NBTM New Materials Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Mar 12, 2012

证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2012-05

东睦新材料集团股份有限公司 NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.

内部控制规范实施工作方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。

为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根据 监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相关工 作方案如下：

一、公司基本情况介绍

公司成立于 1994 年 7 月 11 日，2001 年 7 月经外经贸部批 准整体变更设立外商投资股份有限公司。2004 年 4 月 19 日公司 获准发行 4,500 万股人民币普通股 A 股股票，并于 2004 年 5 月 11 日在上海证券交易所挂牌上市（证券代码：600114，证券简 称：东睦股份），成为沪深两市 A 股首家外资控股的上市公司。公 司总股本 19,550 万股，其中有限售条件的流通股股份 8,782.2 万股，无限售条件的流通股股份 10,767.80 万股。

公司属机械通用零部件行业的粉末冶金行业。公司经营范围： 粉末冶金制品、专用设备、工装模具及原辅材料的生产销售和技术 咨询服务；自有房屋出租。公司的主要产品为粉末冶金汽车和摩托 车零件、粉末冶金制冷压缩机零件、电动工具和工程机械的粉末冶 金零件等。

公司的资产规模 ：截至 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 1,487,843,978.59 元，所有者权益合计 727,164,096.49 元， 其中归属上市公司所有者权益合计 641,021,621.88 元。

公司的控股及全资子公司 ：公司有 10 家控股及全资子公司。 1、连云港东睦江河粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末 冶金制品制造、销售）

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• 2、山西东睦华晟粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末冶

• 金制品制造、销售）

3、天津东睦欧意工贸有限公司（主要业务范围：汽车零部件 销售）

• 4、东睦（天津）粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末冶

• 金制品制造、销售）

5、东睦（江门）粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末冶 金制品制造、销售）

6、长春富奥东睦粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末冶 金制品制造、销售）

7、南京东睦粉末冶金有限公司（主要业务范围：粉末冶金制 品制造、销售）

8、宁波东睦贸易有限公司（主要业务范围：粉末冶金制品销 售）

9、连云港东睦江河新材料有限公司（主要业务范围：粉末冶 金制品制造、销售）

• 10、宁波东睦达力电机有限公司（主要业务范围：管状电机等

• 制造、销售）

公司的组织架构 ：公司严格按照相关法律、法规，以及监管部 门的规定建立了较完善的法人治理结构。公司股东大会、董事会、 监事会及管理层按照法律、法规和《公司章程》的相关规定独立运 作，形成了相互协调制衡的运作机制。董事会下设了审计和战略发 展两个专门委员会，为董事会提供专业、科学决策支持。公司管理 层在总经理领导下负责实施股东大会、董事会决议，主持公司日常 生产经营和管理工作；财务部、审计部、管理部、业务部、证券部、 技术部、开发部、研究所、品质保证部、制品制造部、模具制造部、 生产管理部和综合部等管理部门根据各自职责开展工作，协助公司 管理层实现各项经营目标。各控股及全资子公司均为独立运作的经 营单位内部设立有行政、人事、财务、生产、业务等部门，实施具 体生产经营业务。

公司组织机构架构如下图所示。

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公司于 2011 年 11 月成立了公司内部控制制度建设领导小组 和执行小组。

• 1、内部控制制度建设领导小组：

• 组长：芦德宝董事长 副组长：朱志荣总经理、曹阳副总经理、肖亚军财务总监

• 成员：史小迪副总经理、多田昌弘副总经理、黄永平总经理 助理、何灵敏总经理助理、应伟国业务总监、张文军技术总 监、陈伊珍监事会主席

• 2、内部控制制度建设执行小组：

• 组长：曹阳副总经理 副组长：肖亚军财务总监、周忠武管理部长 成员包括公司各部部长、子公司总经理等

二、内部控制建设工作计划

第一阶段：内部控制建设筹备阶段 完成时间：2012 年 3 月 31 日前

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工作负责人：周忠武 主要工作内容：

• 1、确定实施内控规范的范围和实施进度安排，明确责任人。

2、召开动员会议，对公司及子公司相关领导、财务人员、其 他管理人员等不同层面的人员，明确实施内控规范的重要性和工作 计划，传递公司实施内控规范的理念和要求。

3、借助专业咨询机构，对照《企业内部控制基本规范》及相 关配套指引的要求，对公司现有内控体系和风险管理体系进行梳 理、评估，评价公司当前内部控制体系的有效性、科学性和效率。

第二阶段：内部控制现状评估阶段

完成时间：2012 年 5 月 31 日以前 工作负责人：周忠武 主要工作内容：

1、对纳入内控规范实施范围的业务流程进行梳理，评估公司 内部控制体系的关键点，诊断公司对于重大风险管理的应对手段。 2、对照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求， 对公司内控制度的具体执行情况进行评估，梳理现行内部控制执行 的不足，综合分析公司运营过程中各业务环节可能存在的风险。

第三阶段：制定、落实内控缺陷整改方案阶段

完成时间：2012 年 7 月 30 日以前 工作负责人：周忠武 主要工作内容：

• 1、针对梳理确定的内控缺陷，制定明确的整改方案。

2、组织公司各部门人员开展内控流程的培训工作，明确公司 进行内部控制体系建设的要求，确立员工的内部控制意识，培养员 工的内部控制理念，推动全面内部控制体系建设试运行工作。

3、理清公司内部的各项业务流程，明确公司内部控制体系的 关键点，制定对于重大风险管理的应对措施。

4、内部控制建设执行小组组织检查公司内控缺陷整改情况和 效果，对于试运行过程中的不合理流程进行修订。

5、开始试点子公司的内部控制体系建设工作。

三、内部控制自我评价工作计划

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完成时间：2012 年年度报告披露前 工作负责人：肖亚军 主要工作内容：

• 1、制定公司内部控制自我评价总体方案，确定评价工作的具

• 体时间表和人员分工；

• 2、根据公司的经营业务特点、经营环境变化、业务发展状况、

• 实际风险水平等，围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息 与沟通、信息披露、内部监督等因素，确定内部评价的范围、程序、 具体内容，对内控设计和运行情况进行全面评价，并编制内部控制 自我评价工作底稿和《内部控制自我评价报告》；

3、对评价中发现的内控缺陷提出整改方案并督促整改方案的 落实；

• 4、公司《内部控制自我评价报告》的基准日为 2012 年 12

• 月 31 日；公司《内部控制自我评价报告》须经公司董事会批准后 对外披露并报送相关监管部门。

四、内部控制审计工作计划

完成时间：2012 年年度报告披露前 工作负责人：肖亚军 主要工作内容：

• 1、2012 年 9 月 30 日前确定公司内部控制审计的会计师事

• 务所；

• 2、协助负责公司的内控审计的会计师事务所做好内部控制审

• 计的预审工作；

3、在 2012 年年报中按照上市公司信息披露要求，披露公司 内部控制审计报告，公司《内部控制审计报告》将与公司《内部控 制自我评价报告》同时披露和报送。

上述内部控制规范实施工作方案在实施过程中，将结合公司工 作实际并依据具体进展情况进一步完善和充实。

东睦新材料集团股份有限公司 董事会 2012 年 3 月 10 日

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