NeoImmuneTech, Inc.

Major Shareholding Notification • Feb 11, 2022

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 4.0 주식회사 네오이뮨텍 20220207

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2022년 02월 07일2022년 02월 11일

증권선물위원회 귀중
한국거래소 귀중
	보고의무발생일 :
보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :	김태우

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 네오이뮨텍코스닥상장법인95022098,741,510

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항 변동개인(외국)김태우김태우 (Tae Woo Kim)800406Coral Gables Dr, North Potomac, MD 20878비등기임원최고재무책임자(CFO)2021년 03월 01일--(주)네오이뮨텍재무팀대리070-88*******김태건031-69************neoimmunetech.com

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
선임일	퇴임일
주요주주
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부 서
직 위	전화번호
성 명	팩스번호
이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황 가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율 2021년 10월 19일57,5000.06--2022년 02월 11일85,0000.09--27,5000.03--

| | 보고서&cr작성 기준일 | 특정증권등 | | 주권 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 특정증권등의&cr수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | |

나. 특정증권등의 종류별 소유내역 ------85,000-85,0000.09

특정증권등의 내역
주 권	신주&cr인수권이&cr표시된것	전환&cr사채권	신주&cr인수권부&cr사채권	이익참가부&cr사채권	교환&cr사채권	증권&cr예탁&cr증권	기타	합 계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
주수&cr(주)	비율&cr(%)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
A	B	C	D	E	F	G	H
I

98,741,51085,0000.09-

| 발행주식 총수&cr(J) | 주식외 특정증권등의 수&cr(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 특정증권등의 소유비율&cr[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100 | 주권의 소유비율&cr(A / J) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정&cr

다. 세부변동내역 주식매수선택권(+)2022년 02월 07일증권예탁증권57,50027,50085,0002,399주1,2,3)57,50027,50085,000--

| 보고사유 | 변동일* | 특정증권등의&cr종류 | 소 유 주 식 수 (주) | | | 취득/처분&cr단가(원)** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr&cr주1) 주식매수선택권 행사로 2022년 02월 07일자에 취득한 증권예탁증권은 상장일로부터 1년간 보호예수될 예정임.&cr&cr주2) 2018년 07월 30일에 부여 받은 30,000주(150,000 DR) 중 원주기준 5,500주(증권예탁증권 27,500 DR) 분량을 행사함. 주식매수선택권 행사에 따른 원주 발행 및 예탁 절차를 거쳐 증권예탁증권 27,500 DR이 발행됨.&cr&cr주3) 상기 2022년 02월 07일 증권예탁증권의 취득단가는 주식매수선택권 행사가격인 1주당 US$ 10 (1DR당 US$ 2)를 2022년 02월 07일 서울외국환중개 고시환율인 1,199.50원/$을 적용하여, 원화로 환산한 금액임. 행사가격 이외의 미국 현지 소득세 역시 취득시 납부하였으나 상기 취득단가 계산에 포함되지 아니함.&cr