NEORIGIN Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2025

Oct 28, 2025

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 6.0 (주)네오리진 0000 0000 20251022 주식등의 대량보유상황보고서 2025년 10월 22일2025년 10월 22일Jakota Asia Strategy Limited

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

(주)네오리진-신규--28,000,00052.75------------보유주식등에 관한 신주인수계약 체결에 따른 신규보고

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및 보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 의결권의 수 및비율		의결권의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 상기 보유주식등의 수 및 보유비율은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량 및 비율입니다.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)네오리진094860코스닥상장법인53,084,765

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 24,049,569주와 발행회사의 2025.10.22.자 유상증자 결정에 따른 신규 발행예정 주식 29,035,196주(금번 신주인수계약에 따른 신규 발행예정 주식 28,000,000주 및 소액공모 유상증자에 따른 신규 발행예정 주식 1,035,196주로 구성)를 합산한 수량입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규개별외국법인영국령 버진아일랜드(British Virgin Islands)-자코타아시아스트레티지리미티드Jakota Asia Strategy LimitedVistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands 254900OQAN26IM704N89 투자업-법무법인(유) 율촌-변호사02-528*****이소연02-528***********lee@yulchon.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) * 재무에 관한 사항은 2025. 10월 기준임** 자산총액, 부채총액, 자본총액 단위: USD

Company limited by shares (EN)100-100100Xi ZhuXi ZhuXi Zhu100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

------------------

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2025년 10월 22일Jakota Asia Strategy Limited128,000,00052.7528,000,00052.7553,084,76528,000,00052.7528,000,00052.7553,084,765

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

주 1) 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 24,049,569주와 발행회사의 2025.10.22.자 유상증자 결정에 따른 신규 발행예정 주식 29,035,196주(금번 신주인수계약에 따른 신규 발행예정 주식 28,000,000주 및 소액공모 유상증자에 따른 신규 발행예정 주식 1,035,196주로 구성)를 합산한 수량입니다(이하 모두 동일).주 2) 상기 보유주식등의 수 및 비율은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량 및 비율입니다(이하 모두 동일).

4. 보유목적 경영권 영향

보고자는 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력(이사회 구성 및 회사 경영에 관한 사항 등)을 행사할 수 있습니다. 보고자는 발행회사의 업무집행과 관련하여 위 각 호의 사항이 발생할 경우에는 발행회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의하여 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유 보유주식등에 관한 신주인수계약 체결(계약체결일: 2025년 10월 22일)보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일에 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수할 예정임.-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 28,000,000--------28,000,00052.75---------------------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

53,084,765-52.7552.75

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역 Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 -28,000,000-----28,000,00052.75---------------------------------

| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용 ---------------------------

연번	성명(명칭)	보고자와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식등의수	계약 상대방	계약의종류	계약체결(변경)일	계약기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 --------------

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 28,000,000--------28,000,00052.75---------------------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 2025년 10월 22일제3자배정유상증자(+)의결권있는 주식-28,000,00028,000,000956( )주)

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

주) 상기 변동일은 신주인수계약 체결일이며, 상기 주식등의 변동 내역은 금번 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득할 경우의 수량입니다. 구체적으로, 보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일에 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수할 예정입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요(단위 : 원)Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 -26,768,000,000-26,768,000,000

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

주1)	상기 취득자금은 보고자와 발행회사가 2025년 10월 22일 체결한 신주인수계약의 거래종결에 사용할 예정인 자금으로, 이는 거래종결일에 변동할 수 있습니다.
주 2)	보고자는 자기자금 또는 차입금을 재원으로 신주를 인수할 예정입니다. 자기자금 및 차입금의 규모와 구체적 내역은 아직 미정이며, 추후 거래종결일에 확정될 예정입니다..

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ㅇ 자기자금의 경우 Jakota Asia Strategy Limited 254900OQAN26IM704N89 미정

성명	생년월일 또는사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우 Jakota Asia Strategy Limited(또는 회사가 지정하는 인수목적 SPV)미정 26,768,000,000 미정(12개월-36개월 예상)미정미정

차입자	차입처
차입금액	차입기간
주식등의 담보제공 여부	담보 내역

※ 상기 취득자금등의 조성경위 및 원천은 추후 거래종결일에 확정될 예정으로 현재 미확정 상태이며, 향후 상황에 따라 변동될 수 있습니다.※ 제출일 현재로서는 보유주식등에 대하여 담보를 제공한 바 없습니다.※ 보고자는 제출일 현재 모회사/주주 및 그 계열사로부터의 차입, 전문투자자 대상 사모사채발행, 투자자 대상 선순위 담보부 대출채권 발행 등을 고려하고 있으며,자금조달 과정에서 필요 시 보유주식 등에 대한 질권 설정을 고려 중입니다.