	质量控制复核人
2018 年-2020 年	上海大众公用事业(集团)股份有限公司	质量控制复核人
2018 年-2020 年	扬州晨化新材料股份有限公司	质量控制复核人

• （2）签字注册会计师近三年从业情况：

• 姓名：叶帅

姓名：叶帅
时间	上市公司名称	职务
2019年-2020年	东软集团股份有限公司	签字会计师

• （3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：戴金燕

时间	上市公司名称	职务
2018年-2019年	上海韦尔半导体股份有限公司	签字会计师
2020年	上海汉得信息技术股份有限公司	签字合伙人
2020 年	宁波中百股份有限公司	签字合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（上述人员过去三年没有不良记录。）

（三）审计收费

2020 年度立信对公司的财务审计费用为155 万元人民币（不含税），对公 司的内控审计费用为65 万元人民币（不含税），合计220 万元人民币（不含税）， 无其他费用。

2021 年度立信对公司的财务审计费用为155 万元人民币（不含税），与2020 年度费用相同。2021 年度内控审计费用将参考行业收费标准，结合本公司的实 际情况确定。

审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程 度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因 素定价。

二、续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对立信进行了审查，认为立信参与年审的人员均具 备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资 格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地 反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，董事会审计委 员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计机 构，聘期从2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会结束之日止。

（二）独立董事意见

独立董事王巍、刘淑莲、薛澜对本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 进行了事前认可并在董事会上发表独立意见如下：立信具备相应的执业资质和胜 任能力，董事会相关审议程序履行充分、恰当。同意续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计机构，并提请公司股东大会审议。

（三）董事会意见

2021 年4 月27 日，公司九届六次董事会审议通过了《关于聘请2021 年度 财务审计机构的议案》《关于聘请2021 年度内控审计机构的议案》，董事会同 意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计和内部控 制审计机构，聘期从2020 年年度股东大会批准之日起至2021 年年度股东大会结 束之日止。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过之日起生效。

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会 二〇二一年四月二十七日