NBTM New Materials Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Feb 26, 2013

证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2013-011

东睦新材料集团股份有限公司 NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.

关于召开公司

2013 年第一次临时股东大会通知的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。

东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事 会第十六次会议于 2013 年 2 月 26 日审议通过了《关于提请召开公 司 2013 年第一次临时股东大会的议案》。有关公司第四届董事会第 十六次会议的决议情况，详见公司《第四届董事会第十六次会议决议 公告》，公告编号：（临） 2013-009 。

现将召开公司 2013 年第一次临时股东大会的有关事项通知如 下：

一、召开会议的基本情况

1 、会议名称：公司 2013 年第一次临时股东大会

2 、会议召集人：公司董事会

3 、会议召开时间：

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4 、会议表决方式

本次临时股东大会采用现场投票、网络投票与征集投票权投票相 结合的表决方式。

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公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每 一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决形式。同一表 决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

本次临时股东大会征集投票权投票的方式，详见公司《独立董事 关于股权激励的投票委托征集函》，公告编号：（临） 2013-012 。

5 、现场会议地点：公司会议室（浙江省宁波市鄞州工业园区（姜 山）景江路 8 号）

二、会议审议事项

• 1 、审议《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激励计划（草

• 案修订稿）》及其摘要（各子议案需要逐项审议）：

• 1.1 激励计划的目的

• 1.2 激励对象的确定依据和范围

• 1.3 限制性股票的来源和总量

• 1.4 限制性股票的分配情况

• 1.5 激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期及限售规定

• 1.6 限制性股票的授予条件

1.7 限制性股票的授予价格及其确定方法

• 1.8 限制性股票的解锁条件和解锁安排

• 1.9 激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响

• 1.10 激励计划的审核、授予程序及解锁程序

• 1.11 公司与激励对象各自的权利义务

• 1.12 激励计划的变更、终止

• 1.13 授予解锁或回购注销的调整原则

• 2 、审议《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激励计划实施

• 考核办法（草案）》；

3 、审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票 激励计划相关事宜的议案》。

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上述议案（含其子议案）须经本次临时股东大会以特别决议通 过，由出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以 上通过。

上述第 1 项审议事项已经公司第四届董事会第十六次会议审议通 过，具体内容详见公司于 2013 年 2 月 27 日在上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券 时报》发布的相关公告，第 2 、 3 项审议事项及议案已经公司第四届董 事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司于 2013 年 1 月 24 日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券时报》发布的相关公告。公司也将在上海证 券交易所网站（ www.sse.com.cn ）登载本次临时股东大会的会议资 料。

三、会议出席对象

1 、 2013 年 3 月 7 日为本次临时股东大会的股权登记日。

2013 年 3 月 7 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限公 司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会； 因故不能出席的股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决（授权 委托书格式，详见“附件 1 ：授权委托书格式”）；代理人不必是公 司股东；

• 2 、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3 、公司聘请的律师。

四、会议登记方法

• ～

• 1 、登记时间： 2013 年 3 月 12 日、 3 月 13 日上午 9:30 ～

• 11:30 ，下午 1:00 4:00 。

• 2 、登记地点：东睦新材料集团股份有限公司证券部（浙江省宁波

• 市鄞州工业园区（姜山）景江路 8 号）。

• 3 、登记方式：

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（ 1 ）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法 定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人 身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人 出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份 证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理 登记；

（ 2 ）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡 至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、 授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。

异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时 间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理 登记。

五、参与网络投票股东的投票程序

1 、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的 ～ ～ 时间为 2013 年 3 月 14 日 9:30 11:30 ， 13:00 15:00 。

2 、投票方法：在本次临时股东大会上，公司将向公司股东提供网 络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投 票。

3 、采用网络投票的程序，详见“附件 2 ：投资者参加网络投票的 操作流程”。

六、其他事项：

1 、会议联系方式：

联系地址：浙江省宁波市鄞州工业园区（姜山）景江路 8 号 邮政编码： 315191

联系电话： 0574-87841061

传 真： 0574-87831133

联 系 人：曹阳、黄永平、张小青

• 2 、现场会议会期预计半天，出席会议者的交通费和食宿费自理；

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3 、注意事项：出席会议的股东和股东代理人应携带相关证件的原 件到场参会，公司谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

特此公告。

附件 1 ：授权委托书格式

附件 2 ：投资者参加网络投票的操作流程

东睦新材料集团股份有限公司 董事会 2013 年 2 月 26 日

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附件 1 ：授权委托书格式

授权委托书

东睦新材料集团股份有限公司：

兹委托 先生 / 女士代表本单位 / 本人参加于 2013 年 3 一 月 14 日召开的公司 2013 年第 次临时股东大会，并授权其按下表内 的投票指示代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东账户号：

委托日期： 年 月 日

	委托日期：	年 月 日	年 月 日	年 月 日
序号	议案内容	授权表决意见
		同意	反对	弃权
1	《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激 励计划（草案修订稿）》及其摘要
1.1	激励计划的目的
1.2	激励对象的确定依据和范围
1.3	限制性股票的来源和总量
1.4	限制性股票的分配情况
1.5	激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期 及限售规定
1.6	限制性股票的授予条件
1.7	限制性股票的授予价格及其确定方法
1.8	限制性股票的解锁条件和解锁安排
1.9	激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响
1.10	激励计划的审核、授予程序及解锁程序
1.11	公司与激励对象各自的权利义务
1.12	激励计划的变更、终止

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1.13 授予解锁或回购注销的调整原则 《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激 2 励计划实施考核办法（草案）》 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限 3 制性股票激励计划相关事宜的议案

备注：委托人应在授权委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一项 并标注“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自 己的意愿进行表决。

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附件 2 ：投资者参加网络投票的操作流程

投资者参加网络投票的操作流程

～ 投票日期： 2013 年 3 月 14 日的股票交易时间，即 9:30 ～ 11:30 和 13:00 15:00 。通过上海证券交易所交易系统进行股东大 会网络投票比照上海证券交易所新股申购操作。

总提案数： 15 个

一、投票流程

（一）投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
738114	东睦投票	15	A 股股东

（二）表决方法

1 、一次性表决方法：

如需对所有表决事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报价格	赞成	反对	弃权
1～15号	本次股东大会的所有 15 项提案	99.00元	1股	2股	3股

2 、分项表决方法：

议案序号	议案内容	委托价格
1	《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激 励计划（草案修订稿）》及其摘要	1.00
1.1	激励计划的目的	1.01
1.2	激励对象的确定依据和范围	1.02
1.3	限制性股票的来源和总量	1.03
1.4	限制性股票的分配情况	1.04
1.5	激励计划的有效期、授予日、禁售期、解锁期 及限售规定	1.05
1.6	限制性股票的授予条件	1.06
1.7	限制性股票的授予价格及其确定方法	1.07

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证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2013-011

1.8	限制性股票的解锁条件和解锁安排	1.08
1.9	激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响	1.09
1.10	激励计划的审核、授予程序及解锁程序	1.10
1.11	公司与激励对象各自的权利义务	1.11
1.12	激励计划的变更、终止	1.12
1.13	授予解锁或回购注销的调整原则	1.13
2	《东睦新材料集团股份有限公司限制性股票激 励计划实施考核办法（草案）》	2.00
3	关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限 制性股票激励计划相关事宜的议案	3.00

（三）表决意见

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

（四）买卖方向：均为买入

二、投票举例

（一）股权登记日 2013 年 3 月 7 日 A 股交易结束后，持有东睦 股份 A 股（证券代码 600114 ）的投资者拟对本次临时股东大会网络 投票的全部提案投“同意”票的，则申报价格填写“ 99.00 元”，申 报股数填写“ 1 股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738114	买入	99.00 元	1 股

（二）如投资者需对本次临时股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第 2 号议案《东睦新材料集团股份有限公司限制性股 票激励计划实施考核办法（草案）》投“同意”票的，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738114	买入	2.00 元	1 股

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证券代码： 600114 股票简称：东睦股份 编号：（临） 2013-011

（三）如投资者需对本次临时股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第 2 号议案《东睦新材料集团股份有限公司限制性股 票激励计划实施考核办法（草案）》投“反对”票的，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738114	买入	2.00 元	2 股

（四）如投资者需对本次临时股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第 2 号议案《东睦新材料集团股份有限公司限制性股 票激励计划实施考核办法（草案）》投“弃权”票的，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738114	买入	2.00 元	3 股

三、网络投票其他注意事项

（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以 第一次投票结果为准。

（二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该 议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的 表决申报。

（三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络 投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东 大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本操作流程 要求的投票申报的议案，按照弃权计算。

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