NBTM New Materials Group Co., Ltd. — Management Reports 2012

Mar 12, 2012

2011 年度独立董事述职报告

东睦新材料集团股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

2011 年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有 关法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作细则》的有关规定，忠实履行职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护全体股东，尤其是中小股东 的合法权益。

现将 2011 年度的工作情况报告如下：

一、出席公司会议情况

1、出席公司董事会会议情况

• 2011 年度公司董事会共召开五次会议（包括通讯形式），我们均亲自出席并参与表决。 2、出席公司股东大会情况

2011 年度公司召开年度股东大会一次，我们均亲自出席。

二、发表独立意见情况

在 2011 年 3 月 4 日召开的公司第四届董事会第三次会议上，我们发表了《关于公司对外 担保情况的专项说明及独立意见》：

经我们审慎调查，截止到报告期末，公司没有为控股股东及本公司持股 50%以下的其他 关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供 担保。报告期内，公司严格遵守《公司章程》规定，严格控制公司对外担保风险。

因此，我们认为公司严格按照中国证监会下发的证监发［2005］120 号《关于规范上市公 司对外担保行为的通知》的要求，规范了公司对外担保制度，落实了公司对外担保审批程序， 维护了广大投资者的利益。

三、其他工作情况

1、切实履行独立董事职责

对于需提交董事会审议的议案，我们仔细审阅相关文件，认真核查实际情况，利用自身 的专业知识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行 使表决权。

2、积极参与专门委员会的工作

我们在公司董事会下设的两个专业委员会中均有任职，积极参与各委员会的工作。郭洪 光担任战略委员会委员，乐俊安、汪永斌任审计委员会委员，并且乐俊安担任审计委员会主 任委员。两个专门委员会采用多种形式积极开展了工作。战略委员会在对公司及子公司充分 调研的基础上，积极研究公司发展战略；审计委员会在审定了 2010 年度财务报告审计工作的 安排后，通过电话或见面会等形式就审计工作的进展等情况积极与审计机构沟通，并对公司 财务报告发表了审阅意见，此外，审计委员会还定期关注公司内部控制制度执行情况，了解 公司审计部的内部审计情况。

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2011 年度独立董事述职报告

3、履行独立董事职务所做的其他工作

2011 年度，我们除了认真出席公司各次董事会和股东大会的会议外，我们还对公司年内 生产经营、财务管理等重大事项的进展情况进行关注，通过听取公司经营层的汇报、实地考 察等方式充分了解情况，积极运用自身的专业知识献计献策，在保证公司董事会的客观公正 与独立运作的基础上，增强公司董事会的决策能力和领导水平，提高公司的决策水平和经营 业绩，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。

2011 年度，我先后实地考察了南京东睦粉末冶金有限公司、连云港东睦江河粉末冶金有 限公司等两家控股子公司的生产现场，与子公司经营层进行了交流和沟通，实地视察了连云 港东睦江河新材料有限公司新厂区的建设工地，了解公司施工建设情况。

4、其他行使独立董事特别职权情况

2011 年度，我们作为独立董事，没有提议召开董事会或临时股东大会的情况，也没有独 立聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询的情况。

特此报告。

东睦新材料集团股份有限公司

独立董事：

郭洪光：

汪永斌：

乐俊安：

2012 年 3 月 10 日

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