NeoImmuneTech, Inc. — Share Issue/Capital Change 2025

Apr 30, 2025

네오이뮨텍/전환가액의조정/(2025.04.30)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
1	비상장	7,950	5,965
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
1	12,000,000,000	KRW : South-Korean Won	1,509,433	2,011,735
3. 조정사유		시가 변동에 따른 전환가 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 4) 위1) 목 내지 3)목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 7 개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 다음 영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균 주가, 1주일 가중산술평균 주가 및 최근일 가중산술평균 주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우에는 해당 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에1) 목 내지 3)목에 의해 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 75% 이상이어야 한다. 5) 위 4)목과는 별도로 주가가 하락하여 전환사채 전환가액의 하향 조정이 있었음에도 불구하고, 본 사채 발행일로부터 매 7개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 다음 영업일)을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균 주가, 1주일 가중산술평균 주가 및 최근일 가중산술평균 주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가액이 직전 전환가격보다 높을 경우에는 해당 높은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액을 상향 조정하는 경우 조정 후 전환가액은 발행 당시의 전환가액(조정일 전에1) 목 내지 3)목에 의해 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 보다 높을 수 없다. 2. 조정방법 ① 1개월 가중산술평균주가 : 5,827원 ② 1주일 가중산술평균주가 : 6,151원 ③ 최근일 가중산술평균주가 : 5,747원 ④ 산술평균가액((①+②+③)/3) : 5,909원 ⑤ 기준주가(③, ④중 높은가격) : 5,909원 ⑥ 최저 조정가액 : 5,965원 ⑦ 조정전 전환가액 : 7,950원 ⑧ 조정후 전환가액 : 5,965원 *발행인은 보통주 1주당 5KDR이 발행되어 한국거래소에 상장되어 있음. 상기 전환가격은 보통주 1주당 금액이며, 조정후 전환가격인 5,965원을 KDR 기준으로 환산하면 1,193원임.
5. 조정가액 적용일		2025-04-30
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		상기 내용은 계약 당시 전환가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.
※ 관련공시		2024-09-25 전환사채권발행결정(제1회차) 2024-09-30 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)